效力待定合同的法律特征與認定

周指擎

摘要：在現實生活中，存在一些合同雖然形式上成立，但在某些法律要件方面存在一定的欠缺，諸如簽訂合同的主體有瑕疵、合同欠缺相關要件等等。合同是否有效，需要有權利人的追認或達到要件要求，在這種情況下，合同的效力如何認定，根據什么標準來認定？本文作者經過查閱大量文獻及合同法相關內容，意圖對效力待定合同的做簡要的分析。

關鍵詞：效力待定;認定;無效合同

我國《合同法》在總結完善原有法律、行政法規的基礎上，結合改革開放以來社會主義市場經濟的具體實踐，廣泛借鑒和吸收國外在合同效力立法方面的成功經驗，在第三章合同效力部分對這些問題作出了新的規定，理論上稱其為效力待定合同。

一、效力待定合同的法律特征

效力待定合同是指合同雖然成立，但其效力能否發生尚未確定，必須經有關權利人以一定的方式表示承認或追認，才能確定其效力的合同。從這一含義上理解和分析效力待定合同，主要有以下法律特征：

1、合同成立但效力待定。當事人雙方對合同內容并無不同意見，也即合同已經雙方真實意思的表示而成立，甚至已著手履行，但在法律價值的評判上，雖受國家法律的相對保護，但沒有產生法律效力，其結果是向有效或無效兩種狀態發展，因其欠缺生效的積極要件，不能認定為有效。同時，又因其有別于無效合同，不具有無效合同的消極要件，不能一概定為無效。

2、合同效力待定的主體要件有瑕疵。這類合同所欠缺的要件，一般為主體要件或形式要件，即合同主體或訂立合同形式不符合法律的規定，在司法實踐中主要是因當事人缺乏完全的締約能力和處分能力而造成的，若從嚴格意義上說，這類合同亦屬無效合同，正因為如此，我國《民法通則》及原來的合同立法將其規定在無效合同中。現行《合同法》對此作了修正和完善，對這類合同效力的確定規定了具體的條件。

3、合同是否有效最終取決于有權利的第三人。這類合同具有成就所欠缺生效要件的可能性，其欠缺要件并非法定不可能，而主要的是由于當事人缺乏相應締約能力和處分能力，這種缺陷可以通過有權利的第三人為一定意思表示來成就，也即需要有追認權人的承認或追認才產生法律效力，如限制行為能力人簽訂的合同須經其法定代理人追認后才生效;無權代理人以本人名義訂立的合同須經本人追認后才生效;無處分權人擅自處分他人財產或權利須經權利人承認才生效等等。追認權人對效力待定合同追認后，該合同生效并發生下列三個法律后果：一是其法律效果歸屬于追認權人，即由合同產生的權利義務歸屬于追認權人;二是未履行或未完全履行的合同由追認權人來履行;三是若履行不當所產生的違約責任由追認權人承擔。

4、效力待定合同具有溯及力。這類合同一旦生效，就具有溯及既往的效力，也即有權利的第三人一旦承認或追認，合同自始有效;如有權利的第三人拒絕承認或追認，合同自始無效。

二、效力待定合同的認定

從效力待定合同的概念、特征等集體情形看，要是合同有效，必須從主體要件或形式要件方面認定。合同法第四十七、四十八、五十一條主要是主體要件的認定，第四十九、第五十條主要是形式要件的認定。下面分主體要件與形式要件二個方面瑕疵合同的效力認定，談談具體方法。

1、主體要件瑕疵合同的效力認定。主體要件瑕疵的合同就合同法中主要是限制民事權利能力人、無代理權人、無財產處分權人訂立的合同，這三種合同效力的認定主要是能力追認、撤銷、催告三種辦法，我們叫做主體追認法。

1）追認。限制民事行為能力人訂立的合同經法定代理人追認、無權代理訂立的合同經被代理人追認、無處分權人訂立的合同經財產權利人追認，追認后承認合同內容和效力的，該合同自始有效，這是確認效力待定合同效力的主要形式和認定方法。以上的法定代理人、被代理人、財產權利人就稱其為追認權人。追認權人對合同的效力沒有進行追認的，法律規定實行推定制度，即根據法定代理人、被代理人或財產權利人沒有追認的法律事實，推定其對該合同的效力拒絕追認。拒絕追認，合同不發生法律效力，對雙方當事人不發生法律約束力，即為無效合同。對追認權的行使應注意二點：一是追認權是形成權。法定代理人、被代理人或財產權利人追認的表示一經發出，即發生追認的效力，該合同不僅當時生效，而且溯及既往，自始生效;二是除斥期間的經過會限制追認權的行使。合同法第四十七、四十八條規定這種追認權的除斥期間為一個月。超過除斥期間，追認權人不能再行使追認權。追認權人在除斥期間內，沒有對合同的追認作出明示表示的，推定拒絕追認，合同也不發生效力。

2）催告。與限制民事能力人或無權代理人訂立合同的相對人，要使合同發生效力，必須通過限制民事行為能力人的法定代理人進行追認。而要使其合同得到追認，法律賦予相對人的催告權，即相對人可以催告限制民事行為能力人的法定代理人追認合同效力。追認催告是一種告知的權利，不是實體的權利。相對人可以對法定代理人是否追認進行催告，法定代理人是否追認，權利在他自己，他人無權干涉，而且催告的作出必須符合三個條件才能生效：一是催告人必須要求法定代理人在即一個月內作出答復;二是催告要以明示的方式作出;三是催告的意思表示必須由相對人向法定代理人作出。

3）撤銷。相對人在法定代理人未追認合同之前，可撤回其與限制民事行為能力或無權代理人簽訂的合同，使合同歸于無效。只要相對人撤銷的意思表示一經作出，即發生撤銷合同的效力，該合同自始無效，但相對人行使撤銷權也受三個條件的約束：一是相對人對合同的撤銷必須在法定代理人的追認之前行使，否則，不發生撤銷的效力。同時撤銷權也受追訴權一個月的除斥期間的限制，在除斥期間一個月內行使，一個月之后也無法行使;二是相對人在與限制民事行為能力人和無權代理人簽訂合同時的主觀愿望應是善意的，善意的最低標準是對對方當事人是否為限制民事行為能力人或無權代理人這一事實不知情，即不知道對方當事人不具有締約能力。相對人已經知道對方是限制民事行為能力人或無權代理人，還要與其訂約，不享有撤銷權;三是撤銷應當以通知的方式作出。這種通知是要式形式還是非要式形式，《合同法》未作明確的規定，應當認為可由撤銷權人選擇。相對人沒有明示表示撤銷該合同的，不得推定其要求撤銷合同。

2、形式要件瑕疵合同的效力認定。形式要件瑕疵合同就合同法主要是表見代理訂立的合同以及法定代表人超越代理權限訂立的合同，其效力的認定視其成就的要件，符合要件要求的即發生效力，為有效合同，不符合的即為無效合同。表見代理訂立合同成就的要件有三：（1）無權代理人并沒有獲得被代理人的明確授權;（2）客觀上存在使善意相對人相信無權代理人擁有代理權的理由;（3）相對人為善意而且無過失，即相對人無從知道無權代理人沒有代理權，而且這種不知情非由于相對人的疏忽注意所致。法定代表人超越代理權限訂立合同成就的要件有二：（1）法定代表人超越的權限是法人或其他組織內部的事件，不是法定的，也不是向社會公開的權限，外人不易掌握或知曉;（2）相對人對于法定代理人超越權限行為必須是善意的，善意的標準就是相對人在與法定代表人訂立合同的時候，主觀上確實不知行為人是超越權限，而確信法定代理人所實施的民事行為是在權限范圍內進行的。按照要件成就法，這二個方面的合同符合以上要件的，就為有效合同，合同自始發生法律效力

參考文獻：

[1]梁慧星.民法總論[M].法律出版社年版.2001年版

[2]王利明.合同法新問題研究[M].中國社會科學出版.2003年版