高校貨物招標采購項目廢標分析與研究

李美珍，楊 柳

高校貨物招標采購項目廢標分析與研究

李美珍，楊 柳

（清華大學 實驗室管理處，北京 100084）

在分析什么是廢標、誰引起廢標、何時發生廢標等3個問題的基礎上，就如何控制廢標這一問題進行研究，提出高校采購管理部門應針對引起廢標的不同角色采取措施，控制廢標發生關鍵節點背后的影響因素，以及通過采購信息化建設控制廢標風險等3個方面的建議，以期為高校采購工作提供參考。

高校招標；招標采購；廢標

招標采購因公開性、競爭性和規范性較高而被高校廣泛運用。然而，在招標執行過程中，廢標卻時有發生，并占有相當的比例，從2017年清華大學儀器設備招標項目來看，廢標率已達27%。廢標是影響采購效率的主要因素之一[1]。而采購效率正是相關師生非常關注的問題。廢標會帶來諸多不良影響：首先，它提高了采購時間成本，導致重復勞動，增加工作量；其次，它影響教師的工作進度，可能影響科研競爭的領先性；第三、廢標引起的拖沓節奏可能影響教師與國內外科研合作單位的信任基礎，甚至引發法律問題。因此，控制廢標風險是應深入研究的問題。

1 廢標的概念

廢標是個容易混淆的概念。在高校采購日常語言中，常把某個被認定為無效的投標說成廢標，或說把某個投標給廢了。而從政府采購法的語言體系來看，廢標是指將招標采購項目作廢，它是對招標程序的終止行為[2]。廢標是對招標采購項目的整體判斷和否決，而非對某個投標的局部判斷。

在什么情形下會發生廢標，政府采購法已明確表述了廢標的情形。歸納起來就是：有效投標人不足3家，出現違法違規行為，報價超出預算、采購人無法支付，以及遇重大變故、采購項目被取消這4種情況。

廢標產生的原因是多方面的，從收集的案例來看，可從2個層面進行分析，一是關注引起廢標的角色，即誰引起廢標；二是聚焦廢標發生的關鍵環節節點，即何時發生廢標。

2 引起廢標的責任方

廢標是對時間和資源的浪費。盡管采購人和投標人作為利益相對方是在不完全信息下動態博弈[3]，但不希望發生廢標卻是雙方的共識。然而，廢標卻不以人們的意愿固執地存在。究竟誰造成了廢標，從引起廢標的責任來看主要有以下3種角色。

2.1 采購人

為了便于分析，在這里，采購人不再是抽象和籠統的概念，而是具體的角色。從高校采購人角色來看，還可以進一步細分為用戶教師角色和采購管理人員角色兩種。兩者既有共同的目標，又由于所處定位不同，他們之間不可避免地有不同的出發點和關注點。

從引起廢標的責任來看，用戶教師主要表現為在招標文件初步編制過程中，對資格條件、技術指標和商務要求等方面提出或明顯或隱含的傾向性要求，從而限制了供應商。原因首先在于多數用戶教師往往對采購法律了解不足，僅考慮在采購過程中如何達成自己的意愿、喜好或使用習慣，而沒有考慮招標采購的公平性和競爭性。其次，當前高校教師在教學科研方面的任務較重，不夠重視招標文件編制工作，編制態度敷衍、經驗欠缺和能力不足，有時完全交與學生甚至交給合作供應商編寫，這樣，招標文件存在傾向性就不足為奇了。最后，由于投入的時間有限，用戶教師沒有進行充分的市場調研，提出的預算、付款、交貨期等條件與當前市場供應情況存在較大差距，從而導致廢標的產生。

而采購管理人員角色，由于往往具有較強的專業素養和法律意識，他們對招標文件傾向性的態度與用戶教師是不一樣的。但是由于高校貨物招標采購項目多數為科研儀器設備，具有特殊性和專業性，如果用戶教師在招標文件里暗含了較高的技術要求或限制性條款，在審核招標文件時把控無力同樣會使采購管理人員陷入傾向性的風險，從而可能導致廢標。另外，采購管理人員可能會因為招標信息發布渠道不順暢或信息公開不充分導致參與項目的投標人不足，引起廢標。

2.2 投標人

從具體的投標人或潛在投標人角色來看，引起廢標的可能原因，一是沒有通過正確的渠道獲知相關采購信息，錯過了登記購買標書的時間；二是編制投標文件的能力欠缺，對實質性要求或資格條件的響應出現遺漏，甚至出現裝訂混亂、簽字蓋章缺漏等低級錯誤；三是投標人因時間觀念不夠，或對交通環境判斷不足，造成投標遲到，最終可能導致有效投標人不足3家而廢標。

另外，如果投標人之間存在主觀上的惡意，發生陪標、串標的違法行為，就會擾亂招標采購市場的正常秩序，破壞正當的競爭。若存在違法行為被投訴，最終被采購監督管理部門認定為廢標，那不僅耽誤了采購項目時間，也損害了投標企業自身的信譽。

2.3 評審專家

評標是評標委員的權利和責任，評審專家有權建議廢標，但只要按照規范和標準正常履行評審義務，那引起廢標的責任方主要還是采購人或者投標人。但是，如果因為評審專家把關不嚴，出現評審失誤而最終導致廢標，那就是評審專家的責任了。

更有甚者，當本應公正的評審專家如因利害關系喪失了中立的態度，未能恪守職業道德，不按招標文件規定的評標程序和標準評審，甚至踐踏法律精神收受賄賂，被違法違規的投標人拉下水，被質疑，進而被投訴，最終可能因違法違規行為被監督管理部門判定廢標，那么，引起廢標的評審專家也難逃責任。

3 廢標產生的時段

除了責任角色分析以外，細致分析發生廢標的關鍵環節節點及其影響因素是有效控制廢標風險的另一重要層面。

3.1 登記投標截止時

登記參與投標截止時，參與項目的潛在投標人不足3家，這時候就可以判斷項目廢標了。背后的原因有3個方面：一是高校多數貨物采購項目為科研設備，相對先進或高端，能參與投標的潛在供應商很有限。當采購項目為賣方市場時，則不適宜公開招標[4]。盡管審批為招標采購方式，實則難以通過招標成功采購。而通過招標失敗的過程，經市場檢驗，證明其更適用其他方式進行采購。二是潛在供應商認為采購人將預算壓得過緊，采購項目沒有利潤空間，同時又缺乏廣告宣傳價值等隱性收益而失去投標意愿。三是潛在供應商發現招標文件規定的投標人資格條件、技術商務要求門檻設置過高，望而生畏，無法參與競爭，最終導致登記參與投標的供應商不足而廢標。

3.2 投標截止時

投標截止時間到了，但投標人卻不足3家，項目廢標。背后的原因有兩個方面：一是由于投標人時間觀念不夠，或對環境和交通情況判斷不足，如沒有打出足夠的時間富余量，易造成遞交投標文件遲到；二是投標人在仔細研究招標文件后發現招標內容表述不清晰，招標文件具有傾向性、存在隱性指定品牌的現象，或者認為交貨期太短，付款條件過于苛刻，墊資比例偏高等原因，不敢或不想來投標，最終導致“門庭冷落車馬稀”的局面，投標截止時間到了卻因投標人不足而廢標。

3.3 資格審查時

開標后采購人做資格審查時，如發現合格投標人不足3家，則無法進行后續的評標環節。此種情形下即可判斷廢標。

財政部87號令中，采購人被賦予了資格審查的權利，也承擔了相應的責任。剛開始實行的一段時間里，采購人按要求進行了嚴格的資格審查，而投標人卻仍需要一段時間熟悉、理解和消化政策的變化和高校招標文件模版的調整，因而在過渡期因資格審查廢標的情況時有發生。原因在于投標人對資格文件的提交存在疏忽，提交的資格文件或者時間期限不符合要求，或者出現遺漏一項或多項資格文件的情況，從而導致通過資格審查的投標人不足而廢標。

3.4 評標時

在評標過程中，當評標委員會認為有效投標人不足3家時即可建議廢標。例如，盡管有3家投標人，但因代理同品牌核心產品只能算1家。當然，出現較多的是評標委員會認為有的投標文件對招標文件的技術和商務條款沒有做出實質性響應，導致有效投標人不足。評標對于招標文件和投標文件來說都是一次專業的審視，評標階段判斷的廢標，其實多數原因仍然在于招標文件和投標文件編制的問題，在于平時的積累不足和實力欠缺。

3.5 投訴處理時

采購監管部門在處理投訴時，如經調查判斷存在違法違規行為，可做出廢標判定，并對相關責任方進行處罰。另外，監管部門在處理其他緣由的投訴時如順帶發現了問題線索，經調查取證后也可能因發生違規行為做出廢標決定，如有中標，中標結果也會判定無效。

3.6 因重大變故采購任務取消時

根據政府采購法，如遇重大變故采購任務取消時，應當廢標。但對于以重大變故廢標應非常慎重，需要正確理解什么是重大變故。當國家經濟政策調整、政府規劃變更等因素導致項目資金無法落實，采購項目取消，這種情形屬不可抗力[5]。但因采購人自身的失誤導致資金不足或者采購結果與理想狀態發生較大差別時，則不能隨意以重大變故為借口廢標。

4 廢標如何控制

在梳理清楚了引起廢標的角色和發生廢標的關鍵時間節點及背后的原因后，提出如何控制廢標的建議就有的放矢了。有如下3個方面的建議：

4.1 針對引起廢標的不同角色采取措施

由于引起廢標的角色不同，如何控制廢標，側重點將有所不同，需要有針對性地提出建議方案。

（1）關于采購人角色。針對用戶教師，一是要加強采購法律法規的宣傳和培訓，強化用戶教師的法律意識和責任。既包括宣傳工作，也包括日常工作中的細致咨詢和答疑。對于用戶教師，項目即將開始前開展法律政策指導和重點提示就顯得更為有效。二是對用戶教師加強招標文件編寫的指導培訓，設計簡潔易讀的文件編寫指南，管理人員可針對技術要求等重點部分對其進行個別指導，避免出現明顯的傾向性、也避免采購結果出現理想和現實的巨大落差；針對高校采購管理人員，除了加強法律修養、強化廉政意識以外，重要的是要通過系統的培訓提升其專業素養，并為其開拓專業化的職業發展路徑。另外，管理人員應注意積累專業顧問群，有助于彌補專業方面的欠缺。還有，應規范招標信息發布渠道和招標程序，以控制廢標的風險因素。

（2）關于投標人角色。對高校采購部門來講，投標人引起的廢標的確不太好控制。培育供應商，提高其能力是個長期的過程[6]。可通過組織供應商培訓等方法，引導并促進其重視投標文件的編制和遞交環節。同時，通過順暢溝通渠道，及時為投標人答疑解惑，對細節進行提醒。此外，如發現圍標串標等行為，應及時舉報，用實際行動教育和震懾投標人，不可助長違法違規行為的滋生，以控制廢標風險。

（3）關于評審專家。由于高校自行選擇的評審專家雖然在專業方面具有優勢，但在法律意識和政策知識方面卻常常有所欠缺。因此，一是要對專家進行法律和政策培訓，強化其法律意識，避免陷入供應商違法行為的泥沼；二是要對其加強評審技能培訓，避免出現評審失誤導致的廢標；三是要對評審專家加強管理和考核，建立評審專家不良行為記錄名單，以控制個別專家不良影響的范圍。

4.2 控制廢標發生關鍵節點背后的影響因素

如前所述，發生廢標的時間節點較多。對如何避免廢標，從控制各關鍵節點的影響因素入手有如下幾個方面的建議：

（1）加強采購信息公開發布渠道的建設，規范招標信息發布工作。除了中國政府采購網以外，增加采購信息發布的覆蓋面，讓潛在投標人不易錯過。擴大公告媒體范圍，可吸引更多潛在投標人參與項目競 爭[7]。同時應做好提示和地點標識等，方便投標人及時找到開標地點。這是保證符合條件的供應商及時參加投標的基礎手段，從而減少廢標的發生。

（2）提升招標文件編制能力。招標文件是影響招標成敗的關鍵因素。嚴謹、規范、公平、合理的招標文件是采購成功的基礎[8]。招標文件內容要完整規范，表述要嚴謹清晰[9]；要做到資格條件無歧視，采購需求不指定，評審標準不濫設，語言表述無歧義[10]。高校采購管理人員應加強與用戶教師的指導與溝通，提供簡潔、友好、易讀的招標文件編制說明及注意事項，敦促其認真科學地對待招標文件編制工作。同時，采購管理人員應努力學習招標文件編制專業知識、提升文件審核能力，能洞悉并及時糾正傾向性內容，讓定稿發布的招標文件盡可能科學、恰當、具體和完善。

（3）在市場調研的基礎上科學確定采購預算。采購人應在了解行情的基礎上確定采購預算，要在采購規劃階段就做好充分的市場調研[11]。確定預算要著眼于采購項目的全過程，不能簡單用貨物的裸價代替采購預算而忽略了外貿、運輸、安裝調試等成本。另外，預算需要留有一定的余地，以應對經濟形勢變化和匯率波動的影響，避免預算過低引發的廢標。

（4）加強招標采購的流程管理?？ㄗ∪菀装l生廢標的環節，逐個消除其影響因素。從文件編寫、公告發布、報名登記、踏勘答疑、開標、資格審查、評標、發布中標等每個環節規范執行招標采購程序，不給違法違規行為留下鉆空子的機會，為防范廢標筑起嚴密堅實的“防火墻”。

4.3 通過采購信息化建設控制廢標風險

對于高校采購管理部門而言，推進采購信息化建設是提高采購效率的必然之路，也是降低招標采購項目廢標率的有效手段。首先，利用信息化的招標文件編寫和投標文件制作工具，通過系統檢測和提醒，可避免招標文件和投標文件編制過程中在資格條件、強制性條款等關鍵信息陳述時犯低級錯誤；第二，通過公開的信息發布系統、友好的信息提示和查詢、及關鍵時間節點提醒等功能，有助于避免投標人錯過購買標書及投標遲到等；第三，采購信息化系統建設可便于實時監控流程風險[12]，例如我校建成的全程留痕留底、陽光透明的設備全生命周期信息系統可有效控制采購流程關鍵節點中的風險因素，降低違法違規行為發生的概率，從而有效控制廢標的產生。

5 結語

廢標應該說是采購各方均不愿看到的事情，但是既然發生了，本著發現問題而不回避問題的態度，按照識別風險、分析風險、應對風險、控制風險的思路，通過研究廢標，去學習如何控制它、戰勝它和消滅它。相信抓住關鍵節點和角色后，有效應對和控制廢標將不再是難題。

[1] 蔣輝. 教育部門集中采購中的廢標現象：產生的原因及應對措施[J]. 中國教育技術裝備，2017(17): 17–19.

[2] 張迎春. 廢標產生的原因及對策分析[J]. 金融經濟，2013(16): 164–166.

[3] 郭培勛. 中外招標投標制度的比較研究[D]. 長春：東北師范大學，2014.

[4] 李猛. 明確廢標原因提高招標效率[N]. 政府采購信息報，2016-10-17(11).

[5] 張榮秀，黃昌建，陳昌明. 廢標權利行使主體的法律適用之探究[J]. 財經界(學術版)，2014(5): 287–288.

[6] 何紅鋒. 面對廢標結果，采購人更需反思[N]. 中國政府采購報，2015-05-29(3).

[7] 白如銀. 投標人不足三個致招標失敗風險防范[J]. 中國招標，2015(8): 9–12.

[8] 孫志濤. 找準原因對癥下藥有效防范廢標[N]. 政府采購信息報，2015–11–23(11).

[9] 張陸清. 政府采購招標文件編制研究[J]. 中國市場， 2016(41): 35–36.

[10] 陳仕偉. 采購文件編制應避開8個廢標“雷區”[N]. 政府采購信息報，2016-10-24(9).

[11] 葛曉峰.關于“投標人不足3個導致招標失敗”的思考[J]. 招標與投標，2015(10): 28–30.

[12] 楊敏，周金生.高校服務類物資采購信息化建設研究與實踐[J]. 實驗技術與管理，2018, 35(7): 273–276.

Analysis and research on failed bidding of goods procurement projects in colleges and universities

LI Meizhen, YANG Liu

(Office of Laboratory Management, Tsinghua University, Beijing 100084, China)

On the basis of the analysis of what is the failed bidding, who causes the failed bidding and when the failed bidding occurs, this paper studies the problem of how to control such bidding and puts forward that the procurement management departments of colleges and universities should take measures to address the different roles that cause the failed bidding. The suggestions are proposed from the three aspects such as carrying out the work pertinently, controlling the influencing factors behind such bidding occurrence and controlling the risk of failed bidding through the construction of procurement informationization so as to provide reference for the university procurement work.

university bidding; bidding and procurement; failed bidding

F253.2

A

1002-4956(2019)10-0285-04

10.16791/j.cnki.sjg.2019.10.070

2019-03-05

北京市高等教育學會技術物資研究分會資助項目

李美珍（1976—），女（白族），云南怒江，碩士，六級職員，主要從事儀器設備招標采購與管理工作。E-mail: limz@tsinghua.edu.cn

楊柳（1980—），女，湖南懷化，博士，副研究員，實驗室與設備處副處長，主要從事儀器設備招標采購與管理工作。E-mail: yangliuthu@tsinghua.edu.cn