淺談地鐵工程項目變更索賠的風險控制

(中交機電工程局有限公司 北京 100088)

引言

在地鐵工程施工中，工程變更索賠是不可避免的。建設及施工單位在招標階段就應考慮可能存在的變更風險，并應采取恰當的措施來避免。一旦發生變更，應及時合理處理由哪一方導致的索賠，保證建設項目正常有序地開展。對變更索賠的成功管理直接有益于工程項目的工期和最終成本。

一、工程變更索賠風險的分類及方案

1.建設單位引起的變更索賠風險：由建設單位代表口頭或聯系單方式下方整改或增加工程量時，需先確定是不是建設單位原因造成的，確定好因建設單位造成的變更，我方需提議題向建設單位上報確認，并且立項審批，從而有效的把風險控制在整改和增加工程量變更之前，而在一些小的變化中，根據合同約定納入風險包干費用或者暫列金中，從而減少變更索賠風險。

2.其他單位引起的變更索賠風險：因其他單位引起的誤工、工程量增加或整改等因素時，需向建設單位提出申請，確定是否由我方施工，確定變更類型后在施工，在有效的控制風險范圍內可以開始施工，并同時進行變更索賠審批立項流程，確定金額由建設單位撥款，從而有效的減少風險。

3.不確定的因素造成的變更索賠風險：比如突發自然災害、地震、戰爭等，需要根據合同要求約定，按照合同要求執行，需要向建設單位提起的變更索賠需要提出紙質申請審批，待建設單位同意并出紙質版會議紀要，在進行下一步。這期間風險我方需要提前了解新聞動態，預防各種突發事件，從而減少我方損失。

4.根據不同類型的變更索賠風險從而選擇合適的方案：任何方案都不能保證沒有變更索賠。而每個方案，無論是傳統還是創新，都有自身獨特的優點和局限。必須對方案中存在的風險進行評估。當采用新方法時，變更索賠的風險會大大增加，所以必須根據工程項目的具體情況，確定適合的方案。而在實際實施中出現成本耗用量大于方案中的目標時，及時找出變更索賠的證據和依據要求建設單位索賠。

二、工程變更索賠風險的分析及處理

(一)工程變更索賠風險的分析

預測變更索賠可能出現的風險，預防爭議的出現，考慮到風險控制和不確定性事件發生，建設單位往往會把風險轉移合同條款強加給施工單位，而其中某些風險不應該由施工單位承擔，一旦風險發生，施工單位最基本的手段是根據合同條件提出索賠。變更是施工單位的主要索賠之一，從而變更至關重要，而施工單位經常利用這一條件來增加彌補費用，這也會引起工程的爭議。因此，施工單位必須充分理解變更的內容及其范圍。

1.正規變更索賠需經建設單位頒發變更指令、而確立變更類別，變更指令在某種程度上修改了合同條款、計劃。必須經建設單位簽署蓋章，否則會無效，導致變更索賠時得不到補償。

2.遵照建設單位的口頭或暗示指令，或者是起因于建設單位應負責的問題而進行的合同外工程的施工：其他單位造成的工程量增加及窩工；增加工程以外的工作量；非合同工程內容以外的人工、材料、機械費用的支出。

(二)工程變更索賠風險的處理

如果建設單位發出正規的變更指令，變更索賠時較易處理。當建設單位通過口頭或暗示方式下達變更指令時，施工單位應在規定的時間內發出書面信函要求建設單位對其口頭或暗示指令予以確認。當工程變更導致工期延長或費用增加時，應及時提出索賠要求，并在規定的時間內計算工期延長或費用增加的數量，保證施工單位在各個環節上符合合同要求。這樣，一旦出現合同上爭議，在進行爭議評審或仲裁時，施工單位可以處于有利地位，可以得到應得的補償。而主體變更將賦于施工單位取消合同而不受懲罰的權力。

三、工程變更索賠風險控制及依據

(一)工程變更索賠風險控制

1.變更索賠資料的收集額外費用和工期延長索賠是由建設項目中的各種事件引起的，為了增加索賠成功的機會，索賠者必須有足夠的證據，相應的文件，確定額外的費用和工期的數量和原因。因此，必須以事件和文件為依據，辨別、記錄可能發生或已經發生的事件對工期施工費用的影響。很多事件能夠引起工期和費用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠必須以事件和文件為依據、記錄可能發生和已經發生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據來跟蹤索賠的影響費用。了解并記錄索賠事件(包括給建設單位的通知)，有經驗的施工單位往往跟蹤變更索賠事件的履行時間和費用，施工單位通過及時通知和處理的文件來保護他索賠的權利。

2.按索賠程序進行索賠合同中規定了提出索賠的程序及時間要求，我方一定要及時地提交有關報告，如果施工單位沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導致失敗。因此，我方必須意識到及時準確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。它可能成功地阻止建設單位拒絕索賠，最終解決索賠問題。

3.工程變更索賠必須在工程建設之前開始進行管理，直到最后一個合同的終止為止，成功的工程變更索賠管理要求項目建設單位和施工單位都很重視，并做好準備工作。沒有地鐵工程變更索賠的工程是沒有的，如果地鐵工程變更索賠得到及時解決，對建設各方和建設項目本身都是非常有益的。

(二)工程變更索賠風險的依據

1.監理和建設單位的會議紀要和聯系單，全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有變更索賠項目獲得解決為止。

2.地鐵工程建設和施工單位編制的進度表和施工日志。

3.做好監理、設計和建設單位的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建設單位予以承認。

4.現場工程進度影像資料，影像都應標明拍攝的日期各地鐵站點。

5.施工單位需專人收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。

6.工程材料購買清單、支出記賬憑據、收工程款票據、財務信件。

7.所有施工及竣工圖、新增圖、材料設備進場報驗及檢驗批、竣工報告等需歸類保存入檔。

四、結束語

變更索賠風險控制管理的目的不是消滅風險,而是有準備地進行項目全過程實施控制,減少施工及建設單位風險的損失。而現代中國的地鐵工程項目大多具有規模大、周期長、BIM應用技術新穎、城市中心地理位置影響因素多等特點，可以說項目施工過程中不會一帆風順。所以施工單位必須提高自己的變更索賠風險控制管理能力。即在地鐵項目施工過程中分清工程施工過程中存在的風險及潛在風險源，并有效的進行科學控制與防范，以最大程度降低風險帶來的損失，保證地鐵工程項目順利完成，提高本單位盈利能力和資本周轉效率。良好的風險控制管理能獲得巨大的經濟效果，同時它有助于企業競爭能力的提高及素質和管理水平的提高。只有這樣，施工單位才能在競爭日趨激烈的未來地鐵市場保持長久持續的發展。