外資種企進入中國的程序、法律及政策問題

覃剛

覃剛，北京大成（武漢）律師事務所，武漢市江岸區(qū)建設大道718號浙商大廈10樓，430015，電話：15802738111

我國是農業(yè)生產和用種大國，農作物種業(yè)是國家戰(zhàn)略性、基礎性核心產業(yè)，是促進農業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展、保障國家糧食安全的根本。21世紀以來，我國農作物品種選育水平顯著提升，推廣了超級雜交水稻、緊湊型玉米、優(yōu)質小麥、轉基因抗蟲棉、雙低油菜等突破性優(yōu)良品種；良種供應能力顯著提高，雜交玉米和雜交水稻全部實現(xiàn)商品化供種，主要農作物種子實行精選包裝和標牌銷售；種子企業(yè)實力明顯增強，培育了一批“育繁推一體化”種企，市場集中度逐步提高；種子管理體制改革穩(wěn)步推進，全面實行政企分開，市場監(jiān)管得到加強。

但目前我國農作物種業(yè)發(fā)展仍處于初級階段，商業(yè)化的農作物種業(yè)科研體制機制尚未建立，科研與生產脫節(jié)，育種方法、技術和模式落后，創(chuàng)新能力不強；種子市場準入門檻低，企業(yè)數量多、規(guī)模小、研發(fā)能力弱，育種資源和人才不足，競爭力不強；供種保障政策不健全，良種繁育基礎設施薄弱，抗災能力較低；種子市場監(jiān)管技術和手段落后，監(jiān)管不到位，法律法規(guī)不能完全適應種業(yè)發(fā)展新形勢需要，違法生產經營及不公平競爭現(xiàn)象較普遍。

自20世紀90年代，國外種子企業(yè)逐漸在國內推廣其優(yōu)良品種，還有通過投資設立合資種企打入中國市場，簡單地說就是品種進入和資本進入，下面分別予以介紹。

1 品種進入流程

①引種試驗 引種試驗在苗期就要開始，主要是了解外來品種的適應性，表現(xiàn)良好的進入區(qū)域試驗，評選具發(fā)展前途的品種，初步確定適生條件與范圍。對區(qū)域試驗成功的品種，通過一定面積的生產試種，驗證其生產力，為大面積推廣作準備。引種試驗要求試種的種子、種苗不屬于《中華人民共和國進境植物檢疫禁止進境物名錄》及《中華人民共和國進境植物檢疫危險性病、蟲、雜草名錄》所列的種子、種苗。

②大田試驗 經引種試驗后，如未發(fā)現(xiàn)檢疫性病、蟲、草害，初步表現(xiàn)適合我國種植并且有種植的價值，則進一步開展大田試驗。大田試驗是在實際栽培環(huán)境下，對植物種子、栽培技術、使用肥料和農藥等的情況的一個評估。或者可以說，大田試驗是對引種試驗成果的檢驗。

③主要農作物（稻、小麥、玉米、棉花、大豆、油菜、馬鈴薯等）進行區(qū)域試驗和生產試驗。通過開展區(qū)域試驗來鑒定農作物新品種在不同區(qū)域的適應性、增產效果和利用價值。通過開展生產試驗，對在區(qū)域試驗中表現(xiàn)優(yōu)異、有希望推廣的品種，進一步在大田生產條件下鑒定其經濟性狀和其他特性，確定其在生產上的利用價值。主要農作物可申請國家級或省級審定，進入品種審定委員會組織的區(qū)域和生產試驗。此階段，不得開展新品種廣告宣傳和種子銷售。

④主要農作物的品種審定。通過區(qū)域試驗和生產試驗證明新品種綜合性狀優(yōu)良、產量比當地同類型主推品種的原種高10%以上，且表現(xiàn)穩(wěn)定或品質、成熟期、抗逆性等一至數項性狀有突出表現(xiàn)能滿足生產需要的品種，可報審。先由選育（引進）單位或個人申請，主持區(qū)域試驗單位推薦，后由品種審定委員會審定。審定通過后，由委員會編號、頒發(fā)證書，同級農業(yè)行政主管部門發(fā)布公告。

⑤推廣。審定公告后，應按有關規(guī)定于播種前一個月，向生產所在地省級農業(yè)行政主管部門申請領取《農作物種子生產許可證》，種子生產、種子加工、商品種子包裝才被允許。

非主要農作物的可自行安排組織生產試驗、示范、推廣，期間可進行廣告宣傳及種子銷售。在國內生產非主要農作物商品種子無需辦理生產許可證，但生產、加工、包裝非主要農作物商品種子應辦理《農作物種子經營許可證》。申請辦理《農作物種子經營許可證》時，中方投資者向農業(yè)部提交下列文件：

a.項目建議書和可行性研究報告的批準文件；b.設立外商投資種子企業(yè)的合同、章程；c.合同、章程的批準文件及審批部門頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》；d.外商投資農作物種子企業(yè)董事會成員名單及各方董事委派書；e.其他應提交的證件、文件。

2 資本進入流程

①我國法律對中外合資設立種企的限制 外資種企在中國只能開設獨資的研發(fā)公司，不能獨資設立種子銷售公司，而合資的銷售公司也須由中方控股。外資企業(yè)在中國經營農作物種子，只能與中資企業(yè)合資、合作開發(fā)生產經營。目前我國法律暫不允許設立外商投資經營銷售型農作物種企和外商獨資農作物種企。

②合資種企的條件限制 設立外商投資農作物種企，除符合有關法律、法規(guī)規(guī)定的條件和我國種子產業(yè)政策外，應具備以下條件。

a.申請設立外商投資農作物種企的中方應是具備農作物種子生產經營資格并經其主管部門審核同意的企業(yè)；外方應是具有較高的科研育種、種子生產技術和企業(yè)管理水平，有良好信譽的企業(yè)。b.能夠引進或采用國（境）外優(yōu)良品種（種質資源）、先進種子技術和設備。c.注冊資本符合以下要求：糧、棉、油作物種子企業(yè)的注冊資本不低于200萬美元；其他農作物種子企業(yè)的注冊資本不低于50萬美元。d.設立糧、棉、油作物種子企業(yè)，中方投資比例應大于50%。

3 申請設立合資種企的程序

①合資雙方談判 通過談判，確立合資雙方的投資比例、企業(yè)注冊資本、儀器設備、技術人員等一系列問題，使企業(yè)滿足領取農作物種子生產、經營許可證的條件。根據農作物雜交種子、轉基因農作物種子、農作物常規(guī)品種大田用種的生產許可證和經營許可證的不同條件，確立對種子加工設備、檢驗儀器、倉儲設施、種子繁育、加工、檢驗技術人員的要求。

②簽訂投資意向書 在初步確定投資金額、注冊資本、合資企業(yè)生產經營范圍等相關事項后，合資雙方簽訂投資意向書。

③報批項目建議書和可行性研究報告 中方投資者將項目建議書和可行性研究報告按現(xiàn)行外商投資基本建設、技術改造項目審批權限和審批程序報省級以上審批部門審批。審批部門在批準立項前，應征求省級以上農業(yè)行政主管部門的審查意見。

④企業(yè)名稱預先核準 設立糧、棉、油作物種企，由省級農業(yè)行政主管部門初審后，報農業(yè)部出具審查意見。未經農業(yè)行政主管部門審查同意的，不予批準立項。批準立項的，按有關規(guī)定向工商行政管理機關申請企業(yè)名稱預先核準。

⑤訂立合同及章程 合資雙方根據投資意向書及項目建議書和可研報告的批復情況，按照《合同法》及《種子法》的規(guī)定訂立企業(yè)的合同及章程。

⑥報批合同及章程 中方投資者將合同、章程及有關文件按現(xiàn)行審批權限和審批程序報送省級以上審批部門審批。經審批同意的，由審批部門頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書》。

⑦申領種子經營許可證 中方投資者持項目建議書和可研報告的批文、合同、章程及批文、《外商投資企業(yè)批準證書》、董事會成員名單及各方董事委派書向農業(yè)部申請辦理經營許可手續(xù)，農業(yè)部按規(guī)定核發(fā)種子經營許可證。

⑧辦理工商登記手續(xù) 中方投資者持項目建議書和可行性研究報告的批準文件、《外商投資企業(yè)批準證書》《農作物種子經營許可證》及有關文件，向國家工商行政管理局或其授權的地方工商行政管理機關申請辦理企業(yè)法人登記手續(xù)。取得《農作物種子經營許可證》和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，即可開展農作物種子經營活動。

4 對外資種企投資政策支持

中國鼓勵外資企業(yè)引進先進育種技術和優(yōu)勢種質資源。對符合條件的“育繁推一體化”種業(yè)的種子生產經營所得免征企業(yè)所得稅。對企業(yè)兼并重組涉及的資產評估增值、債務重組收益、土地房屋權屬轉移等給予稅收優(yōu)惠。建立對種子生產收儲的風險分散機制；開展保險試點，將高效、安全制種技術和先進的適用制種的機械納入農機具購置補貼范圍；鼓勵引導政策性銀行加大對種子收儲的信貸支持，中央和省級財政對種子儲備給予補助。