基于“三步法”的創(chuàng)造性檢索策略

張雅琳 唐銀鳳

摘 要： 本文主要介紹了從創(chuàng)造性“三步法”入手，準確理解發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思，將其劃分為基礎(chǔ)構(gòu)思和改進構(gòu)思，在通過全要素組合檢索無法檢索到可評述其新穎性或創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)時，可以更好的針對發(fā)明構(gòu)思的不同部分采取不同的檢索策略來幫助部分要素組合檢索。

關(guān)鍵詞： 發(fā)明構(gòu)思;檢索;三步法

一、引言

創(chuàng)造性， 是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點，是指對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的。而判斷要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見，通常采用“三步法”。在實際審查中，審查員通過檢索獲得可以影響創(chuàng)造性的對比文件，然后采用“三步法”進行創(chuàng)造性的評述，那么“三步法”是否可以反向指導(dǎo)創(chuàng)造性的檢索呢？

二、如何通過“三步法”準確把握發(fā)明構(gòu)思

判斷要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見，通常可按照以下三個步驟進行：（1）確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，（2）確定發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題，（3）判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否顯而易見。那么如何在理解“三步法”精神內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，客觀整體看待發(fā)明，準確把握發(fā)明構(gòu)思呢？

首先，創(chuàng)造性“三步法”的第一步是確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，一般是在與發(fā)明相同或相近領(lǐng)域中檢索所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用途相同或者最接近的現(xiàn)有技術(shù)，也就是說發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)構(gòu)思是相同的。那么理解發(fā)明的基礎(chǔ)構(gòu)思，就是檢索最接近的現(xiàn)有技術(shù)的關(guān)鍵。基礎(chǔ)構(gòu)思是指涉及技術(shù)主題、技術(shù)問題和技術(shù)原理的構(gòu)思。

接下來看一下創(chuàng)造性“三步法”的第二、三步，確定發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征，基于區(qū)別技術(shù)特征，確定出發(fā)明相對于最接近的現(xiàn)有技術(shù)所實際解決的技術(shù)問題。也就是分析出發(fā)明針對所要解決的特定技術(shù)問題所采用的特定技術(shù)手段，這就是所謂的發(fā)明的改進構(gòu)思。改進構(gòu)思是指在基礎(chǔ)構(gòu)思的基礎(chǔ)上采用特定技術(shù)手段解決特定的技術(shù)問題的構(gòu)思。

因此，基于創(chuàng)造性“三步法”，就可以將發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思分為基礎(chǔ)構(gòu)思和改進構(gòu)思。在通過全要素組合檢索，無法檢索到可評述其新穎性或創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)時，通過對發(fā)明構(gòu)思中的基礎(chǔ)構(gòu)思和改進構(gòu)思的準確理解，將檢索策略與創(chuàng)造性評判有機關(guān)聯(lián)起來，可以更好的針對發(fā)明構(gòu)思的不同部分采取不同的檢索策略來幫助部分要素組合檢索。

三、創(chuàng)造性檢索中分步檢索策略的制定

1、基礎(chǔ)構(gòu)思檢索策略

基礎(chǔ)構(gòu)思檢索，就是檢索出最接近的現(xiàn)有技術(shù)，一般是在技術(shù)領(lǐng)域相同或相近中檢索，所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。可以基于申請人在說明書中描述的背景技術(shù)以及本領(lǐng)域技術(shù)人員已經(jīng)掌握的現(xiàn)有技術(shù)來確定發(fā)明的基礎(chǔ)構(gòu)思，提取出體現(xiàn)基礎(chǔ)構(gòu)思的基本檢索要素，以技術(shù)領(lǐng)域，輔以技術(shù)問題、技術(shù)原理或重要技術(shù)特征進行檢索。對于涉及高校的算法類申請，可以通過追蹤申請人、發(fā)明人來了解該研究領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)，幫助本領(lǐng)域技術(shù)人員準確確定發(fā)明的基礎(chǔ)構(gòu)思。

2、改進構(gòu)思檢索策略

改進構(gòu)思檢索就是尋找解決特定技術(shù)問題的技術(shù)手段的現(xiàn)有技術(shù)，通常沒有技術(shù)領(lǐng)域的限制，只要其與最接近的現(xiàn)有技術(shù)具有可以結(jié)合的技術(shù)啟示即可。一般采用涉及改進技術(shù)手段的技術(shù)特征結(jié)合技術(shù)領(lǐng)域或技術(shù)功能的方式進行。首先，以技術(shù)手段結(jié)合技術(shù)領(lǐng)域的檢索策略進行檢索，其得到的檢索結(jié)果與基礎(chǔ)構(gòu)思的檢索結(jié)果相同或者相近，如果上述檢索策略沒有檢索到合適的對比文件，可以采用區(qū)別技術(shù)手段與技術(shù)功能結(jié)合的方式進行檢索，拋開技術(shù)領(lǐng)域的限制，因此這種檢索策略的檢索范圍更寬，就需要依據(jù)發(fā)明構(gòu)思精確提煉檢索要素，必要時可以采用公開時間、重要分類號等干預(yù)方式來縮小瀏覽量。

四、實際案例分析

下面通過實際案例分析基于“三步法”的創(chuàng)造性檢索策略在實際檢索中的應(yīng)用。

案例1：

【案情介紹】本案例涉及一種免疫層析試條定量檢測方法，目前免疫層析試條大多適用于定性或半定量檢測，且普遍采用肉眼判讀，準確性差，提供的檢測結(jié)果信息量少。本申請采用圖像處理與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的方式，實現(xiàn)了免疫層析試條定量檢測。

【權(quán)利要求】 一種基于深信度網(wǎng)絡(luò)的免疫層析試條定量檢測方法，其特征在于包括以下步驟：

1、采集若干不同濃度樣品液的免疫層析試條圖像作為訓(xùn)練圖像，對它們進行預(yù)處理，分別提出包含檢測線和質(zhì)控線的目標區(qū)域;

2、以所述訓(xùn)練圖像的像素作為樣本單位，選取適當?shù)木W(wǎng)絡(luò)輸入特征量，計算出每個樣本的輸入量從而獲得訓(xùn)練樣本;

3、構(gòu)造基于受限玻爾茲曼機的深信度網(wǎng)絡(luò)，確定深信度網(wǎng)絡(luò)的層數(shù)以及各層節(jié)點數(shù)，輸入所述訓(xùn)練樣本，根據(jù)圖像分割效果來調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，完成深信度網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練;

4、與訓(xùn)練圖像相同，將待測樣品液試條圖像進行預(yù)處理，計算輸入特征量，得到測試樣本;

5、將測試樣本輸入到已經(jīng)訓(xùn)練好的深信度網(wǎng)絡(luò)里，得到待測樣品液的圖像分割結(jié)果;

6、根據(jù)得到的圖像分割結(jié)果計算待測樣品液試條圖像的特征量;

7、根據(jù)樣品液濃度與特征量之間的特定關(guān)系，得出待測物樣品液的定量檢測濃度值。

【發(fā)明構(gòu)思和檢索策略分析】

申請人聲稱針對現(xiàn)有技術(shù)中人工進行免疫層析試條檢測無法實現(xiàn)定量檢測的情況下，通過采用試條圖像對深信度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練并構(gòu)建合適的深信度網(wǎng)絡(luò)模型對試條圖像進行檢測，即可實現(xiàn)待測樣品液的定量檢測。審查員在不了解免疫層析試條檢測的情況下，并沒有盲目的根據(jù)申請人的背景技術(shù)確定發(fā)明的基礎(chǔ)構(gòu)思，而是通過追蹤發(fā)明人了解該高校申請涉及的研究領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)，很快檢索到發(fā)明人在先發(fā)表的英文期刊文章即現(xiàn)有技術(shù)文獻1：采用細胞神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對試條圖像進行定量檢測分析，從而確定出采用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對試條圖像分析進行定量檢測才是本案例的基礎(chǔ)構(gòu)思。

那么基于區(qū)別技術(shù)特征及其實際解決的技術(shù)問題，可以確定出本案例的改進構(gòu)思為采用深信度網(wǎng)絡(luò)這種特定的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對試條圖像進行檢測。審查員首先采用技術(shù)手段結(jié)合技術(shù)領(lǐng)域的方式進行檢索，即“深信度+神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)+免疫層析/試條/試紙”，并沒有檢索到可以評述本申請新創(chuàng)性的對比文件，因此調(diào)整檢索策略，拋開“免疫層析”試條檢測技術(shù)領(lǐng)域的限制，采用技術(shù)手段結(jié)合技術(shù)功能的方式進行檢索，本案例中的深信度網(wǎng)絡(luò)實際上就是用于圖像分割，因此采用“深信度+神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)+圖像”輔以G06K9涉及圖像識別的分類號進行瀏覽量的限定，就快速獲得公開了采用深信度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進行害蟲圖像分割的現(xiàn)有技術(shù)文獻2，文獻1和文獻2箱結(jié)合，可以評述上述權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

五、總結(jié)

基于“三步法”創(chuàng)造性評判的精髓思想，在充分理解發(fā)明的基礎(chǔ)上，分步檢索，每一步檢索盡可能地抓中最為核心的內(nèi)容，最終實現(xiàn)對現(xiàn)有技術(shù)的全面檢索。