淺析學術論著中的參考文獻規范引用

耿建業 范運年

學術論著的撰寫不同于小說或者藝術創作，學術論著不能隨意編造，憑空生成。科學研究具有傳承性，任何領域、任何學者的學術研究，都不是孤立行為，幾乎所有的學術研究成果都是在前人或者他人已有的成果之上經過不斷提高獲得的。正如牛頓所說：“如果說我看得比別人更遠些，那是因為我站在巨人的肩膀上。”

因此，參考文獻是學術論著中不可或缺的重要組成部分。

一、學術論著引用參考文獻的必要性

在學術論著中，適當且正確地引用相關參考文獻，對于著作的理論水平和學術價值，具有重要的提升作用。[1]

首先，正確地引用參考文獻，是學術研究工作傳承并創新的基本要求，不僅能為論著提供有力的理論支撐，還可以減少寫作篇幅，提高學術論著的理論水平和學術價值，同時也可檢驗作者所做工作的原創性。

其次，嚴謹地引用參考文獻，是求真務實的科研態度和敬畏學術規范的基本要求，體現了作者對他人科研成果的尊重，既有利于知識產權的保護，也方便讀者及相關科研人員查閱和檢索相應的信息，提高學術論著的信息價值。

正因為參考文獻不可或缺，在學術論著中，包括學術論文和學術專著，不可能沒有參考文獻。如何才能做到既旁征博引，又恰如其分，這是很多學者在撰寫學術論著時面臨的問題。

二、引用參考文獻存在的問題

雖然很多作者都意識到參考文獻的重要性，很注意在自己的論文或者著作中對參考文獻的引用，但是在實際應用中，參考文獻的引用普遍存在一些問題，比如著錄不規范、引用不權威、正文標注隨意、假引用等。其中存在兩個比較突出的問題：一是巨細靡遺，就是將涉及的所有文獻不分出處、不分年代地全都標注在論著中；二是“拿來主義”，即將參考文獻中相關內容不加區分、不加修改地照搬照抄到自己的論著中。

1.巨細靡遺的弊端

雖然參考文獻在學術論著中具有重要的作用，但并不是越多越好。

筆者在審稿過程中，就遇到過這樣的情況：30萬字的專著，引用了1000多條參考文獻。看上去，作者非常嚴謹，尊重所有前人的研究，實際上，這恰恰顯示了作者的不嚴謹。作者根本沒有仔細分析這些文獻，去蕪存菁。文獻中大量信息重合、過時，造成信息冗余，根本沒有必要引入。

為了更好地體現作者在相關領域所做的工作，突出論著的繼承和創新，作者在引用參考文獻時，要對該領域的學術文獻進行梳理和分析，有所取舍地引用，而不是簡單地一把抓，把有一點關聯的文獻都堆積到自己的論著中。

不加區分地把所有文獻都引用到自己的論著中，一方面，會讓讀者對作者的學術態度產生質疑，認為作者對所從事的研究領域不了解，無法從中遴選出具有代表性的文獻，從而對論著的學術價值產生質疑；另一方面，過多的文獻，也不利于讀者按圖索驥，找到需要的信息，從而不利于學術的傳播，偏離了引用文獻的初衷。

2.“拿來主義”的危害

參考文獻的“拿來主義”也是很多作者在學術論著寫作時經常犯的錯誤。

筆者在編輯工作中就發現過不少這類問題：有的論著從相關學術論文中引用大段文字，還有的將相應的圖表直接引用到著作中。

毫無疑問，“拿來主義”能夠減少作者自己撰寫論著的工作量，沒有什么比拿來就用更方便的了，但是，表面的方便往往會帶來深層次的麻煩。

第一，直接“拿來”參考文獻，有可能被認定為學術不端。在學術論著中，如何定義抄襲，國內外的標準不一樣。在我國，學術論著里的小范圍內容直接“拿來”，只要標注上引用來源即可，不會被認為是學術不端；而在一些國家，只要是照抄參考文獻，就被認為是抄襲。當然，如果學術論著中參考文獻“拿來”超過一定的字數，國內學術界也會視為抄襲，是學術不端，這對于作者的學術聲譽是非常不利的。

第二，直接“拿來”參考文獻，會影響學術論著的整體性水平。不同作者的學術論著，其學術思想和科研方式不盡相同，寫作風格也迥異。參考文獻直接“拿來”是一種非常不嚴謹的做法，會對著作的整體性水平產生影響。

第三，直接“拿來”參考文獻，有可能引入不可預料的錯誤。有些參考文獻在被反復引用和轉引用中，內容出現了偏差，還有些文獻已經不合時宜或本身就有錯誤。直接“拿來”這些參考文獻，相當于把錯誤也直接引入到自己的著作中。

三、避免文獻引用隱形錯誤的建議

恰當地引用參考文獻會給學術論著增色，錯誤地引用參考文獻則會使作者的科研工作打折扣。在學術論著中引用相關的文獻，除了要注意格式、體例規范的嚴謹，還要注意避免掉入隱形錯誤的陷阱。

1.引用文獻要精挑細選

參考文獻既能體現該領域學術研究的發展歷程，也能預示未來的發展趨勢，作者通過分析文獻，讓讀者了解相關領域的科研動態，展示自己研究的創新成果。文獻引用不是越多越好，巨細靡遺，而是要認真分析海量文獻，從中遴選出最具代表性的文獻。

精挑細選的文獻引用猶如一幅好的科研地圖，讀者可以按圖索驥，追根溯源，而巨細靡遺的文獻引用則是一團亂麻，令讀者一頭霧水，難辨方向。武夷山和王海燕[2]認為，參考文獻引用，要準，還要新。引用的文獻是否新穎，體現了作者對所在研究領域最新成果的追蹤，一定程度上也體現了論著的水平和先進性。一是要盡量選擇原始文獻。引用第一手文獻，可以避免引入不必要的錯誤。二是要盡量選擇權威文獻。選擇相關領域最具代表性的權威文獻，最能說明學術研究的成就和發展。三是要盡量選擇最新文獻。科學研究是向前發展的，除了一些經典的理論，很多研究方法和研究手段替代非常快，要選擇最新的科研成果。比如，我們已經進入5G時代，如果還在引用2G的相關成果，就脫節于時代了。

2.引用文獻要吸收轉化

參考文獻的“拿來主義”是很多作者容易犯的錯誤，尤其是科技類的學術論著。科研工作者的寫作風格和寫作方法大同小異，喜歡“三段論”：提出問題、分析問題、解決問題，語言偏向于平鋪直敘。在引用文獻時，往往會直接“拿來”，全盤引用。

將文獻直接“拿來”，只是文獻的堆砌，讀者并不能真正明白作者的用意，不能傳達最有效的信息。嚴謹的學術論著寫作，對于參考文獻中所涉及的一般學術觀點、案例等，應根據著作本身的需要，有選擇地篩選引用，切不可全盤照搬。引用文獻時需做到以下兩點：一是要提煉主題，重新撰寫。學術研究是動態發展的，引用要根據文獻提煉出自己的觀點，使讀者了解作者的學術心得。二是要結合文獻，重做數據。作者應該采用新的方法對文獻中的實驗進行驗證，并結合自己的研究成果，運用新的實驗數據和結論，重新繪圖、制表。

3.注意區分文獻類型

在學術論著寫作時，有一些文獻必須沒有遺漏地全部引用，如果只選擇其中部分內容，不僅可能引入錯誤，還很容易讓讀者產生認識偏差。要避免此類問題發生，必須注意以下兩點：一是權威數據或者結論不容更改。比如涉及國計民生的調查結果、來自國家相關部門的數據或結論等，在著作中引用這些文獻時，不可以隨便修改或者調整，必須準確引用，并注明這些數據或者結論的確切來源和時間。二是經典或者權威言論必須原文引用。對于某些經典或者權威的言論和觀點，以及國家領導人的講話等，引用時需要和原文嚴格保持一致，不能隨意更改，在引用時必須加上雙引號，表明是原文引用。

四、結語

參考文獻是學術論著不可或缺的組成部分，也是學術傳承的重要載體，正確嚴謹地引用參考文獻，不僅可以反映學者的治學態度，也是寫好學術論著的基本要求。

2019年6月，中共中央辦公廳和國務院下發《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，提出要“加強作風和學風建設，營造風清氣正的科研環境”。學術論著的寫作，就是科研作風和學風中非常重要的一環。無論是作者，還是編輯，都應該加強學術規范意識，嚴格審查參考文獻，杜絕不規范、不合理的文獻引用，充分實現參考文獻的功能，提高論著的學術價值。