泰康養老保險股份有限公司上海分公司2018年概況

一、組織架構和人員情況

截至2018年底，泰康養老上海分公司共有人力232人，其中本科及以上占比超65%，共設置13個部門，分別為總經理室、直銷業務部、銀行業務部、中介業務部、綜拓業務部，養老金支持部、BBC支持部、健康保險部、運營服務部、計劃財務部、信息技術部、行政人事部和合規法律與風險管理部，無下設的區域中心，其中健康保險部與信息技術部為新設立部門。

二、業績達成情況

2018年是泰康養老上海分公司轉折的一年，在這一年里，泰康養老上海分公司全年企業年金受托達成近1億元，投資達成超8億元，年金到賬超18億元；員福非健達成4660萬元；員福醫療基金達成15465萬元；稅延達成474萬元；個賬達成15萬元；C業務達成8577萬元。較往年業績有長足的進步。 在現今我國保險市場上產品較為單一、營銷渠道較缺乏、專業人才儲備不足的背景下，泰康養老產品銜接員福、年金及政府醫保三大板塊，為客戶提供全方位多層次的保險保障。在2018年里，泰康養老上海分公司成功入圍上海市機關單位職業年金基金受托管理機構，首批入圍經營稅延養老保險業務保險公司名單，于同期入圍個賬項目并開售。

三、內控合規工作開展情況

2018年，泰康養老上海分公司共開展各類專業培訓及合規培訓共計60余次，并制定完善各項管理制度、業務制度及業務開展流程。2018年泰康養老上海分公司在各部門業務及合同管理、反洗錢實施細則、宣傳用品制作及使用等方面進一步完善了內控制度，規范化流程，強化制度構建。 在合規方面，泰康養老上海分公司積極開展單位給會員投保業務風險排查工作及“治亂打非”專項行動工作。除制度完善和合規自查外，為預防違規風險，泰康養老上海分公司對各個部門的工作流程及風險點進行梳理，借助訪談及各項合規排查總結各個部門風險點并發送風險提示函，督促并協助各部門在限定的時間內整改。同時，分公司還加大合規培訓力度，將監管動態及形勢及典型違規案例列入培訓內容，讓員工在實時了解監管動態的同時樹立良好的合規理念。

四、誠信銷售工作開展

泰康養老上海分公司成立誠信銷售與客戶體驗專項工作小組，積極開展誠信合規培訓與銷售工具自查管理工作，號召全體員工進行誠信學習，嚴防銷售誤導。分公司對各銷售渠道的宣傳用品的審核、使用進行統一管理和調配，并進行定期抽查審核，做到銷售誠信、引導合規。

泰康養老保險股份有限公司上海分公司資產負債表(2018)

泰康養老保險股份有限公司上海分公司損益表(2018)