從國家項目資助論文流向看唯SCI評價導向的積弊

科技評價對國家的科研具有指揮棒和風向標作用[1]，世界各國對此都高度重視。我國《科學技術進步法》《關于改進科學技術評價工作的決定》等政策雖已確立分類評價的原則要求，但由于可操作性、執行力度上的不足，正確的評價導向尚未完全形成。自2008年開始，我國便成為僅次于美國的第二大SCI論文發表國[2]。2012-2016年發表的SCI論文數量為124.5萬篇，比之前的5年(62.2萬篇)翻了1倍[2]，但是創新指數排名卻仍在世界20左右徘徊[3](2018年全球創新指數GII排名中位列17名，首次進入前20名)，科研規模、論文數量的成倍增長并未伴隨創新能力的相應提高。2016年5月30日，習近平主席在全國科技創新大會和兩院院士大會上提出：廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應用在實現現代化的偉大事業中[4]。2018年10月23日，科技部、教育部、人力資源社會保障部、中科院和中國工程院聯合發布《關于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》[5]，然而，由于思維慣性和路徑依賴，科研評價中的“SCI崇拜”并未徹底扭轉，反而隨著教育部建設“雙一流”學科中對“ESI”學科評級的依賴，又導致高校對SCI的新一輪追逐。

國內有較多文獻通過SCI論文產出評價基金資助項目和人才計劃的績效[6-7]，但鮮有對同一項目國內發文與國際發文情況進行比較的研究。本文對比分析了國家重點研發計劃“納米科技”重點專項、中國科學院百人計劃的國內外發文情況，旨在通過我國高端科研基金資助項目和人才計劃的論文流向，及其對我國科學研究的多方面影響，揭示建立我國科學合理的科研評價體系的緊迫性。

1 國家重點研發計劃“納米科技”重點專項：超過92%的論文發表在SCI收錄期刊

國家重點研發計劃的重點專項是根據國民經濟與社會發展的重大需求和科技發展優先領域凝練設立的，旨在瞄準國民經濟和社會發展各主要領域的重大、核心、關鍵科技問題，組織產學研優勢力量協同攻關，提出整體解決方案，為國民經濟和社會發展主要領域提供持續性的支撐和引領[6]。

國家重點研發計劃“納米科技”重點專項于2016 年開始立項，中國科技信息研究所資助的一項研究——“基于多源數據的科技計劃項目分析評價系統建設”(ZD2018-09)顯示，截至 2018 年 11 月 30 日，“納米科技”重點專項立項公示 98 項，2016-2018年累計發表SCI論文6 460篇[6]。

我們利用中國知網學術期刊全文數據庫檢索了該計劃同時段發表的中文論文，檢索策略為：主題=“納米”合并基金模糊檢索“國家重點研發”，時間限定為2016年1月1日-2018年11月30日，獲得數據536篇(包括博碩士論文及會議論文)(表1)。中文檢索以保證查全為目標，未進行文獻類型區分。

數據顯示，“納米科技”重點專項實施3年間，92.34%的論文都發表在SCI收錄期刊，發表在國內的論文僅為7.66%。

該專項6 460篇SCI論文分布在 612 種期刊上，其中發表100 篇以上的期刊有 14 種，累計發表論文2451篇[6]，屬于中國的期刊僅有NANORESEArCH1種 (102篇)。

表1 2016-2018年國家重點研發計劃“納米科技”重點專項發表的SCI論文與中文論文數

2 百人計劃：約80%論文發表在SCI收錄期刊

“百人計劃”是我國1994年開始實施的一系列人才資助計劃之一。北京理工大學劉云等分析了我國高端科技人才資助的論文產出情況，其中2008-2015 年，我國百人計劃資助者發表的SCI收錄論文共11 280篇[7]。

我們利用中國知網檢索了同時間段該計劃資助的中文論文，檢索策略為：基金=“百人”(模糊檢索)，用篩選功能限定：中國科學院“百人計劃”，獲得數據3 176篇(含博碩士論文、會議論文等)。中文檢索以保證查全為目標，未進行論文類型的區分。

結果顯示，2008-2015 年，我國百人計劃資助者發表的SCI收錄論文占全部論文的78.03%；中文論文3 176篇，占全部論文的21.97%，百人計劃發表的SCI論文是其發表中文論文的3.55倍。

3 唯SCI的評價導向對我國科學研究的影響

近年來，唯SCI導向對我國科技發展的不利影響已被很多科學家詬病。國家重點研發計劃及高端人才計劃SCI論文的高占比，更說明其后果嚴重。

3.1 荒蕪了本國的學術交流土壤

論文是國家重點研發計劃項目的考核指標之一[6]，“納米科技”重點專項事關產業核心競爭力、自主創新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性，該專項90%以上的原創性成果都發表在SCI收錄期刊，對核心、關鍵科技問題是如何解決的？取得了哪些突破、有什么創新和進展？國人基本無法通過母語文獻獲得這些重要的信息。

在計算機科學領域，有人統計了1998-2017年，教育部全國第四輪學科評估中“計算機科學與技術專業”A+及A的11所高校在其領域排名前3的期刊《計算機學報》《軟件學報》《計算機研究與發展》的發文情況，發現自2012-2013年起，發文量呈斷崖式下降[8]。

可見優秀稿件外流是普遍現象?！凹{米科技”專項以及高端人才計劃的論文統計數據表明，獲得基金資助層次越高，人才計劃越高端，成果的SCI論文比例就越高。我國自己的科技期刊則被冷落，導致我國學術傳播土壤貧瘠，中文學術期刊發展舉步維艱。國家在科技研發領域的高投入，并未帶來國內學術交流應有的繁榮和質量提升。我國SCI論文數量的提升，是以枯竭、弱化國內學術交流平臺為代價的。

3.2 原創成果流失，形成SCI知識資源和價格雙重壟斷

在唯SCI導向下，我國優質的原創性成果首選外刊。有研究顯示，中國研究人員撰寫的論文標注基金資助的大約有 65%～70%[9-10]。截至2018年底，我國共有548種英文學術期刊[11]，這些英文期刊也紛紛“借船出?！奔尤雵馄诳瘮祿炱脚_，以期獲得更多的海外傳播和引用，提升影響因子，最終被SCI收錄。

本土期刊幾乎被自己的高端學術共同體拋棄，無論傳播質量還是效率，都無法與外刊競爭。優質學術資源缺乏，又導致高校和科研院所對SCI和英文期刊高度依賴，由此使SCI等西方數據庫出版商形成了資源與價格的雙重壟斷優勢，漲價無可避免，而我方除了接受沒有議價能力。以原中國人民解放軍醫學圖書館為例，在服務用戶數不變的情況下，其訂購的Elsevier Science Direct全文數據庫2015-2017年3年價格增長21.82%，訂購的SCI數據庫價格增長24.51%(表2)。

表2 2015-2017年解放軍醫學圖書館訂購的Elsevier和SCI數據庫價格變化(/萬元)

由于價格昂貴以及知識產權保護，除了大型科研院所和高校有能力購買，普通研究所、醫院、企業的科研人員和讀者很難獲得和使用。

3.3 擴大了無形的知識鴻溝(knowledge gap)

數據顯示，我國讀者對英文期刊的利用率遠遠低于中文刊。

根據《2018年中國學術期刊影響因子年報》數據，我們比較了植物學報、科學通報2組學術期刊中英文期刊的利用率(表3)。其中，Web即年下載率中文《植物學報》是同名英文版的14.6倍；對應的總下載量是后者的2.6倍。中文《科學通報》與其同名英文刊SCIENCEBULLETIN的差異則更加明顯，下載率和下載量分別是后者的11.6倍和12.5倍。

英文期刊篇均下載頻次遠遠低于同學科領域中文期刊發表的論文，說明英文刊在我國讀者中的文獻利用率、傳播效率低。 國外優質原創研究成果難以獲取，我國自己的最新和原創成果紛紛投往國外英文期刊，資源獲得難和語言障礙雙重困難，加大了我國大部分讀者與西方發達國家科研人員的知識鴻溝，使我們的科研人員、醫生、工程師群體、普通民眾與領先世界、原創性、突破性的創新成果漸行漸遠。

表3 2018年同學科中英文期刊利用率比較

注：1.CSCD：中國科學引文索引來源期刊；2.《中文核心期刊要目總覽》來源期刊；3.SCI (2018)收錄期刊

3.4 科研評價的話語權旁落

重大項目的立項與成果評審事關國運、國家科技核心競爭力， “納米科技”專項及“百人計劃”等高端研發計劃絕對高比例的SCI論文流向，說明SCI已經成為國內各大高校和科研機構進行科研評價的重要依據和標準[12]。事實上，之前科研領域各種人才的選拔、任用，也很大程度上依賴SCI論文、影響因子、引用情況等指標進行評價與獎勵。

標準是市場競爭的制高點。發達國家不惜動用政治、經濟等各種手段，扶持和推進本國標準成為國際標準或事實上的國際標準，以主導和影響產業及技術發展?？蒲蓄I域唯SCI的評價導向無異于交出學術評價的話語權，使我國的科學事業逐漸偏離“中國特色，自主創新”的方向[13]。

3.5 一覽無余呈現了國家戰略、科技實力與人才儲備

SCI 數據庫從 2008 年7 月開始對論文的基金資助信息進行標注，開辟了從基金投入分析論文產出的視角[7]。

我國發表的SCI論文中，有基金資助的達65%～70%，高端資助項目的SCI論文產出比例更高。借助知識發現工具，就可以通過SCI數據庫、專利數據庫、Elsevier全文數據庫等，精準分析和全面把握我國科研戰略布局、科技實力、核心技術、材料能源及高科技人才儲備等情況。這些信息對國家戰略安全的意義不言而喻。

3.6 破壞學術生態，滋生科研浮躁之風

科研人員在哪里發表學術成果，本應根據學科特點、論文水平、目標讀者等自愿選擇。但科研管理部門為引導科研工作者發表SCI論文，制定了一系列獎勵機制[14-15]，包括按SCI分區(1、2、3區)分等級獎勵[16]，某大學實施SCI期刊分區的學術論文獎勵制度后，2006-2016年10年間SCI論文數量增長6倍有余[12]；某醫院實行論文績效獎勵措施后，從 2013年到2017 年，SCI論文增幅 達350%[16]。

SCI 收錄期刊影響因子乘以 1 萬元的獎勵規格是普遍現象，發表CNS等頂刊則有更高獎勵，導致科研人員對期刊影響因子十分關注，甚至還產生了一些預測期刊未來影響因子的論文[17]。浙江大學的案例研究發現，其學術生產力的提升,并不是由于引進了更多“高水平”學者,而是因為激勵制度產生了效果，獎勵政策是決定論文數量和質量(影響因子)的重要因素[18]。

SCI論文的數量和影響因子成為衡量學者能力、價值、地位的標志，為了獲得認可，發表SCI論文就成為科研人員不得不的選擇。發表SCI論文實質上是科研管理機構對科研人員的強制性要求。

因此，迎合西方期刊標準，追隨“國際前沿”與“國際熱點”研究方向，發表高影響因子論文成為很多科研人員的追求，而科學研究為國家服務的宗旨、國家需要解決的科學問題、原始創新的重要性則被弱化。這種不問科學研究實際貢獻，唯SCI論文、唯影響因子的獎勵方式，造成科技界人心浮躁，急于求成，追求熱點與短平快的研究，出現造假、剽竊等學術不端行為就不可避免。

4 對策與建議

4.1 科學研究是國家財富，應把國家需求放在首位

美國《科學》系列雜志第21任主編、化學家Holden Thorp在2019年就職時說：“我認為科學新聞和科學研究都是國家財富，能夠被邀請管理這些資源，為國家和世界服務，我感到非常榮幸?！盵19]

國家重點研發項目與高端人才計劃的研究成果毫無疑義是國家財富，應該首先服務國家需求，服務國民經濟主戰場。學術交流國際化的目的是吸收、學習國外先進經驗，提升國家的核心競爭力?？茖W領域的國際化交流應該是建立文化自信基礎上的雙向交流，既要有學術成果的輸出，也要有學術成果的流入，要特別重視科技成果的首發權和自主權。

4.2 叫停SCI論文物質獎勵，回歸學術交流常態

當前我國優質稿件外流，優秀科研成果首發SCI期刊，是SCI獎勵政策驅動的結果。那些在學術不端榜單中經常出現的單位，往往是SCI導向最為嚴重、獎勵力度最大的單位。

為此，首先要叫停各種唯SCI導向的獎勵政策和人才政策，去除論文發表中的功利因素，還科技人員自主選擇發表期刊的權利，給本土中文期刊平等競爭和發展的機會，使我國的科研人員和民眾能夠看到更多中文發表的研究成果?？萍颊撐淖鳛樾轮R的重要載體，需要廣泛的傳播和交流，才能服務于國家和社會。

4.3 實施多元評價，建立科學合理的學術評價體系

為改變學術評價制度不合理的問題，國家近期密集出臺了一系相關列政策，如《關于開展清理"唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項"專項行動的通知》[5]《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》[20]和《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》[1]，鼓勵科研人員潛心研究，大力提升原始創新能力和關鍵領域核心技術攻關能力。

有了頂層設計，還需要科研管理部門、情報研究機構及科學家共同攜手，構建具有操作性強的科學、高效、誠信的科技評價體系，為國家科技發展提供有力支撐。

4.4 建設國家、行業層面的同行評議OA平臺和高水平學術期刊群

科技期刊薈萃科學發現，引領科技發展，直接體現國家科技競爭力和文化軟實力[21]，與科技強國密不可分，因此不能止步于刊發論文，要以過硬的質量為基礎，立足于對行業內外產生影響。能承擔這一使命的，必然是本國期刊。

為維護我國學術成果特別是重大原創成果的首發權、自主權和信息安全，掌握科技話語權，一是要鼓勵國內最優秀的科技成果在本國期刊發表，使國人能及時分享最新成果；二是要加快建設國家和行業層面的OA(開放獲取)平臺，讓優秀的學術成果能夠即時展示并接受同行的評議與質疑，促進科學研究成果的傳播與交流；三是要培育世界一流的科技期刊群，通過高質量的內容和先進的技術手段，打造支撐我國科技創新發展的期刊精品；四是培養具有國際化視野和高科學素養的編輯人才，能夠有效識別最具創新性的原創成果[2]，進而凝聚學科資源，使知識得到有序、高效、精準的傳播。

5 結語

近20年來，SCI導向嚴重影響了我國的研究成果流向，最近幾年開始的高等教育學科評估和“雙一流”建設又被其衍生產品ESI指標裹挾，這種“無SCI不優秀”的評價體系，迷茫了科學研究的初心，催生了各種學術腐敗和學術不端，交出了科技領域最為重要的話語權，是需要理智對待、叫停和扭轉的時候了。

中國作為發展中國家、有著14億人口的大國，明確科學研究首先為國家和人民需求服務的導向，建立促進科技創新的科學、合理并能落地執行的評價體系刻不容緩。