低碳導向下的供應商關系管理策略研究：形態視角

高 攀，李隨成

(西安理工大學經濟與管理學院，陜西西安710054)

企業對環境問題的關注由來已久，理論界和實踐界均將企業降低其對環境影響的行動視為企業的社會責任，企業往往也會出于道德義務而主動承擔保護環境的責任。然而時至今日，這種“道德責任”動機正在悄悄發生變化，學者們和企業家已經更多地認識到企業在環保與低碳方面的實踐與其組織績效之間的緊密聯系[1]。許多企業甚至將企業對環境問題的關注視為其增強品牌價值、吸引具備環保意識消費者的絕佳機遇。因此，企業參與低碳方面的管理實踐已不再僅僅是出于道德責任的考慮，而是將其作為降低成本、提升收益的新途徑。

如今隨著企業產品生產方式的供應鏈化和網絡化，企業必須從供應鏈/網絡角度整體考慮環保與低碳問題[2]。

企業在控制自身碳排放的同時，不得不同時嚴控其供應商及下游配送環節的碳排放。與供應商對買方企業產品的經濟方面價值影響相比，其對產品碳足跡的環境影響更強。選擇低碳排放的供應商成為首要任務，然而單純以低碳為目標，大范圍、高頻率選擇、更換供應商勢必影響企業成本、質量、創新等其他戰略目標的實現。同時在當今長期導向合作伙伴關系的趨勢下，貿然更換供應商也將影響企業的靈活性，甚至給企業帶來供貨不及時等風險，與供應商協作共同努力降低碳排放成為必然選擇[3]。

現有學者提出了兩種可行的與供應商合作減少碳排放的策略：命令或者合作[4]。然而，近來一些研究成果認為這種分類方法是不完整的[5]。因為企業管理者需要在眾多的關系中做出決定和選擇，所以實踐中需要將關系分成可管理的類型。針對這一問題，目前國外的研究成果主要集中在供應商參與低碳產品開發[6]、低碳物流[7]、碳排放信息管理[8]、供應商專項投資[9]等單個實踐方面。盡管單個實踐可能會在一個方面對企業實現低碳做出貢獻，但從整體角度系統探索能夠降低企業碳排放量的供應商關系管理實踐組合無疑更具價值。而我國在這一領域的研究總體上還處于起步階段，針對管理者應該如何運用、組合供應商關系管理實踐以形成最優的管理策略，學術界尚未給出完整的答案。因此，本研究將在明確低碳導向下供應商關系管理實踐的基礎上，運用聚類分析的方法，從形態視角探索低碳導向下現實中企業界采取的供應商關系管理策略形態，探明這些實踐組合的特征和規律，為我國制造企業有效利用供應商降低碳排放提供理論和實踐指導。

1 理論背景

1.1 形態方法

形態方法最初應用于戰略管理研究領域，現在不僅在運作管理領域獲得了應用，并開始在采購與供應管理領域使用形態的研究方法[10]。比如，Chen[5]利用形態的方法對服飾供應鏈中的供應商關系的類型進行了研究。可見，使用形態的方法對某一特定目標的供應商關系管理實踐進行研究開始成為一種趨勢，并有著十分重要的實踐意義。特別是針對低碳導向下的供應商關系管理實踐的組合有哪些，是怎樣的一種形式，目前學術界還不清楚。

本研究的目的在于匯聚現有的企業現象，調查哪些實踐能夠組合成某種有意義的供應商關系管理策略。

1.2 低碳導向下的供應商關系管理實踐構成分析

為了在供應鏈中傳播低碳目標，企業可以通過創新管理體系來實現，比如在供應商有關的風險和績效管理方面[11]，或是開發一種具體的低碳產品的供應鏈[12]，從而形成不同的供應鏈形態。有學者證實，通過整合供應商關系管理實踐可以提升制造企業與供應商關系質量[13]，從而減少沖突，并提供適當的條件來實現供應鏈中的低碳目標[14]，企業需要通過影響供應商的行為來減少碳排放。

學術界通常從資源投入、合作和關系治理三個維度來對組織間關系進行解釋。

1) 資源投入

許多學者在探索伙伴間整合和創造有價值的資源和能力時，都提到了資源投入的概念[15]。

低碳供應鏈中的企業間知識交換涉及的實踐主要是在企業間轉移或傳播碳知識，從而開發新的低碳管理能力。組織學習的文獻表明，基于知識共享的組織間學習對競爭優勢至關重要[5]。企業在面對如何有效實施低碳的復雜實踐時，其員工大多數情況下并不知道如何進行碳管理[16]。現有文獻中總結了四種低碳供應鏈的知識交換實踐：向供應商傳遞低碳需求、分享核心業務的低碳知識、交換信息以幫助建立低碳計劃、提供低碳技術咨詢[12]。企業可以直接向供應商進行資金和設備投入以促進供應商在新產品開發過程和工藝方面的創新，對供應商進行培訓、邀請供應商人員到企業學習也被認為是供應商關系管理的有效實踐[8-9]。

2) 合作

溝通被認為是企業間進行低碳合作不可或缺的重要實踐，Lee(2011)[17]認為碳減少溝通對于企業實現碳減少目標有重要的作用，特別是企業外部的溝通。低碳的動機和目標需要向另外一個組織進行傳遞，組織間組建跨職能團隊能夠進行有效的低碳溝通。

另外，獲取碳信息也對低碳至關重要，如果沒有獲取到充分的碳排放信息，企業管理者將很難制定出好的低碳策略，因此需要企業和供應商間有很好的碳信息管理，來識別碳排放邊界并進行碳信息披露[8]。

在企業實踐中，為了應對環境壓力，企業可以采用多種合作實踐來減少碳足跡，比如供應商參與低碳產品開發、低碳物流等。

3) 關系治理

在供應商關系中，治理機制通常被劃分為正式治理和非正式治理[18]。Wang[18]將正式機制和非正式機制相結合，引入了關系治理的概念。在有關低碳供應管理的研究中，正式的治理機制有與供應商制定碳減少計劃，明確碳減少目標[14]，要求供應商進行碳排放信息的披露和報告[16]，要求對供應商進行低碳認證、實行低碳采購等[16-17]。非正式的治理機制有供應商的低碳承諾[19]，雙方的碳排放信任[14,20]。

基于以上分析，本研究辨識出了低碳導向下的供應商關系管理實踐，見表1。

表1 低碳導向下的供應商關系管理實踐Tab.1 Practices of low carbon oriented supplier relationship management

2 研究設計

2.1 變量測量

本研究希望通過探索上述11項實踐不同側重點、不同目的、不同實施方式等的組合所形成的低碳導向下的不同供應商關系管理策略，因此本研究對管理實踐的測度更關注從各實踐活動的不同側重點、不同實施方式、不同目的等角度出發的測量工具，在文獻研究的基礎上，共設計了33個題項進行測量。

2.2 樣本選擇和數據獲取

本研究充分考慮調查行業、企業特點、與項目組有合作關系以及本校知名校友、MBA、EMBA學員關系等因素，確定最終訪談和問卷調查的樣本，共向陜西、四川、重慶、江蘇、廣東、山西、山東、遼寧、上海、湖南、湖北11個省市的110多家樣本企業發放問卷710份，其中包括行業中具有代表性的大型企業集團，如：華晨集團、中國重汽、宇通集團、陜重汽車、上海通用、上海大眾、比亞迪、鄭州日產等。最終收回問卷536份，有效問卷381份，占總回收的71.08%，符合受試者與題項比例大于5:1，且受試樣本總數大于100的標準。為準確獲取企業實施低碳導向下的供應商關系管理實踐的現狀，在發放問卷時，主要考慮企業采購部門主管、首席采購官、集團總部主管采購的高管等人員，作為問卷調查對象。

3 實證檢驗

3.1 信度和效度分析

本研究首先用Cronbachα值檢驗量表的信度，測量同一維度下各變量間的一致性以及量表整體的一致性。一般來說，Cronbachα在0.6以上，表示量表信度可接受；若Cronbachα在0.7以上，表示具有高信度。另外，組合信度和平均方差抽取值同樣也是也測試信度的重要指標，當組合信度大于0.6、平均方差抽取值大于0.5時，數據信度較高。本研究的信度檢驗指標見表2。從結果中可看出，各變量的Cronbachα都大于0.7、組合信度都大于0.6、平均方差抽取值都大于0.5，符合信度指標要求。

表2 組合信度和平均方差抽取值Tab.2 Composite reliability and AVE

效度檢驗主要包括聚合效度和區分效度。內容效度依靠規范的理論依據和完善的量表設計來保證。本研究采用驗證性因子分析方法檢驗數據的聚合效度，當卡方自由度比值χ2/df介于1～3之間、近似誤差均方根RMSEA小于0.1、調整擬合優度指數 AGFI大于0.8、擬合優度指數 GFI大于0.85、比較擬合指數 CFI大于0.8時，表明效度較高。這些指標見表3，從結果中可以看出，符合聚合效度指標要求。

表3 擬合情況統計Tab.3 Fit statistics

3.2 聚類分析過程

1) 樣本分類

a) 確定聚類標準

聚類標準的選擇決定了聚類結果是否具備科學理論解釋性。現有的形態視角的研究方法為實現對低碳導向下的供應商關系管理實踐不同組合的探索和辨識提供了良好的理論基礎。該部分在前文所述11項管理實踐測度設計的基礎上，以各種管理實踐具體實施方式或側重點為聚類標準。

b) 選擇聚類算法

本研究結合應用層次聚類和K-Means快速聚類算法，即首先采用層次聚類確定合適聚類數量和聚類中心，其次以層次聚類所確定聚類數量和聚類中心為基礎采用K-Means快速聚類算法，確定樣本的聚類情況。

c) 確定聚類數量

在確定聚類數量時，依據層次聚類算法中聚類系數的變化來確定。聚類系數越小，表明聚為一類的兩個樣本類別相似度越高。本研究樣本數據的聚類數量當4變為3時，聚類系數變化增大至97.6%，遠大于其他聚類系數變化百分比，故確定將樣本數據劃分為3類。確定聚類數量之后，依據聚類數量和層次聚類算法得出的聚類中心進行快速聚類。

2) 分類穩定性校驗

本研究利用判別分析來檢驗分類穩定性，結果顯示樣本同樣被分為3類，驗證了聚類分析結果的穩定性。

3.3 分類結果

為方便對各類群進行理論分析，本研究對最終聚類中心數據進行了匯總整理，以3.0為標準保留主要實施方式，見表4。

1) 類群1的實踐組合

聚類分析發現，企業在該類群對供應商關系管理采取的實踐有：偶爾會被動向供應商共享減少碳排放知識，但卻幾乎不向供應商投入資源來支持供應商低碳；能夠很好識別與供應商之間碳排放邊界，會與供應商在業務部門層面對減少碳排放的具體措施進行溝通，不重視供應商在低碳指標的參與作用；同時，會監控供應商物流運送過程中的碳排放，對供應商有正式的低碳目標要求，但是企業只要求供應商披露所供應貨品的碳排放情況，也只關注供應商提供產品的低碳情況；在其它指標滿足時，會因為低碳不達標而更換供應商，對供應商提供的碳排放數據信息心存疑慮，同時要求供應商對自己產品低碳水平做出承諾。

可以看出，該類群的企業對供應商雖有低碳要求，但卻既不注重利用供應商的低碳能力，也不注重對供應商低碳能力的培養，同時也不會為了供應商而“浪費”過多的資源，如果供應商達不到低碳要求，就會更換供應商，這是典型的一種依靠交易進行管理的策略，故將類群1命名為“交易型”供應商關系管理策略。

表4 最終聚類中心篩選Tab.4 Filter of final cluster centers

2) 類群2的實踐組合

聚類分析發現，企業在該類群對供應商關系管理采取的實踐有：企業偶爾會被動向供應商共享減少碳排放知識，同時企業會被動學習供應商有關減少碳排放的經驗技術和技能；與直接投入資金和設備相比，企業更傾向于向供應商提供培訓和咨詢來支持供應商低碳，企業能夠很好識別與供應商之間碳排放邊界，并且能夠獲取到供應商的碳排放信息；企業與供應商業務部門之間會對減少碳排放的具體措施進行溝通，企業在開發新產品時，重視供應商在低碳指標的參與作用，并且會讓供應商在產品工藝設計階段參與新產品開發過程；在物流運輸上企業與供應商會優先選擇低碳的運輸方式，企業對供應商有正式的低碳目標要求，并要求供應商披露自身整體碳排放情況；在選擇供應商時更關注供應商的低碳能力，企業對供應商低碳認證有一套認證方法和程序，企業相信供應商提供的數據是真實的，要求供應商對自己產品低碳水平做出承諾。

可以看出，相對于類群1，該類群的企業除了對供應商有低碳要求外，已經開始關注并利用供應商的低碳能力，會讓供應商開始參與產品開發，也關注供應商自身的低碳情況，并愿意通過培訓和咨詢來幫助供應商，偶爾也會從供應商那里學到低碳知識和技能，對供應商有一定的信任。這些說明，企業不僅僅要求供應商低碳，也開始利用供應商的低碳能力，故將類群2命名為“利用型”供應商關系管理策略。

3) 類群3的實踐組合

聚類分析發現，企業在該類群對供應商關系管理采取的實踐有：會主動向供應商共享減少碳排放的關鍵技術和經驗，同時會主動學習供應商有關減少碳排放的經驗技術和技能；不僅愿意向供應商投入資金和設備來支持供應商低碳，也會向供應商提供培訓和咨詢來支持供應商低碳；能夠很好識別與供應商之間碳排放邊界，能夠獲取到供應商的碳排放信息，還能夠利用供應商的碳排放信息進行分析；與供應商的高層之間和業務部門之間會對減少碳排放的具體措施進行溝通；在開發新產品時，重視供應商在低碳指標的參與作用，供應商在產品的構思概念形成階段參與產品開發過程，在物流運輸上與供應商會優先選擇低碳的運輸方式，為了減少物流運送過程中的碳排放，與供應商會使用新的技術和科技手段；對供應商有正式的低碳目標要求，有一套相對完整的降低供應商碳排放的規劃，要求供應商披露自身整體碳排放情況，選擇供應商時更關注供應商的低碳能力，對供應商低碳認證有一套認證方法和程序，會為了低碳目標而對供應商進行培訓和開發，相信供應商提供的數據是真實的，并承諾會幫助供應商改進低碳水平而不是更換。

可以看出，相對于類群1和2，該類群的企業的做法已經往前跨越了“一大步”，從交易型的低碳管理到開始利用供應商的能力，再到已經開始學習供應商的碳管理能力和知識；在物流上也與供應商開展合作，尋求最優選擇。同時，也會“不遺余力”地投入資金、設備、培訓等資源來幫助供應商，有計劃地開發供應商的能力，充分信任供應商并向供應商做出承諾。這些實踐不僅說明企業要利用供應商來實現低碳，同時更要積極挖掘供應商的低碳能力，故將類群3命名為“開發型”供應商關系管理策略。

3.4 結果討論

本研究認為，這3種策略形態代表了我國制造企業在低碳導向下的供應商關系管理上的3種典型實踐組合。在交易型策略下，制造企業更注重通過選擇“要求”供應商低碳，以簡單、直接的管理方式來促使供應商提供低碳產品，從而降低企業碳排放。在利用型策略下，制造企業開始關注供應商的低碳能力，注重利用供應商的資源，開始愿意培訓供應商、傳授技能，偶爾也會向供應商學習，充分利用供應商來幫助制造企業低碳。在開發型策略下，制造企業已經不愿意通過簡單更換供應商來實現低碳目標，開始全方位利用供應商，并向供應商投入更多的資源來提高供應商的能力，最終來促進制造企業低碳。

4 結 論

本研究探索出了低碳導向下供應商關系管理實踐的分類，以各管理實踐的不同實施方式和側重點為聚類標準，從形態理論視角揭示出低碳導向下各種供應商關系管理實踐因相互依賴而組合形成的3種不同策略形態，將其命名為交易型、利用型和開發型策略。結果表明，現實中企業在對低碳導向下供應商關系管理的實踐是有差異的并呈現出一定的規律和特征，在三種不同策略下，制造企業對供應商關系管理采取的實踐組合是不同的，分別有所側重。交易型策略下，企業傾向于采取簡單、直接的方式來要求供應商低碳；在利用型策略下，企業開始注重利用供應商的能力來幫助企業低碳；在開發型策略下，企業更希望培養提高供應商低碳能力，最終促進企業自身低碳。這一發現有利于企業更加準確把握低碳導向下的供應商關系管理的特點，從而選擇提供更加有效的實施策略。