中國高鐵出口俄羅斯的知識產權保護

楊 姝 于 閣

(1. 中車長春軌道客車股份有限公司科技管理部，130062，長春； 2. 北京集慧智佳知識產權管理咨詢股份有限公司100080，北京//第一作者，高級工程師)

2018年7月，中國鐵路國際有限公司董事長楊忠民在第五屆中俄博覽會期間舉行的“歐亞高鐵時代即將來臨圓桌會”上表示：中俄雙方應進一步加快推進莫斯科-喀山高鐵(簡稱“莫喀高鐵”)的相關建設準備工作，中俄將組建合資企業，對莫喀高鐵開展車輛技術裝備供應及本地化生產合作。簡單地說，就是莫喀高鐵所需動車組車輛將在俄羅斯由中俄雙方聯合生產，這標志著中國高鐵的出口形式即將從單一的產品出口向資本出口、技術出口轉變。目前，國際貿易中的知識產權研究多傾向于外商投資中國的知識產權研究，較少有涉及到技術出口海外的知識產權保護研究。在技術出口的過程中，將中國高鐵的技術成果進行全面嚴密的知識產權保護，有利于中國高鐵保持技術領先優勢和行業競爭力，避免國外后發企業進行技術復制，為中國企業國際品牌的樹立與保護發揮重要作用。

1 高鐵專利俄羅斯布局

1.1 俄羅斯的知識產權相關法律

俄羅斯屬于大陸法系國家，為了符合相關國際法規及世貿組織的相關要求，俄羅斯政府在保護知識產權方面已取得了顯著的進步。

2006年12月18日，俄羅斯總統普京簽署了第230號聯邦法律，宣布通過《俄羅斯聯邦民法典》的第四部分(知識產權篇)，使知識產權立法完全民法典化。2008年1月1日，《俄羅斯聯邦民法典》第四部分(知識產權篇)生效實施，成為俄羅斯民事基本法的組成部分。2014年，俄羅斯聯邦通過了民法典修正案，使俄羅斯的知識產權立法與國際接軌。

2004年，俄羅斯頒布了《商業秘密法》。該法并未因《俄羅斯聯邦民法典》第四部分的生效而廢止，只是相應地作了一些修改，適用于確定的保密措施。

1.2 相關專利權情況

通過對俄羅斯專利數據的檢索與標引，獲得與出口俄羅斯車型相關的俄羅斯專利共計176件，涉及51個專利權人。專利數量排名前十的專利權人數量共計115件，占相關專利總量的65%(見圖1)。

由圖1可見，西門子公司的專利數量最多，排名第一，共計有51件，約占相關專利總量的30%。西門子公司作為高鐵列車的主要廠商，俄羅斯是西門子的市場所在國，已有時速250 km列車在俄羅斯運營，因此，西門子在俄羅斯布局專利較多。龐巴迪公司和阿爾斯通公司在俄羅斯各布局專利10件，說明雖然龐巴迪公司和阿爾斯通公司在俄羅斯境內暫無列車運營，但同樣已把俄羅斯作為目標市場國，也開始在俄羅斯布局專利。預計伴隨著俄羅斯高速列車的需求增長，西門子、龐巴迪、阿爾斯通等公司會繼續加強在俄羅斯的專利布局。

圖1 俄羅斯高鐵列車專利數前10名的機構及其專利數

知識產權擁有量能夠強有力地證明企業的創新能力，有無形的廣告效應。中國高鐵核心技術知識產權保護存在的問題，主要表現為專利申請與保護的力度不夠，研究成果雖多但專利申請量少，保護不及時，技術易流失。目前，高鐵科研單位成果、論文、鑒定、獲獎等科研管理手段還占有很大比例，許多科研成果通過論文發表、成果鑒定、學術研討等方式向國內外公開。沒有專利保護的科研成果一旦被公開，等于放棄法律賦予的權利。假如外國企業將這些成果據為己用，然后再申請專利，搶占知識產權高地，最后依托專利法反客為主，將會使我國高鐵行業蒙受巨大損失。

同樣，如果只申請中國專利，造成的損失同樣不小。因為專利是有地域性的，如果一項成果只在中國申請專利，那么它在別的國家則不受法律保護，因此，要解決中國高鐵出口俄羅斯項目的知識產權隱憂，最重要的是加快高鐵專利的國際布局。

首先，應梳理現有相關專利情況。如果還在12個月優先權期限內，可直接向俄羅斯主管機關申請專利。《俄羅斯聯邦民法典》第1381條規定，專利申請人在因補充材料、變更專利請求等原因導致專利授權延誤的情況下，有權要求享有優先權；第1382條對《保護工業產權巴黎公約》享有優先權做出了規定，條件是發明或實用新型專利申請自首次申請日起12個月內、外觀設計申請自首次申請日起6個月內向主管機關提交。

其次，應梳理創新技術情況。通過《專利合作條約》(PCT)途徑，布局俄羅斯專利，以獲得技術成果的法律保護。根據《俄羅斯聯邦民法典》第1346條規定，發明創造需經聯邦知識產權主管機關進行登記并頒發專利證書證明，或者依照國際公約在俄羅斯境內有效的外國專利證書證明，其專屬權方可獲得法律承認并獲得保護。

2 職務發明的權利歸屬

中俄雙方聯合建廠(以下簡稱“中車關聯企業”)后，勢必要雇傭俄方員工，同時需要管理發明人或設計人與所在單位之間申請專利的權利歸屬問題，因此，需要把握職務發明與非職務發明的界線，避免產生專利權權屬糾紛。

首先，明確職務發明創造的界定。根據《俄羅斯聯邦民法典》第1370條規定，中車關聯企業的員工因履行勞動義務或完成雇主具體任務時所提出的發明創造被相應地視為職務發明、職務實用新型或職務外觀設計(統稱為“職務發明創造”)。職務發明創造的身份權屬于雇員。如果中車關聯企業和雇員之間的勞動合同或其他合同沒有另行約定，職務發明創造的專屬權和獲得專利的權利屬于中車關聯企業。如果中車關聯企業在其雇員通知之日起4個月內未提交專利申請，也未將專利申請權轉讓給他人，或告知雇員將相應的成果信息予以保密，則就這些發明創造獲得專利的權利歸雇員。此種情況下，中車關聯企業在專利權有效期內有權在自身的生產中按照普通許可條件使用該職務發明創造，并需要向專利權人支付補償。

其次，《俄羅斯聯邦民法典》明確了非職務發明的情況。其中第1370條規定，如雇員只是利用中車關聯企業的資金、技術和其他物資，但并非因履行勞動義務或中車完成任務時所提出的發明創造不是職務發明創造。這些發明創造的專利申請權及專屬權均歸雇員。在此種情況下，中車關聯企業有權選擇為自身需要要求獲得無償使用該專利的普通許可，或要求雇員補償為此發明創造花費的開支。

需要注意的是，關于非職務發明，俄羅斯與中國的知識產權歸屬問題是有區別的。中國專利法規定的非職務發明創造應具備以下兩個條件：不是執行本單位的任務，所提出的發明創造不是本單位規定任務;沒有利用單位提供的物質技術條件完成發明創造。而《俄羅斯聯邦民法典》明確規定，如雇員只是利用企業的資金、技術和其他物資，但并非因履行勞動義務或完成企業分派的任務時所提出的發明創造不是職務發明創造，這些發明創造的專利申請權及專屬權均歸雇員。因此，建議與雇員簽訂相關合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬、使用等作出明確約定。

3 商業秘密的保護

商業秘密就是企業獨到的、能夠形成市場優勢的經營訣竅，是企業最核心、最寶貴、最具潛力的財富。在中俄聯合企業的高鐵產品的生產制造過程，在雙方的技術合作與交流過程中，商業秘密的嚴密保護是做好高鐵技術知識產權保護的重要部分。

從立法角度看，俄羅斯十分重視商業秘密的保護。2004年，俄羅斯頒布了《商業秘密法》。《俄羅斯聯邦民法典》第四部分第七十五章，專章規定對商業秘密的法律保護。《俄羅斯聯邦民法典》第1465條規定了商業秘密的保護對象:商業秘密是指任何性質的(生產、技術、經濟、管理和其他的)有關科技領域的智力活動成果信息，以及有關從事專業活動方法的信息，這些信息由于不為第三人所知而具有現實的或潛在的商業價值，第三人對其無法合法地公開獲取，并且信息持有人對其以商業秘密制度加以保護。《俄羅斯聯邦民法典》第1467條規定，商業秘密的保護期限是不確定的，即僅在構成其內容的信息資料得以保密的情況下有效，這與其他知識產權有特定有效期的規定不同。自相應信息資料保密性喪失之時起，所有權利持有人的商業秘密專屬權即行終止。一項技術秘密可能由于權利人保密措施得力和技術本身的應用價值而延續很長時間，遠遠超過專利技術受保護的期限。《俄羅斯聯邦民法典》第1468條規定，商業秘密的專屬權可以轉讓,權利人可通過商業秘密專屬權轉讓合同，向他人全部轉讓其商業秘密權。《俄羅斯聯邦民法典》第1469條規定，商業秘密持有人可以通過合同方式許可他人使用其商業秘密。

需要注意的是，俄羅斯與中國法律在商業秘密歸屬權方面的規定不同。根據《俄羅斯聯邦民法典》第1470條規定，職務商業秘密是指雇員因履行勞動義務或完成雇主具體任務所形成的商業秘密，職務商業秘密的專屬權屬于雇主。如商業秘密是在履行承攬合同或政府合同時獲得的，則這些商業秘密專屬權屬于承攬方(執行者)，但合同另有規定的除外。中國合同法規定，委托開發關系下商業秘密的歸屬由當事人自行約定，也就是說當事人可以在約定委托關系下完成的技術成果屬于委托人，也可約定屬于被委托人。如果沒有約定或約定不明的，委托人和被委托人都有使用和轉讓的權利，也就是說由雙方當事人共同擁有。另外，除當事人另有約定以外，委托開發中完成的技術成果專利申請權屬于被委托人。因此建議，中車關聯企業在雇傭關系、委托開發關系以及合作開發關系的合同中，對商業秘密權的歸屬、使用等方面應作出明確約定，必要時可以作出商業秘密權的轉讓和許可。

4 結語

本文結合俄羅斯知識產權法律環境，在專利布局、職務發明、商業秘密3個方面提出建議，闡述中俄聯合建廠制造中國高鐵涉及的知識產權保護問題。中車關聯企業應該熟知高鐵進口國的知識產權法律法規，提高知識產權保護意識，做好技術創新成果的全方位知識產權保護，有效保障我國高鐵事業的持續發展。