電子商務(wù)平臺備案制度的完善──基于犯罪預(yù)防視角

張 悅

(中國人民公安大學(xué) 犯罪學(xué)院，北京 100038)

政府及企業(yè)針對電子商務(wù)違法犯罪行為采取了多種措施，但收效甚微。因此，探尋一種行之有效的預(yù)防對策成為當(dāng)前應(yīng)對電子商務(wù)平臺違法犯罪頻發(fā)的當(dāng)務(wù)之急。備案制度作為一種有效的犯罪預(yù)防舉措，受到越來越多的關(guān)注，針對其進(jìn)行的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、備案制度概述

根據(jù)《新華字典》的釋義，“備案”是指“向主管機(jī)關(guān)做書面報(bào)告，以備查考”。根據(jù)這種解釋，備案的核心內(nèi)涵是指，當(dāng)事人向主管機(jī)關(guān)報(bào)告，主管機(jī)關(guān)接受這種報(bào)告并保存有關(guān)資料以便公開。“備案”的涵義是動態(tài)性的，隨著時間的流逝而有所變化，在法律實(shí)踐中的體現(xiàn)主要是《立法法》《法規(guī)規(guī)章備案條例》《監(jiān)督法》的相關(guān)規(guī)定。

(一)備案制度問題及現(xiàn)狀

1.內(nèi)涵各不相同

從立法角度講，備案側(cè)重于審查與監(jiān)督，重視對法律法規(guī)的審查以及對立法機(jī)關(guān)權(quán)力的限制，體現(xiàn)的是一種自上而下的監(jiān)察概念；從行政許可角度講，備案的主要目的在于對準(zhǔn)入的控制，顯示出一種具有決定性的賦權(quán)功能；從行為角度講，備案符合告知的特征，以便日后相關(guān)部門的監(jiān)督檢查。不同領(lǐng)域備案制度的內(nèi)涵在其各自的作用范圍內(nèi)具有很強(qiáng)的針對性與適用性，然而一旦涉及各領(lǐng)域、范圍間的交叉事宜，便缺少有效的處理方案與措施。因此，探析一種具有相似基本涵義，又可根據(jù)實(shí)際進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整的備案制度，是一種能夠促進(jìn)各方密切合作的新思路。

2.執(zhí)行情況不佳

實(shí)踐中的各種因素影響備案制度的執(zhí)行效力，使這一制度流于形式。例如，對食品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案而言，省級衛(wèi)生廳備案管理權(quán)的下放使各市備案標(biāo)準(zhǔn)參差不齊、落實(shí)情況大相徑庭，不利于事后追溯，影響備案制度的執(zhí)行效力。因此，將重點(diǎn)從流于形式、廣而不用的備案制度明文條款轉(zhuǎn)向明文較少但有之必行的備案制度體系，對制度的完善與推廣具有更加深遠(yuǎn)的意義。

3.真實(shí)性待考證

目前普遍施行的備案程序主要包括四個方面的內(nèi)容：其一，提出備案申請或發(fā)出備案通知；其二，報(bào)送備案資料信息；其三，受理和審查；其四，作出備案決定。某些地區(qū)在審查環(huán)節(jié)采取了“認(rèn)為有必要”的規(guī)定，如湖南省對某些企業(yè)進(jìn)行實(shí)地技術(shù)審查；而浙江省并不作實(shí)地審查，直接根據(jù)企業(yè)提交材料的合規(guī)性進(jìn)行備案決定。在這一環(huán)節(jié)，某些企業(yè)，尤其是經(jīng)營業(yè)務(wù)具有一定時效性的企業(yè)，或許會在事后違規(guī)懲罰與當(dāng)前豐厚利益的沖突下偽造相關(guān)資料，即刻經(jīng)營，以獲取較大利益。如此一來，備案信息的真實(shí)性便無從保證。因此，應(yīng)以實(shí)地審查為具體行為手段，以違規(guī)處罰為明文威懾，以各部門協(xié)同為效率之法，構(gòu)建高效、動態(tài)的備案體系。

4.標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜不一

現(xiàn)行各領(lǐng)域的備案制度針對不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同對象，乍看去似乎因地制宜、具體問題具體分析，但在實(shí)際施行中產(chǎn)生了許多不可忽視的問題。目前多類犯罪呈現(xiàn)出明顯的跨區(qū)域性質(zhì)，甚至同企業(yè)的不同經(jīng)營項(xiàng)目也具有一定的跨區(qū)域性，而備案制度也存在地區(qū)差異。如此一來，在案件審理過程中可能因標(biāo)準(zhǔn)不同而作出不同的裁決，增加了審判的難度，阻礙了司法的效力。因此，應(yīng)以原則性為基準(zhǔn)，建立基本的備案制度框架，構(gòu)建一套“可行于所有，施行于具體”的備案體系。

(二)電子商務(wù)領(lǐng)域備案制度現(xiàn)狀

電子商務(wù)在我國有近20年的發(fā)展歷程，但相關(guān)立法起步較晚，難以跟上電商業(yè)務(wù)的發(fā)展速度。我國于2019年1月1日正式實(shí)施《電子商務(wù)法》，規(guī)范電子商務(wù)平臺的各種商事行為。對電子商務(wù)平臺的備案制度并未進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，只對身份登記報(bào)送規(guī)定以及進(jìn)行納稅申報(bào)規(guī)定進(jìn)行明文闡述。目前除2016年1月1日起實(shí)施的國家質(zhì)檢總局137號令《跨境電子商務(wù)經(jīng)營主體和商品備案管理工作規(guī)范》和2016年10月1日起施行的由國家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》外，還未有其它專門針對電子商務(wù)平臺備案制度的法律法規(guī)出臺。由此可見，電子商務(wù)平臺備案制度的“需求”缺口很大，有必要對其進(jìn)行深入探討。

二、電子商務(wù)平臺實(shí)施備案制度可行性的“SWOT”分析

隨著電子商務(wù)經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)變，除虛擬平臺C2C、B2C、B2B模式，還拓展了便捷實(shí)惠的實(shí)體平臺O2O模式，并引入貨到付款等線下交易方式。由此可見，電子商務(wù)行業(yè)呈上升趨勢。但在電子商務(wù)行業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，違法犯罪現(xiàn)象頻發(fā)，對當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)制度的順暢運(yùn)行造成了一定的沖擊。因此，制定有效的預(yù)防、解決措施成為當(dāng)務(wù)之急。備案制度作為一種具有前瞻性與預(yù)見性的防備措施，為電子商務(wù)健康發(fā)展提供了新的思路。在制定具體的備案制度細(xì)則前，其可行性是實(shí)施的前提。

(一)優(yōu)勢“S”：實(shí)操性強(qiáng)，有技術(shù)支持

如今的電商在各大平臺開展經(jīng)營活動前均需要進(jìn)行實(shí)名登記，以便于統(tǒng)一管理，并保障后續(xù)銷售行為的可追溯性。以此為基礎(chǔ)，便可以將備案融入登記注冊這一環(huán)節(jié)之中，將相關(guān)的備案規(guī)定作為登記注冊的必填項(xiàng)之一。這樣，在進(jìn)行登記注冊的同時，亦完成了備案這一環(huán)節(jié)，具有一定的實(shí)操性。除此之外，大數(shù)據(jù)時代下電子商務(wù)中的銷售、倉儲等過程均朝著智能化、機(jī)械化方向發(fā)展，相關(guān)數(shù)據(jù)信息的存儲準(zhǔn)確、全面，為備案制度的推行提供了技術(shù)支持。

(二)劣勢“W”：信息冗雜，涉事主體過多

電子商務(wù)營銷范圍逐步拓寬，產(chǎn)品種類繁雜，經(jīng)營模式多元，涉及地區(qū)廣泛，對備案制度的精細(xì)性與條理性有著較高的要求。同時，繁雜的業(yè)務(wù)范圍決定了營銷過程中涉及的流程、主體、人員等過多，一旦貨物出現(xiàn)問題，即使進(jìn)行過備案亦難以劃責(zé)，為事后追溯帶來一定困難。

(三)機(jī)會“O”：持續(xù)發(fā)展，預(yù)防犯罪

網(wǎng)絡(luò)零售市場進(jìn)入相對成熟期，品類格局逐步固化，增速回歸平穩(wěn)，為備案制度的順利施行提供了良好的機(jī)遇。在電子商務(wù)行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的同時，該領(lǐng)域內(nèi)的違法犯罪現(xiàn)象亦頻發(fā)，其中侵犯知識產(chǎn)權(quán)以及銷售仿冒品的欺詐行為較多，隨之而來的售后保障、在線糾紛問題難以解決。對此類現(xiàn)象，備案制度便顯現(xiàn)出優(yōu)勢，使?jié)撛诘姆缸锓肿佑兴窇郑彩狗缸锓肿拥男袨槿菀准皶r受到追責(zé)。

(四)威脅“T”：成本權(quán)衡，前景未知

高效的備案制度往往具有較多的規(guī)則條款、復(fù)雜的規(guī)則體系，并與其它業(yè)務(wù)相互交織。運(yùn)行如此龐雜的規(guī)則體系，必然需要很多的人力、物力、財(cái)力。對以營利為目的企業(yè)來講，如此高的運(yùn)行成本使其對實(shí)施備案制度這一需求望而卻步。備案制度作為一種事前預(yù)防措施，固然具有前瞻性，但還是無法完全阻止某些違法犯罪行為的發(fā)生。該制度從制定到實(shí)施再到生效，必然存在一定的時滯性，這為犯罪分子留下了一定的犯罪真空區(qū)。

綜上所述，電商平臺具有實(shí)施備案制度的良好客觀條件。然而，一些運(yùn)營弊病以及現(xiàn)實(shí)中存在的許多違法犯罪行為使電商平臺在實(shí)施備案制度的過程中依舊存在許多問題。因此，亟需制定完備靈活而具有廣泛適用價值的備案適度體系。

三、完善電商平臺備案制度的建議

(一)構(gòu)建制度框架，固化靈活結(jié)合

第一，將備案制度的體系框架、基本內(nèi)容加以模式化，并形成不可更改、只能進(jìn)行補(bǔ)充解釋、具有一定法律法規(guī)性質(zhì)的文件。同時，對某些具體事項(xiàng)加以“松口”，給予管理部門或管理人一定的自由裁量，以固定的模式、靈活的處理辦法構(gòu)建備案制度的基本體系框架。

第二，備案制度的整體結(jié)構(gòu)要層次分明，各項(xiàng)條款要整齊劃一、清晰明了、便于遵查；涵蓋的內(nèi)容要廣泛而疏略，在全方位覆蓋的同時具有一定的調(diào)整空間，利于因事施策，具體問題具體分析。

第三，備案制度應(yīng)涵蓋以下幾方面的內(nèi)容：需要進(jìn)行備案的商戶的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，即其生產(chǎn)、加工、銷售、倉儲、物流、售后等各項(xiàng)事宜的衡量指標(biāo)；備案所需的材料；備案流程，即承諾、上報(bào)、受理、審核、抽檢、復(fù)核、公示、批準(zhǔn)、存檔等各步驟所需的時間以及具體做法；提供虛假材料者的處理辦法；備案批準(zhǔn)后出現(xiàn)違規(guī)行為的懲罰規(guī)定；商戶的備案救濟(jì)措施，以給予其一定的申訴權(quán)利，保障公平。

(二)合理劃分種類，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模評估

第一，對商品種類進(jìn)行橫縱交叉劃分。橫向劃分是指先按照商品自身的性質(zhì)進(jìn)行劃分，如食品、酒水、家紡等；再對各項(xiàng)目進(jìn)行細(xì)化，如食品分為生鮮、速食、零食等。依此類推，詳細(xì)劃分商品屬性。縱向劃分是指按照其經(jīng)營模式進(jìn)行區(qū)分，如B2C、C2C、O2O模式下營銷的產(chǎn)品。在此基礎(chǔ)上，以橫向劃分為行、以縱向劃分為列，構(gòu)建產(chǎn)品分類表格。進(jìn)口商品需經(jīng)海關(guān)檢查，因此要將進(jìn)口商品單獨(dú)列出，以其商品屬性和產(chǎn)地進(jìn)行橫向劃分，再根據(jù)營銷模式進(jìn)行縱向劃分，構(gòu)建進(jìn)口商品表格。最后，依據(jù)表格分類，分別進(jìn)行備案管理。對平臺內(nèi)的優(yōu)勢商品，亦應(yīng)單獨(dú)分類管理，以保持優(yōu)勢。

第二，將商戶準(zhǔn)入注冊與備案評估過程結(jié)合起來，依據(jù)注冊信息對商戶的規(guī)模加以區(qū)分，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。以商戶的注冊資本為主要的規(guī)模衡量指標(biāo)，合理劃分規(guī)模梯度。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時，應(yīng)將其規(guī)模與經(jīng)營項(xiàng)目、信用度(在其他平臺的經(jīng)營狀況)結(jié)合起來，借助大數(shù)據(jù)平臺，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)，進(jìn)行量化風(fēng)險(xiǎn)評估。

(三)明確地區(qū)特征，產(chǎn)地規(guī)范管理

第一，對具有明顯區(qū)域性的商品，如集中產(chǎn)于某省市、地區(qū)，或某類產(chǎn)品的商戶營銷點(diǎn)多集中于某地區(qū)，可以作特殊處理。不按照商品種類橫縱交叉劃分模式進(jìn)行管理，而是在當(dāng)?shù)亓硗庠O(shè)置集中管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行專門管理。

第二，對具有區(qū)域性的商品，可以進(jìn)行全方位實(shí)地審查，而不僅僅停留于對商戶上交資料的審核。這種將書面與實(shí)地審查相結(jié)合的方式有利于更好地審核資格，以提供真實(shí)有效的備案信息。

(四)分別逐級登記，各方信息共享

第一，在對商品種類進(jìn)行橫縱交叉劃分后，以商品種類為基本管理單元，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，對商戶進(jìn)行分別備案登記。對規(guī)模較大、風(fēng)險(xiǎn)較高、易發(fā)生犯罪風(fēng)險(xiǎn)的商戶，在相關(guān)政府部門或相應(yīng)的自律協(xié)會進(jìn)行備案登記。若涉及重要領(lǐng)域，則需由本地基層登記機(jī)關(guān)逐層向上匯報(bào)；對規(guī)模較小、風(fēng)險(xiǎn)較低、不易發(fā)生犯罪行為的商戶，在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行備案登記，強(qiáng)化內(nèi)部管理。

第二，各登記處應(yīng)構(gòu)建信息共享平臺，尤其是企業(yè)內(nèi)部備案信息與企業(yè)外部其他部門備案信息的共享平臺，以便日后追查。某些商戶或許會因未在行政部門或自律協(xié)會進(jìn)行備案登記而產(chǎn)生僥幸心理，更加容易實(shí)施犯罪行為。因此，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)制定更加嚴(yán)格的審查、監(jiān)督、追查制度，盡可能縮小犯罪的程度、范圍。

(五)提高人員素質(zhì)，定期輪換管理

第一，定期對商戶以及相關(guān)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)。對商戶，讓其了解備案制度的細(xì)則、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；對備案管理人員，提高其法律素養(yǎng)以及對犯罪的警覺性，盡量讓犯罪止步于風(fēng)險(xiǎn)評估階段。

第二，對備案信息管理人員，應(yīng)定期調(diào)整其管理的商品種類、管理地區(qū)以及具體管理行為的性質(zhì)等，避免其因?qū)δ骋粛徫凰止艿南嚓P(guān)商戶、經(jīng)營鏈?zhǔn)煜ざl(fā)生一系列職務(wù)犯罪行為。

(六)隨機(jī)抽檢監(jiān)察，建立動態(tài)回溯

第一，對審批通過的商戶進(jìn)行不定期抽檢，對其提交備案、通過審核的環(huán)節(jié)進(jìn)行抽檢。引入積分制度，使抽檢合格的繼續(xù)經(jīng)營，抽檢不合格的限期整改，并根據(jù)其違規(guī)事項(xiàng)扣掉一定的分?jǐn)?shù)。將分?jǐn)?shù)與其經(jīng)營活動、可申訴次數(shù)等掛鉤，形成違規(guī)與經(jīng)營的聯(lián)動鏈，以各種利益關(guān)系的約束來預(yù)防其犯罪。

第二，對抽檢不合格以及實(shí)施過犯罪行為的商戶，按照所涉及的商品種類以及犯罪類型進(jìn)行劃分，總結(jié)其違法違規(guī)行為產(chǎn)生的原因、規(guī)律，提出相應(yīng)的防控對策，并以此完善備案制度的具體細(xì)則，形成“制規(guī)—執(zhí)行—發(fā)現(xiàn)—查處—總結(jié)—完善”的動態(tài)回溯機(jī)制。

四、結(jié)語

備案制度作為一項(xiàng)事前預(yù)防措施，能夠有效地預(yù)防電子商務(wù)平臺的違法犯罪現(xiàn)象。隨著電商平臺的發(fā)展逐漸步入正軌，應(yīng)發(fā)展和完善靈活有效、完備可行、廣泛適用的電商備案制度，健全電商備案規(guī)則體系，促進(jìn)電商平臺的可持續(xù)發(fā)展。