成都校地協同創新促進科技成果轉化現狀與提升對策

●蔣家勝 全朝陽

創新是國家富強與民族進步的動力和靈魂，科技創新是提升國家實力和決勝國際競爭的戰略支撐。實施創新驅動是新時代推動民族偉大復興的戰略決策。在世界經濟與國際競爭日益激烈的背景下，加速科技成果轉化，促進經濟社會轉型升級是科技成果轉化為現實生產力、實現高質量發展的關鍵所在。成都市域內高校和科研院所眾多，聚集了大量掌握高端前沿科技成果的研發團隊，這為推動區域經濟社會轉型發展提供了重要動能。把握成都高等院校和科研院所科技成果轉化的現狀，總結經驗，發現短板，制定校地協同創新促進科技成果轉化的對策，有利于多方面推動成都高質量發展，在新時代新競爭中取得新優勢。

一、成都校地協同創新促進科技成果轉化的現狀

實施創新驅動、增強自主創新能力戰略以來，成都市委市政府積極加強與駐蓉高校協同合作，努力創新科技成果轉化模式，在指導思想、轉化機制和路徑依賴等方面取得了較大突破。但是，仍然存在意識不強、轉化不順和機制不暢等問題。

（一）高校科技成果主動轉化意識不強

成都市域內高校和科研院所數量眾多，科技研發團隊強大，創新成果不少，但現存高校考核評價制度導致高校和科技研發人員成果轉化意識不強、主動性不夠。一般而言，高校具有人才培養、科學研究、文化傳承、社會服務和國際交流五大職能，主要通過人才培養來實現社會服務，從而促進經濟社會發展。高校教師承擔了較多職責和使命，其核心職責還是教育，科技成果轉化并非主要功能。外界對高校和教師的評價主要傾向于科研成果的研發和教學質量的高低，高校教師職稱評定和職務晉升也傾向科研項目立項級別、論文發表和成果獲獎，而對成果轉化較少關注，所以高校存在重立項輕研究、重發表輕運用、重專利申請輕成果轉化等“三重三輕”現象。高校對成果的市場運用和轉化并不重視，意識不強，很多成果通過結題驗收和鑒定后被束之高閣，并沒有向企業和市場轉化。再加之，高校很多科研成果選題時偏向學術研究，以理論與技術的探究為主，忽視成果的市場轉化條件和市場經濟價值，科技成果轉化不暢導致科研經費投入不少、但對地方經濟社會發展幫助不大，資源浪費嚴重。

（二）高校科技成果有序轉化機制不暢

科技成果轉化主要是指，為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣，直至形成新產品、新工藝、新材料，發展成為一個新產業，是一個復雜系統，涉及到立項選擇、項目研究、過程管理、技術測試、市場分析、投融資、知識產權保護等環節和過程，涉及到政府、高校、市場中介組織、企業多主體的參與。其中任何環節存在缺失或短板，都會影響成果的順利轉化。從政府看，相關部門出臺的科技成果轉化的政策內容不一致，協調性差，各部門對科技成果轉化的推進步調不一致，沒有發揮好導向和激勵作用，使有限的人、財、物不能盡其用；從高校看，各高校在產、學、研、用等方面不斷進行創新，但依然存在機制障礙，沒有真正形成以市場為導向、校地協同創新、互利共贏的科技成果轉化的政策和機制；從市場要素看，市場機制不完善，技術需求主體承接能力不強，對高校早期科研成果的工業開發能力弱，導致其風險偏好不強，再加之市場中介機構不健全，運行機制和服務能力弱，導致校地協同創新、促進科技成果轉化梗阻。

（三）高校科技成果順暢轉化投入不足

科技成果從立項研究到項目完成，從項目鑒定到企業運用，涉及到立項、研究、測試、量產等諸多環節，每一個環節都需要配套的資金支持。項目研發存在周期較長，失敗風險大；項目研發完成到轉化運用還需技術測試配套資金投入，加以有效性驗證，才能到工廠量產，形成很大投資風險。企業資本趨利避害的本性，很多企業不愿意主動進行投入。而高校由于種種原因，既不愿意又沒有資金投入成果轉化，導致很多高校科技成果被束之高閣，很難被企業真正使用。同時，政府有關部門的科技研發和轉化資金財政供應不足，科技成果轉化中介組織和風投機制不健全，科技成果轉化的投融資困難，導致高校科技成果轉化不暢。

二、影響校地協同創新促進科技成果轉化的成因

高校科技成果轉化取得重大進展和長足進步的同時，存在著研究人員轉化意識不強、機制不暢、轉化投入不足等顯性問題，從系統論、制度經濟學等視角探究背后的成因，有助于校地協同創新促進科技成果轉化。

（一）協同創新鏈條斷裂導致科技成果轉化活力不夠

科技成果轉化涉及到后續試驗、開發、應用、推廣，直至形成新產品、新工藝、新材料、新產業等創新鏈條。如果鏈條中一個環節出現問題，都會影響科技成果的轉化。盡管成都市近年出臺了《成都市關于鼓勵知識產權成果進場交易的若干措施》《關于實施創新驅動發展戰略加快創新型城市建設的意見》《促進國內外高校院所在蓉協同創新的若干政策措施》等舉措，建立了大學科技園、孵化器等，努力打通成果轉化通道，避免創新鏈條斷裂，促進了成都產業轉型創新發展，但依然普遍存在著由于中試環節缺失、后續開發不足、市場推廣乏力、風險投資培育不夠等導致的“創新鏈條”斷裂，無法跨越科技成果與產業界之間的“死亡之谷”。科技成果轉化活力不夠，無法有序推動科技成果后續中試、開發、應用、推廣的協同，科技成果商業化、工程化、產業化乏力，沒有反映出知識創新、技術創新、管理創新的整合、導向、協調功能，校地協同創新動力不足，影響了科技成果轉化率的提升，科技助推產業升級功能發揮不足。

（二）創新激勵機制僵硬導致科技成果轉化動力不足

校地協同創新需要較為完善的配套激勵機制，惟其如此，才能調動高校科研人員科研和成果轉化的積極性，提高促進科技成果轉化的動力。從政府管理層面看，科研管理部門積極給科研人員松綁，提高科研人員績效分配比例，調動科研人員的積極性，增強科技創新的動能。但財政稅務部門對科研經費管理十分嚴格，科研管理部門的相關規定并未得到財稅管理部門的認同，科研人員依法依規獲得收益的訴求沒有得到應有的政策保障，積極性受到挫傷。從高校內部管理體制看，“諸多高校的校級科研管理部門權力過于集中，而院級科研管理權限過小，這樣難以發揮學院的科研自主權和主觀能動性”。[1]高校一般按照學科劃分為二級院系，學科間界限分明，不利于跨學科組建研究團隊，跨學科協同創新研究和成果轉化面臨壁壘，而科技成果研究和轉化往往需要不同學科背景和能力素質互補的教師集中攻關。高校沒有設立專項科技成果轉化基金幫助成果轉化，同時科技成果轉化收益分配模糊或者科研人員分配比例低，在評定職稱時沒有考慮科技成果轉化因素，挫傷了積極性。從市場服務主體看，市場上缺乏專業從事科技成果轉化的中介服務組織，社會對其認同度不高，認為是“二道販子”，且分配收益偏低，不利于調動其積極性。

（三）校地供求信息偏差導致科技成果轉化對接不暢

高校科技成果能否順利轉化，既要求科技成果本身具備商業化、工程化、產業化的價值，又要求能轉到愿意采納使用該項科技成果的企業。在現實中，既存在大量不具有產業推廣價值的科技研發成果，又存在大量具有產業推廣價值的科技成果待字閨中，找不到理想的婆家，同時企業又需要該類技術成果。校地供求信息不對稱，導致科技成果轉化對接不暢，形成梗阻。一是大多數高校科研人員在申請立項和研究過程中比較重視項目的學術價值，結題驗收中比較關注成果發表出版，對科技成果的推廣應用、產業轉化的可行性關注較少，在立項研發等過程中對企業需求了解不深不透，缺乏橫向溝通機制，無法準確把握企業對技術成果的有效需求，導致大量科技成果缺乏應用推廣價值。二是高校缺乏成果轉化精準對接機制來破解成果對接轉化鴻溝。很多高校沒有設立科技成果轉化的專門機構，教師常常被關在“象牙塔”內，市場嗅覺不敏銳，也缺少成果轉化的技能。“政府、研究人員、企業和市場商業人員之間行為目的不同，個人利益、組織利益和群體利益之間存在需求差異，僅僅依靠高校、科研機構內資源和人力，無論是資金實力、市場洞察力，還是商業思維都遠遠跟不上外界科研創新的發展步伐，校地協同創新的信息屏障，導致科技成果轉化對接不暢。”[2]

（四）市場化服務滯后導致科技成果轉化的支撐不強

校地協同創新促進高校科技成果轉化，不管是政府、高校、研究人員，還是企業能力有所不逮，都離不開市場化服務的支撐。“高校科技成果的轉化，除了需要政府、高校和企業各方努力之外，同時還需要各類科技中介機構提供各種相應的配套服務，來幫助解決成果轉化過程中遇到的各類問題”。[3]在高校科技成果轉化過程中，需要科技信息中心、培養生產力促進中心、科技成果評估咨詢機構、科技成果孵化服務機構、知識產權法律中介機構等一批市場化服務機構，共享科技成果轉化信息，搭建校地企業轉化平臺，協助科技成果轉化。但由于種種原因，校地協同創新促進科技成果轉化的科技咨詢、服務、中介機構發展不充分，甚至嚴重滯后，非常不規范，科技市場發展不夠成熟，難以提供科學高效的科技服務。市場化支撐不足，影響校地協同創新和科技成果的轉化。

三、進一步促進校地協同創新促進成果轉化的對策

堅持創新驅動戰略，發揮政府和市場雙輪作用，創新校地協同機制，構建協同創新平臺，加大轉化資金投入，激活科技成果轉化引擎，消除科技成果轉化梗阻，走出一條校地協同創新之路。

（一）建立校地協同創新制度，激活科技成果轉化引擎

提高科技成果轉化率，既要求科研機構和企業通過深化改革建立起科技與經濟有效結合的微觀機制，又需要政府通過轉變職能建立起科技與經濟有效結合的宏觀機制。科研人員的研究成果要得到順暢轉化，跨越科技成果轉化的“死亡之谷”，需要創新校地協同制度，賦予科研單位更多的自主權，加大科技開發人員的獎勵力度，充分調動科研人員、成果轉化服務人員的積極性，激活成果轉化引擎。目前成都市已出臺了《關于實施創新驅動發展戰略加快創新型城市建設的意見》《成都市關于鼓勵知識產權成果進場交易的若干措施》《促進國內外高校院所在蓉協同創新的若干政策措施》等制度，努力打破校地協同創新促進科技成果轉化的種種藩籬，加大科技人員成果轉化收益，提高科研人員科技轉化的積極性。同時還應該出臺相關政策，鼓勵高校和科研院所將科技成果轉化納入科技工作者職稱評定、崗位考核、績效獎勵等范圍，充分調動科研人員成果轉化的積極性。另外，還應出臺允許科技研發人才離崗創業促進科技成果有效轉化的政策，“讓高校和科研院所科技人員，尤其是有創新力、領導力的‘雙肩挑’科技人員能夠放開手腳，無后顧之憂地離崗創辦或者領辦企業，實現科技成果的有效轉化，”[4]跨越科技成果轉化的“死亡之谷”。

（二）建立校地協同創新平臺，探索科技成果轉化路徑

由于協同創新市場化服務滯后，科技成果供求信息不對稱，導致高校科研院所科技成果要么缺乏產業化、市場化屬性，要么經鑒定后束之高閣，沒有發揮出應有的價值。一是優化校地協同創新促進科技成果轉化的市場化環境，建立校地協同創新平臺，建立產、學、研、用一體化科技城，集聚高素質科研隊伍，探索促進科技成果轉化的有效路徑。成都市的創新思路是，一方面實施“請進來”戰略，主動與清華大學、北京大學、中國科學院大學等知名高校進行戰略合作，共建校區或研究院，對接人工智能、生物醫藥、金融、半導體等成都支柱產業或新興產業，促進產教融合。另一方面用好在蓉高校資源，與四川大學、電子科技大學、西南交通大學等建立環川大、環科大、環交大智慧區等載體，共同打造前沿科技產業研究院，創新創業示范基地和校地科技成果轉化中心。二是加強科技成果轉化“一站式”服務中心、創新創業孵化和中介體系建設，給科技成果供給方和科技成果需求方提供信息對接，解決科技成果后期轉化中試等環節。校地協同創新促進科技成果轉化，需要進一步完善創業孵化、知識產權、資源共享、科技金融、政策法規咨詢等綜合服務載體。比如，成都市一方面加快建設科技成果轉化服務中心和創業孵化中心，如在成都職業技術學院軟件園區內建設成都創業學院，打造眾創空間，孵化創新創業團隊，為促進科技成果落地轉化提供幫助。另一方面，成都市加快建設科技成果轉化中介服務體系，搭建和壯大知識產權交易平臺，促進知識產權成果進場交易，支持知識產權成交后盡快產業化，促進科技成果有效有序轉化運用。

（三）建立校地協同創新基金，消除科技成果轉化梗阻

一項科技研發成果從立項研發到后續中試，從應用推廣到成果量產，是一條多環節創新鏈條，每一個環節都需要資金支持。如果缺少資金支持，科技成果都難以順暢轉化。為提高科技成果轉化率，應建立科技財政穩定增長機制，加大對科技成果轉化的專項投入，加強科技金融服務，降低相關機構科技成果轉化風險，引導社會資金、金融資本和企業資金流向科技成果轉化。一是出臺財政支持政策，扶持校地協同創新工程，建立校地協同創新資金，共建產業創新戰略聯盟和研發平臺，引培重大科技項目，并努力實現量產。二是出臺稅收優惠政策，對創業苗圃、孵化器和加速器等校地協同創新基地進行稅收優惠減免。三是出臺金融引導政策，發展科技金融組織，整合金融資源，構建科技銀行體系、科技保險體系、科技創投體系、科技擔保體系等多層次金融服務機構，引導社會資金流到科技成果轉化中來，強化校地協同創新，促進科技成果轉化。