簡談云南省科技經費管理改革的建議

夏思良，潘榮翠

（云南省科學技術院，云南 昆明 650051）

經濟社會發展越來越離不開科學技術的支撐已形成社會共識?！笆濉币詠恚鐣萍纪度氤掷m增加，高質量科研成果不斷涌現，為經濟社會發展提供了強有力科技支撐。但同時也存在著資源配置“碎片化”，經費管理過細過死與科研活動規律不相適應，宏觀管理和微觀管理統籌協調不夠，科研經費違規問題的懲戒不力、責任機制不健全等問題。為此，中央出臺了《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，云南省委、省政府辦公廳印發了《關于進一步落實和完善省級財政科研項目資金管理等政策的實施意見》，按照“堅持以人為本，進一步簡政放權，優化服務”原則，從6個方面采取具體措施，從7個方面賦予項目承擔單位和項目負責人自主權，從3個方面強化監管服務能力建設，出臺了一系列“松綁加激勵”措施。6個方面措施：一是將預算編制進行簡化，精減了預算科目，同時將預算科目調劑審批權限下放給項目承擔單位，提高了間接費用比例，加大績效激勵力度；明確勞務費不設比例限制；改進了結余經費管理；自主規范管理橫向經費；二是對高校、科研院所教學科研人員差旅費、會議管理進行了改進；三是改進優化高校、科研院所進口儀器設備采購管理；四是擴大高校、科研院所基本建設項目自主管理權；五是強化法人責任，建立科研財務助理制度，規范資金管理；六是加強制度建設和工作督查，確保政策措施落地見效。7個方面自主權。一是自主調劑項目經費科目預算；二是自主確定勞務費預算比例；三是自主安排項目組成員績效獎勵；四是自主支配使用項目結余經費；五是省屬高?？蒲性核灾鳑Q定科研項目差旅、會議費標準；六是自主管理橫向經費；七是自主轉化科研項目成果。3個方面強化監管服務能力建設：一是加強監管主體建設，實現多元化管理；二是加強監管要素整合，提升監管服務能力；三是加強項目全程管理，確保資金安全。

在政策的指引下，云南省科技經費監管改革取得新進展，形成了以“四個下放、三個強化、兩個不限制、一體化服務”為主要改革思路，充分調動項目單位和科研人員的積極性；構建科技項目立項部門、科技項目管理專業化機構、科技主管部門、項目承擔單位、項目負責人共同管理的多元化科技經費管理體系；優化整合9大科技計劃（專項、基金等）為5類科技計劃，有效解決了科技資源“碎片化”問題；省科技廳內設資源配置與管理處、監督與績效評價處，依托直屬單位組建了省科技經費監管中心，項目驗收與績效評價中心，依托社會力量建立財務專家庫和審計機構庫，形成“行政職能部門宏觀監督+經費監管中心日常監管+第三方監管隊伍具體支撐+社會大眾監督舉報”的科技經費監管模式；加大了績效評價力度，促進財政投向聚焦重點需求，提高了科技經費效益；強化事前、事中、事后監督，確?？萍冀涃M安全合理使用。

緊緊圍繞國家“放管服”要求，云南多措并舉，在推進全省科技經費管理改革與監管上雖然取得了一定成效，但仍存在政策制度落實不到位、大膽放權不夠、政策宣傳不力、信息不對稱、監管手段落后、過度打擾、監管面窄等問題。建議云南省科技經費管理改革從統籌協調、簡政放權、強化激勵、加大宣傳、績效導向、科學監管等方面采取“六條措施”力爭“取得五個突破、實現一個轉變”將我省科技經費監管改革推向深入，激發科技創新活力。

1 組建協調機制，力爭政策落地取得突破

針對政策落地難問題，建議由紀委監委、審計、科技行政部門、經濟綜合管理部門和其他有關行政部門聯合成立領導小組，協調政策落實。其中，紀委監委重點監督激勵政策、辦法、措施不落實等問題，審計主要審計資金不嚴格執行預算、違規違紀使用資金等問題，經濟綜合管理部門主要落實資金不到位問題，科技部門主要解決項目經費資源配置不科學、項目質量不高、效率低下問題等。通過部門間工作協調與溝通，加強政策落實銜接，打通政策壁壘，優化經費監管流程，最大限度釋放政策合力，激發創新動力。

2 強化激勵作用，力爭科研人員在獲得感上取得突破

提高項目績效比重，科研項目承擔單位給項目組成員發放的項目績效，不受當年單位工資總額限制。科研人員獲得科技成果轉化現金獎勵不受單位績效工資總量限制。對全時全職承擔國家級、省級重大科研任務的團隊負責人以及引進的高端人才工資收入“實行一項一策、清單式和年薪制管理，所需經費在項目經費中單獨核定，并在本單位績效工資總量中單列，不受當年績效工資總量限制”，實現優勞優酬、多勞多得。

3 大膽放權，力爭科研單位在履行科技經費自主管理上取得突破

項目經費預算批復到資金總額，經濟支出分類批復到類。在直接費和間接費的比例范圍內，除設備購置費外，所有預算科目的調劑權下放給項目承擔單位。省屬高?？蒲性核邮芊钦块T委托取得的橫向科研項目經費，納入單位財務統一管理，按照委托方要求或合同約定管理使用。省屬高?？蒲性核勺孕兄贫ü芾磙k法對科研類差旅費、會議費進行自主管理，實行區別對待，不受零增長限制；采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制來簡化高校和科研院所科研儀器設備采購流程，縮短采購周期；對于獨家供應的儀器設備，采取單一來源采購等方式進行采購提高效率。鼓勵項目承擔單位建立健全學術助理和財務助理制度，所需費用可列入項目經費解決。

4 組建政策宣講團，力爭在政策培訓、咨詢服務上取得突破

各級政府的科技、法制部門要會同本級政府有關部門匯編科技經費管理政策，將中央及其有關部門、地方及其有關部門出臺的與科技管理有關的政策文件匯編成冊，免費向社會發放，充分利用現代化通訊方式，如電話、網絡、微信、郵件等途徑，為項目承擔單位和科技人員、技術經理人等提供咨詢服務?；貞咝?、科研院所、企業集團、科技企業、社會組織和科技人員在落實科技資金管理改革中提出的問題、存在的疑慮、遇到的障礙或困難等，解決各自對政策理解或要求不一致等問題，讓好的政策做到家喻戶曉，實現信息對稱共享。

5 加強共享信息管理系統建設，力爭在過度打擾、監管面窄上取得突破

加強科研資金信息化建設，建立開放共享、與國家科技管理信息系統對接的省科技管理信息系統。采取先易后難、試點先行、逐步過渡的方式，實現計劃全覆蓋。以各部門部建立的科技信息管理平臺為基礎，由省政府牽頭整合建立省科技管理信息系統，實現省財政廳、發展改革委、工業和信息化委、科技廳等省級科技計劃執行單位及州（市）管理部門之間的信息共享，通過省科技管理信息系統把項目申報、評審、立項、執行到驗收等信息全部納入系統管理，避免或減少重復申報、重復立項等現象。主動向社會公開非涉密信息，接受社會監督，實現全省項目經費統一信息化管理，加大監管覆蓋面，減少實地檢查，減少打擾。

6 加強績效管理，力爭科技經費管理從重數量、重過程向重質量、重結果轉變

每年根據重點加強對科技計劃、專項、項目的績效管理，實時檢查、及時糾偏，確保預算績效目標的順利實現。根據績效評價結果，調整完善有關科技計劃、專項經費預算安排，改進經費管理方式，推動計劃（項目）管理從重數量、重過程向重質量、重結果轉變，促進科技經費向重點科技需求聚焦，提升經費的有效使用率，保障科研經費使用效益最大化。