云南省實施科技創新券政策的建議

劉妮妮，耿 凱，孫建坤

（云南省科學技術發展研究院，云南 昆明 650051）

科技創新券是政府免費向中小企業發放、專項用于購買技術創新服務的有價憑證。科技創新券政策最早起源于1997年荷蘭林堡省，2012年我國江蘇省宿遷市實施科技創新券政策，目前全國大部分地區已開展科技創新券的實踐。為探索實踐云南省創新券政策，我們深入剖析云南實施該政策的基礎和問題，在充分借鑒國內外經驗的基礎上，提出相關對策建議。

1 國內外科技創新券政策實施概況

科技創新券政策最早起源于1997年荷蘭林堡省（Limburg）實施的“研發券”，2004年在此基礎上荷蘭首次提出科技創新券政策。隨后，歐洲多個國家和加拿大、澳大利亞、新加坡等國實施創新券政策，目前這一政策已在歐洲和亞洲20多個國家和地區實施。

2012年，我國江蘇省宿遷市實施了科技創新券政策，隨后科技創新券全國更大范圍實施。截至目前，北京、天津、河北、上海、浙江、福建、山東、廣東、海南、山西、江西、重慶、貴州、陜西、甘肅、黑龍江、遼寧等17個省（市）制定出臺了省級層面的科技創新券政策，江蘇、安徽、河南、湖北、湖南、四川、云南、寧夏、吉林9個省區在所轄個別地區實施了科技創新券政策。

2 云南省實施科技創新券的基礎和問題

2.1 基礎

資金基礎。科技創新券作為普惠性政策，是財政科技經費配置方式的創新，其主要經費來源于省級或市級財政科技經費。近年來，云南省地方財政科技經費保持快速增長，近5年省本級財政科技支出年均增長20.02%。科技投入方式也不斷創新，大型儀器科研儀器設備服務補助等為科技創新券政策的實施奠定了基礎。

企業需求基礎。科技創新券政策是市場導向型的創新政策，企業需求是政策實施的重要條件。多年來，云南省培養了一大批科技型企業，在財政資金的引導下，創新需求不斷提高，創新投入不斷增加，企業創新能力不斷加強。截至2017年，云南省有高新技術企業1 239家；全省認定科技型中小企業5 853家，國家創新型（試點）企業8家，省創新型（試點）企業186家。

服務供給基礎。科技創新平臺是企業使用科技創新券的終端，其規模和能力的大小決定了科技創新券政策運行的好壞。云南省科技創新平臺數量不斷增加，大型科研儀器設備利用和共享水平不斷提高。截至2017年，全省有國家重點實驗室6個，云南省重點實驗室52個；國家工程技術研究中心4個、云南省工程技術研究中心123個；擁有國家大學科技園2個，國家科技企業孵化器13個。2016年，大型科學儀器設備利用與共享水平全國排名第19位，大型科學儀器設備裝備水平、利用水平、共享水平在全國分別是第21位、10位、17位。這些科技創新平臺聚集了一大批科研儀器設備、科研成果、專家人才等創新資源，為科技創新券政策的實施提供了人才、設備、服務保障。

2.2 主要問題

一是州（市）財政科技經費投入不平衡。地方財政科技支出主要集中在省本級和昆明市，2017年財政科技投入中省級占大頭、州（市）較少、縣級更少。昆明市R&D經費投入占了全省總投入的57.97%，R&D經費投入強度達1.88%，是怒江州的9倍以上、玉溪市的2倍以上。

二是中小微企業創新需求不足。中小微企業本身創新條件先天不足，借助外部創新資源是創新的捷徑。然而云南省科技型中小企業借助外力創新的能力較差，2012年-2016年，云南省高新技術企業委托外單位開展科技活動的經費支出逐年下滑，每年平均4.02萬元，僅是企業內部用于科技活動非政府經費支出的二十分之一左右。

三是科技創新平臺和儀器設備等創新資源與中小企業需求難匹配。雖然云南省大型科研儀器共享水平有所提高，但內部共享占一半，且科研儀器大多集中于高校，基礎研究設備居多，與產業和企業需求不匹配。云南省科技創新平臺數量逐年增加，平臺大多滿足依托單位科技需求，對產業和企業的支撐明顯不足。

四是體制內單位服務動力不足。科技創新券的提供服務單位多為財政撥款事業單位，受“收支兩條線”和 “收費資格”的限制，收益難體現，服務積極性不高。

3 云南省實施科技創新券政策的若干建議

科技創新券政策的實施條件依賴于科技服務需方的創新需求、政府財政資金支持力度、科技服務供給方的實施條件等，建議在云南省科技企業和科技資源相對集中的滇中地區，每年安排2000萬元財政科技資金開展試點。具體建議如下：

3.1 采用省級部門直接管理，專業機構參與的管理模式

國內的科技創新券管理模式主要包括省級部門直接管理和省市縣聯動的管理模式。在云南省，昆明市已實施小微企業創業創新券服務券政策，除昆明市外其他州（市）財力難保障，因此，建議采取省級部門直接管理模式，建立“省政府部門—推薦機構—專業服務機構—創新平臺”的管理模式。

由省科技廳和財政廳聯合成立領導小組，省科技廳、省財政廳主要領導任組長，負責創新券的政策的制定、指導、監督、協調、評價等。領導小組下設辦公室，設在省科技廳委托的服務機構，主要負責創新券的日常運營和管理。推薦機構主要負責組織中小微企業和創業團隊申領創新券，審查中小微企業和創業團隊條件等。創新平臺主要服務于中小微企業和創業團隊，主要包括經認定的國家和省重點實驗室、國家和省工程技術研究中心、云南省大型科研儀器協作共用網、國家和省級科技企業孵化器、生產力促進中心等。專業服務機構主要負責組織創新平臺開展科技服務，審核業務的完成，接收并兌現創新券等。

3.2 建設可運行科技創新券的電子服務平臺

建議參照首都科技條件平臺、上海研發公共服務平臺、浙江科技創新云服務平臺等，整合相關資源，盡快啟動建立云南省科技創新云服務平臺，提供線上和線下服務。在云南省大型科研儀器協作共用網的基礎上，將全省高校、科研院所和企業的科技基礎條件資源以及公共科技服務資源納入系統進行統一管理，建立產業領域中心，集合儀器、專家、成果資源。開發建設科技創新券申報服務系統，在云服務平臺上流通創新券，使科技創新券與科技服務合同綁定。

3.3 放寬支持對象和服務范疇

國內科技創新券支持對象多為中小微企業和創業團隊。我省中小微企業的創新能力弱，需求不足，建議將企業的門檻放寬，同時不與昆明市小微企業創業創新服務券重復支持，讓云南省科技型中小企業、科技小巨人企業以及高新技術企業、國家級和省級創新型（試點）企業；獲得風險投資、創業投資或其他金融資本投資的企業；大學科技園、科技企業孵化器內企業；在近兩年在省部級以上創業大賽上勝出的前三名創業團隊及省級認定的眾創空間的創新團隊享受政策。

科技創新券主要用于支持企業購買高校、科研院所等的科技服務，包括委托開發、合作研發、檢驗檢測、技術轉移、成果轉化、科技咨詢、研發設計、儀器設備使用等服務，一些地區還支持數據分析、法律咨詢、創業培訓、創業孵化、科技金融等服務。

云南中小微企業創新能力弱，需求不足，如僅限于研發、檢驗檢測等與科研活動直接相關的服務范疇，可能會影響這一政策的受眾面。調研中發現，企業對于檢驗檢測、專利申請、研發費用專項歸集服務咨詢、科技成果評價的需求最多。因此，綜合考慮不違背科技創新券政策的初衷和企業需求旺盛的服務類別，建議將服務范圍界定為圍繞科技創新創業開展的合作研發、委托開發、檢驗檢測、技術轉移、研發設計、技術解決方案、技術轉移等科研活動和知識產權服務、科技咨詢、科技金融等科技服務。

3.4 科技創新券發放與兌現過程“一個都不能少”

科技創新券雖類似于后補助，但不等同于后補助。后補助是政府導向，補助的是過去的創新；而創新券是市場導向，資助的是現在和未來的創新。這猶如營銷中的代金券抵扣，消費者有券在手心里想的是不要浪費，這在一定程度上刺激了消費。因此，在科技創新券的實施過程中一定要設置發放和兌現環節。建議采取“寬進嚴出”的原則，由推薦機構擇優選取中小微企業和創業團隊發放創新券，無需專家評審。專業服務機構組織創新平臺為中小微企業和創業團隊完成科研服務活動后，收取科技創新券。創新券發放之日起1年內，完成兌現，兌現需專家評審，按實際面值兌現。如最終簽訂的業務合同金額與申請時擬開展的科研活動金額不同時，以業務合同金額為準，按照申請科技創新券額度核定方法再次核計科技創新券額度。最終簽訂業務合同金額小于科技創新券單張限額時，按合同金額兌現。

3.5 合理設計科技創新券的補助比例和額度

科技創新券核定額度的算法主要包括：一是政府資助與企業自籌1∶1核定科技創新券額度，再限制一個最高額度。二是北京做法，設定首次申領全額補助額度，超出部分采取超額累退比例法核定，財政資金最大帶動比例可達1∶10。

建議采用網絡認證，科技創新券面額為5 000元，在每一個申報周期（一般不超過12個月）,中小微企業和創業團隊申請創新券的最高補貼不超過20萬元（40張）。對于首次申請創新券的中小微企業和創業團隊，可獲取并直接使用最高不超過5萬元（10張）的創新券，超出5萬元的部分參照非首次申請的創新券額度采取分段超額累退比例法核定。核定比例如下：

每年度符合補貼要求的業務合同金額在15萬元及以下的部分按照最高不超過50%的比例核定；超過15萬元至50萬元的部分按照最高不超過20%的比例核定；超過50萬元至100萬元的部分按照最高不超過10%的比例核定；超過100萬元以上的部分，不再予以創新券補貼。

3.6 建議國家統籌跨區域實施科技創新券政策

從目前滬浙、京津冀區域實施科技創新券政策來看，跨區域實施科技創新券政策是大勢所趨。建議云南省向國家提出統籌使用科技創新券的建議，由國家進行創新券政策的總體設計，建設全國聯網的公共服務平臺和機構，科技創新券資金對后發地區轉移支付，充分利用省外優勢資源支持我省企業創新。

3.7 充分調動創新平臺服務積極性

建議改革高校、科研機構創新評價制度，參照科技成果轉化相關政策，將科技創新券資金視同科技成果轉化資金，創新平臺依托單位可將科技創新券資金作為成果轉化類收益自行處置，按照科技成果轉化相關規定激勵科技人員。