淺談專利申請中流程事務(wù)的應(yīng)對策略

張書儀

摘? 要：隨著國家知識產(chǎn)品戰(zhàn)略的深入實施，“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”理念的深入發(fā)展，很多個體發(fā)明人和研發(fā)團(tuán)隊被激發(fā)出無窮的創(chuàng)造力，提交越來越多的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利申請。但是這些專利申請有一部分由于專利申請文件撰寫存在很大的缺陷，無法獲得專利權(quán)。本文對專利申請的流程事務(wù)進(jìn)行歸納梳理，介紹申請前、審查中、授權(quán)后三階段中常見流程事務(wù)的主要應(yīng)對策略。

關(guān)鍵詞：專利申請;流程事務(wù);應(yīng)對策略

一、知識產(chǎn)權(quán)的重要性

加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，增加企業(yè)的核心競爭力，是現(xiàn)代企業(yè)贏得國際競爭的發(fā)展潮流和規(guī)律，對于經(jīng)濟(jì)全球化，中國應(yīng)加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，以信息化帶動工業(yè)化，以創(chuàng)新積累代替?zhèn)鹘y(tǒng)的生產(chǎn)要素積累，廣泛開展國際經(jīng)濟(jì)交流與合作，依靠知識產(chǎn)權(quán)制度的引領(lǐng)和支撐。

隨著企業(yè)走向世界，會面臨知識產(chǎn)權(quán)方面的問題，要求中國企業(yè)有足夠的知識產(chǎn)權(quán)知識，使企業(yè)的研發(fā)成果以法律形式被認(rèn)可，才能在未來以知識產(chǎn)權(quán)為核心的競爭中占據(jù)一席之地。專利是企業(yè)的差別優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢的一種標(biāo)志，擁有一項專利意味著擁有潛在的市場。

二、專利申請的一般流程

1.提交專利申請文件

專利請求書。專利請求書記載發(fā)明創(chuàng)造名稱，發(fā)明人、申請人信息，和本發(fā)明創(chuàng)造有關(guān)的特殊事項，提交文件清單及申請人簽字或蓋章等。發(fā)明人請求不公布姓名的，之后不得再請求重新公布其姓名。

權(quán)利要求書。權(quán)利要求確定專利申請所要保護(hù)的范圍，包括至少一條獨立權(quán)利要求，即實現(xiàn)該發(fā)明創(chuàng)造的全部必要技術(shù)特征。從屬權(quán)利要求包括附加特征或者對必要技術(shù)特征的進(jìn)一步限定，多項權(quán)利要求的需以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號。為了使保護(hù)范圍清楚，權(quán)利要求書中不允許文字有疑義，不允許有插圖，必要時可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式，甚至表格。

說明書。說明書包括發(fā)明名稱、正文、氨基酸或者核苷酸序列表。正文分技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明（有附圖的）、具體實施方式五部分內(nèi)容，插圖不允許出現(xiàn)在說明書文字部分，但可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式或表格。涉及氨基酸或者核苷酸序列的，序列表單獨編寫頁碼，一并提交記載該序列表的光盤或者軟盤。

說明書摘要。說明書摘要是對說明書的概括總結(jié)，包括發(fā)明名稱、技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案的要點及主要用途。

說明書附圖。指南中要求的說明書附圖是使用包括計算機在內(nèi)的制圖工具繪制的，不允許有著色、涂改的黑色線條圖，附圖正下方寫明附圖編號，其余文字注釋寫入說明書正文部分的附圖說明中，一般不得使用照片作為附圖，特殊情況如顯示金相結(jié)構(gòu)、組織細(xì)胞或者電泳圖譜時，可以使用照片。

摘要附圖。說明書附圖中最能說明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的一幅圖，即摘要附圖。

外觀設(shè)計圖片或照片。外觀設(shè)計圖片或照片是指產(chǎn)品的正投影視圖，如立體產(chǎn)品有六面正投影視圖，包括主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖、仰視圖，平面產(chǎn)品有兩面正投影視圖。申請人應(yīng)當(dāng)至少提交產(chǎn)品設(shè)計要點所涉及面的正投影視圖，必要時，還應(yīng)當(dāng)提交產(chǎn)品的展開圖、剖視圖、剖面圖、放大圖以及變化狀態(tài)圖、參考圖。視圖省略的原因應(yīng)寫入簡要說明中。

2.申請方式

提交新申請文件，可以通過紙件申請和電子申請兩種方式。

紙件形式，是指申請人從http：//www.cnipa.gov.cn網(wǎng)站-表格下載-通用類中，下載專利申請文件，使用簡體中文打印。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理大廳或者下設(shè)的代辦處可以接收新申請文件，當(dāng)面遞交或者使用郵局掛號信、EMS郵寄均可。

電子申請方式，是指在中國專利電子申請網(wǎng)注冊成為電子申請用戶，登錄在線提交或者在下載的離線客戶端中提交電子版的專利申請文件，以及接收專利局發(fā)出的通知書。

3.受理及主動補正

提交專利申請文件之后，首先會接到專利申請受理通知書和費用減緩審批通知書，接到通知書的15日內(nèi)或者申請日起2個月內(nèi)，繳納相關(guān)費用。

實用新型或外觀設(shè)計專利申請日起2個月內(nèi)，發(fā)明專利提出實質(zhì)審查時或者接到進(jìn)入實質(zhì)審查階段通知書3個月內(nèi)，可以主動補正。主動補正應(yīng)符合《專利法》第33條的規(guī)定：申請人對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對外觀設(shè)計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。例如，對權(quán)力要求書的修改，修改后的技術(shù)方案要清楚地記載在原說明書和權(quán)利要求書中。對說明書及其摘要的修改如果增加、改變和/或刪除了原文的一部分信息，使所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員看到的信息與原申請記載的信息不同，而且又不能從原申請記載的信息中直接地、毫無疑義地確定，則這種修改是不允許的。

4.初步審查

專利申請受理之后即進(jìn)入初步審查階段，此階段的主要任務(wù)是審查申請人提交的相關(guān)文件、期限和費用等是否符合《專利法》及其實施細(xì)則的規(guī)定。初步審查中，專利申請存在可以通過補正克服的缺陷，審查員在全面審查的基礎(chǔ)上發(fā)出補正通知書或者審查意見通知書，申請人應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)提交答復(fù)文件。

5.發(fā)明專利公布及實質(zhì)審查

發(fā)明專利申請自申請日起滿18個月予以公布，請求早日公布該專利申請的，初審合格后3個月左右公布;申請人可根據(jù)自己意愿在申請日起3年內(nèi)啟動實質(zhì)審查程序;實質(zhì)審查過程中審查員依據(jù)檢索的情況發(fā)出審查意見通知書，申請人應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)根據(jù)通知書指出的缺陷修改專利申請文件或者陳述意見。

6.專利授權(quán)和維持

實用新型、外觀設(shè)計專利經(jīng)初步審查合格，發(fā)明專利實質(zhì)審查合格之后，即發(fā)出授予專利權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書，申請人在接到通知書的2個月內(nèi)辦理登記手續(xù)，專利局寄出專利證書同時予以公告;未辦理登記手續(xù)的，視為放棄取得專利權(quán)。專利授權(quán)后需繳納年費維持，每年申請日之前預(yù)交下一年年費，不能按期繳費的，審查機關(guān)將發(fā)出繳費通知書。

7.復(fù)審和無效宣告請求

申請人對駁回決定存在異議，在收到駁回通知書的3個月內(nèi)，可以向復(fù)審委員會提出復(fù)審請求，提交復(fù)審請求書及相應(yīng)證據(jù)，繳納復(fù)審費;對復(fù)審決定不服的，申請人可以在收到復(fù)審決定之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴，期滿未起訴或者人民法院生效判決維持該復(fù)審決定的，復(fù)審程序終止。

專利授權(quán)之后，當(dāng)事人可以對專利提出無效宣告請求，提交無效宣告請求書及相應(yīng)證據(jù)，當(dāng)事人主體資格證明（個人簽字的身份證復(fù)印件、加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件），繳納無效宣告請求費;對無效宣告請求的審查決定存在異議的，申請人可以在收到該審查決定之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴，期滿未起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，專利局予以登記和公告。

結(jié)語

專利申請是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，每個步驟有期限規(guī)定、文件要求、繳納費用。專利申請的流程事務(wù)的處理是否準(zhǔn)確及時，關(guān)系專利申請是否獲得專利權(quán)，需要申請人的重視。在經(jīng)濟(jì)條件允許的情況下，委托正規(guī)的性價比合適的專利代理，讓專業(yè)人士處理專利申請的流程事務(wù)，專注于創(chuàng)新，讓專利代理人幫助研發(fā)人員拓展思路生化專利申請文件，提高授權(quán)前景。

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