電力建設EPC工程業主合同轉簽風險與防范

郝新彪

中國華電科工集團有限公司總承包分公司 北京 100071

工程項目的合同風險防范貫穿項目執行的全過程，尤其在EPC總承包項目中，因涉及設計、采購、施工的全過程建設，項目執行風險較一般性工程建設更大，現就設計合同、三大主機（汽輪機、汽輪發電機、鍋爐）合同業主轉簽給總包方時的風險與防范結合實例來加以說明。

在電力工程建設中，國內的EPC總承工程與國外的EPC總承包工程有所不同，國內項目總承包工程的一般做法是，在項目核準以后，業主為了加快工程進展，在初步設計階段，先行進行設計招標，然后進行主機廠家招標，在初步設計審批后才進行EPC總承包項目招標。在電力工程EPC總承包合同簽署之前，往往是業主已經分別與設計方、三大主機供應商簽署了合同，在簽署EPC總包合同時，業主將已簽署的合同轉簽給總包方，由總包方與業主、分包商簽署三方合同，業主將其合同的權利與義務全部或部分轉稼給總包方。如果原合同的合同條款有缺陷或三方轉簽協議簽署時權利義務轉移不完全，那么將削弱總包方對分包商的管控權，這將直接影響工程的進度、質量和造價和。其主要表現如下：

1、設計方面

（1）勘察設計為EPC工程的龍頭，但往往是工程的勘察階段，在總承包合同簽訂前已經完成，在工程實施過程中，由于勘察不細致，地基處理費用增加，并會導致發生很多重復性的工作，然而總承包商需要對這樣的方案變更對業主承擔責任，因此，會發生一定損失費用。

（2）在工程設計階段，因合同主體業主轉簽為總承包方，設計方并不是總承方所選擇的，而是業主最初選定的，雖然合同已經進行了轉簽，但總包方對設計方的管控則被削弱，主要表現為：①設計圖紙到位不及時；②不考慮項目建設具體情況，沒有對設計進行優化，導致部分使用功能浪費；③設計不細致，變更增加；④指定產品設計，相當于間接指定產品廠家，導致成本增加。

上述情況，主要因為原設計合同條款的缺陷。因為業主與總承方的訴求不同，最初業主與設計方簽合同時，主要考慮設計的質量和標準是否達到要求。但總承方還要考慮設計方面的進度要求，在設計的優化上是否能降低工程成本。

2、在主機合同方面

（1）合同權利與義務轉簽時不清析

項目設備購置用的50%以上是主機的設備費用，業主對此尤其重視，在合同轉簽給總包方過程中，業主由于擔心其在合同中的作用，會給總包方一些限制條款，例如：主機合同的付款不是總包方付給廠家，而是業主直接支付或主機的合同發票直接開給業主。這實際上間接阻礙了總包方對主機廠商的管控，但對主機廠商來說卻樂此不疲。總包方只能通過業主去管理主機廠商，這導致工程效率低下，設備的質量和進度也保證不了，出現問題也是互相推卸責任，這都是業主權利和義務轉簽不清所致。

（2）原合同簽署時條款缺陷

原合同條款存在缺陷，在合同轉簽時沒有進行更正和補充，例如：經常遇到的汽輪機主機供貨合同中有范圍不清之處，如汽機凝汽器按常規應在廠家進行組裝后運至現場，但在合同中沒有約定，凝汽器供貨全部為散片到現場組合，合同條款中沒有明確此部分責任和費用，則總包方與廠家發生爭議。

針對上述合同轉簽中所遇到的問題結合下面實例來加以說明

某項目以EPC總承包方式建設，業主方在簽署EPC總承包合同之前已經進行了設計和主機招標，并分別與設計方和主機廠商簽署了合同。業主方在與總包方簽署轉簽合同時，業主要求如下：

1、將設計合同轉簽給總包方，簽署三方合同，將本合同的業主方的全部權利和義務轉稼給總包方，設計付款由業主代付。

2、將主機合同轉簽給總包方，簽署三方協議，但要求付款由總包方出具到貨進度證明，由業主代為支付給主機設備廠商。

3、設備增值稅發票由主機廠家直接開具給業主

在工程執行過程中發生如下事件：

1、因總包方進入現場之前，現場勘察工作已由業主實施，但實際施工中了由于設計方現場勘察不細，又發現了有部分地下溶洞，處理溶洞工期拖延30天，同時因溶洞發現較晚，多打了1萬立方米混凝土，并多發生費用550萬元。

2、在施工圖設計階段，工程設計未得到設計方的高度重視，導致設計圖紙到位較晚，影響了工程的進度50天。

3、設計方在設計檢修樓時，由于工程設計過于保守，經測算預算費用過多，經與設計方多次溝通無效后，總包方另外請了其他設計院設計，節約預算費用100萬元。

4、在電氣專業設計時，有一種普通的開關，總包方按照圖紙型號去購買，結果發現這種型號只代表唯一廠家。

5、在鍋爐設備安裝過程中，發現鍋爐設備廠家所供的電梯井的有質量問題，由總包方下屬的施工方進行了修復。

6、在汽輪機凝汽器供貨過程中，廠家供貨為全部為散片，由施工單位進行了組裝。總包方提出索賠，廠家不予認可。

總包方在事件發生時處理如下：

1、在處理事件1的過程中，總包方首先向業主提出了索賠，因現場勘察是在總包合同簽署之前進行的，應由業主承擔損失費用，但業主以合同已經實施了轉簽，總包方應向設計方索賠為由予以拒絕。總包方之后向設計方提出索賠要求，但是根據轉簽合同約定，在總包方發生損失時，扣減設計方的相應勘察費用，但最多不超過勘察費用的20%，則按此計算后設計方也只能補償總包方30萬元，由此總包方承擔損失費用為520萬元。

2、在處理事件2過程中，總包方與設計方多次交涉，但對于設計方來說仍沒有提起重視。因為合同轉簽后，總包方雖然成為合同的甲方主體，但由于業主的參與較深，有時出現了所說的“兩層皮”的現象，使設計方有了可乘之機，設計方將設計重點放在了其他工程，輕視了本工程的設計，并最終導致設計圖紙拖期50天。

3、在事件3處理過程中，總包方果斷處理，節約了工程成本，但是在設計合同中沒有對優化設計的考核內容，也多花費了檢修樓的設計費用。

4、在事件4中，設計方屬指定產呂設計，應給予設計方處罰，但合同中對指定產品設計條款約定不細，則雙方發生爭議。

5、在處理事件5過程中，鍋爐廠家已口頭同意給予總包方一定處理費用，但由于當時工期很緊，雙方沒有辦理簽證單。在合同轉簽時，雖然總包方與鍋爐廠商是甲乙方關系，但業主擔心總包方付款不及時，合同約定付款直接由業主付給鍋爐廠家。在工程完工后，總包方雖然對廠家提出索賠要求，但當時沒有辦理簽證，業主不予認可，因此沒有扣除鍋爐廠家設備款。

6、在處理事件6過程中，因原合同沒有約定此項條款，在合同轉簽給總包方時，也未對原合同的條款進行修改和補充，而且付款由業主直接支付給廠家，總包方沒有對廠家造成約束，因此發生的散片組裝費用沒有得到補償。

從上述事件可以看出，因合同轉簽出現的問題使總包方損失嚴重，因此總包方在合同轉簽過程中應做好充分的風險評估和風險防范工作，只有這樣風險才能控制最小。針對上述問題，我們應做到以下幾點：

（1）總包方應盡早介入參與項目設計招標和主機招標

有些EPC總包工程，在項目建設前期，總包方已經參與其中或確定，只是因為總包價格和有些技術條款沒有確定還沒有達到簽署總包合同的條件。這時總包方與業主可簽訂前期工作協議，由總包方協助業主進行項目前期的設計和主機采購招標及合同簽署事宜，這樣可以把總包方的一些想法融入到所簽合同中去。另外盡早介入的另外一個好處在于在項目建設前期通過協助業主的工作，能夠增加業主的信任度，為順利簽署總包合同打下良好的基礎。

（2）在簽署轉簽合同之前，對原合同要進行充分理解，并做好風險評估工作。

合同的轉簽是將業主的權利和義務由總包方來承擔，因為業主和總包方所在的位置不同，因此想法也不同。有些合同條款對于業主來說是適用的，但對于總包方來說就有些不妥，例如：合同付款條款和時間因為增加了總包方這一層管理會有一定差別。有些合同還需要增加一些內容，進行補充和完善，有些主要條款的修改在合同轉簽時各方不能達成一致的，則應對其進行風險評估，并做好合同風險預案，例如某些原合同條款對設計方是有利的，但在合同轉簽時如果總包方增加一些不利于設計方的條款，如：進度要求、罰款等條款，設計方如果不同意修改合同，那么總包方也只能按原合同轉簽執行，這時總包方應考慮這部分風險。

對于合同轉簽之前以完成的項目，如果工程的現場勘察工作和初步設計已完成，則總包方應對已完項目進行風險評估，最好與業主單獨簽訂協議，明確已完項目的承擔責任，切忌“大包大攬”，在事件1中則屬這種情況。

（3）加強內部管理，與業主緊密溝通，明確雙方責任和義務，共同對分包商進行管理

在EPC總承包項目中，對轉簽合同的管理經常出現失控現象原因是，業主認為合同已轉簽，不應該管的過多。總包方認為原合同是業主簽的，如果合同條款有問題不是我的責任。這樣，在項目執行時則被分包商鉆了空子，因此做為總包方應與業主密切溝通，出現問題及時處理，分清各自的管理責任，例如在上述事件5中，如果雙方及時進行現場簽證并及時上報給業主，業主在支付給設備廠家設備款時，這部分費用就能及時扣除，從而減少了總包方的損失。另外在總包方接手轉簽合同前，應對之前的已完項目進行檢查，發現問題及時上報業主并進行索賠，以減少總包方的損失。