水電工程質量責任制度與施工質量保證體系監理工作探討

陳 玉 奇， 馬 軍 林

(中國電建集團貴陽勘測設計研究院有限公司，貴州 貴陽 550081)

1 工程質量責任制度

工程質量指工程項目施工實施的中間產品與成品按技術規范規定應滿足的功能和技術特性，是工程產品滿足規定要求和具備所需要的特征和性能的總和。

工程質量是工程的生命。對于大中型水電水利工程項目來說，工程質量還關系到地方或區域經濟的發展，直接關系到國家的利益與人民群眾生命財產的安全。

“業主負責、政府監督、施工保證、監理控制”是我國工程建設推行的質量責任機制。業主是工程項目的出資人、擁有人和受益人。工程項目的建設意圖和質量要求應當在國家法律和行政法規的許可范圍內，充分地體現和滿足項目業主的要求。工程質量目標的實現是業主投資取得經濟效益的基本保證。

2 責任制度執行現狀

中國工程建設管理制度由魯布革沖擊推動實行項目法人責任制，工程監理制，招標投標制三項制度，也就促進了水電建設管理體制改革發展。

目前，我國市場經濟的發育仍不完善，工程建設管理體制仍不健全，我國工程建設業界的市場信用和工程質量保證仍然不能適應工程建設發展對質量管理的要求。其主要表現為：

(1)工程承建合同觀念淡薄，履約意識差。有些工程承建企業甚至在投標階段、在合同簽約時，就沒有切實履行其合同義務的誠意。

(2)一些工程項目業主不切實地一昧追求低價，導致工程承建企業壓低報價競標，使得工程施工質量實現過程中，沒有必須的施工投入和質量成本保障。

(3)工程質量保證體系不完善，質量責任機制不健全，施工設備陳舊、施工手段落后，施工質量管理和施工技術人員的素質不能滿足工程質量保證的要求。

3 現場質量管理體系的建立及運行

3.1 監理機構現場質量管理體系的建立及運行

3.1.1 組織機構的建立

監理機構是監理單位依據監理合同約定，派駐工地直接承擔合同項目工程監理業務的組織。應建立管理的配套制度，實行施工質量控制計劃制度；主體工程施工高峰期，建立責任人現場值班制度；混凝土澆筑高峰期，應建立混凝土澆筑排倉計劃申報與審批制度；單元工程施工工藝設計申報與審批制度；混凝土工程施工備倉過程中的設計項目及結構件布設檢查制度；混凝土單元工程拆模后的施工缺陷檢查與缺陷防范分析制度；隨施工進展進行的針對性施工質量檢查認證制度；單元工程及重要施工工序施工質量一次報驗合格率統計與評價制度。

3.1.2 質量管理體系的建立

監理機構應建立適應業主單位管理的質量保證體系，更應完善標準、質量管理要求的管理體系。

遵守法規規定、合同約定，監理機構實行總監理工程師總負責、總工程師分工負責機構內部質量管理指導檢查工作，部門負責人承擔部門工作質量職責、監理工程師承擔專業管理質量職責。

監理人員現場監督以單元工程為基礎、以工序控制為重點，旁站或跟蹤監督項目包括：土石方開挖、地下洞室內開挖、填方工程、擋護工程施工工序管理，混凝土施工建基面的檢查驗收，混凝土澆筑過程，灌漿過程及壓水試驗等。配套專業人員落實包括測量、試驗、監測等專業監理工作。

3.1.3 運行

質量體系運行及質量管理工作開展：(1)明確質量控制要點，加強重點部位及工序的質量控制；(2)根據專業工作需要落實專業管理要求；(3)按照合同約定和規程規范要求對原材料、半成品及成品質量進行抽檢、見證檢測；(4)驗收工作；(5)接受質量監督站的質量檢查、安全鑒定專家組的檢查；(6)完成工程信息、工程文件及其他必須歸檔的資料的檔案建立、歸檔工作；(7)對承包人的質量保證體系監督。

3.2 工程承包單位現場質量保證體系的建立及運行

承包單位(同施工單位、承包人)與業主簽訂了工程承建合同后，應按工程承建合同規定在工地設置項目管理機構。承包單位項目管理機構應按照法規、合同約定建立和健全質量保證體系。

3.2.1 質量保證體系建立

合同工程項目開工前，承包單位應按工程承建合同文件規定，建立施工履約保證體系，并在工程施工過程中逐步健全和完善，其中包括施工質量保證體系。

施工質量保證是指工程承包單位為實現工程承建合同施工質量目標并使第三方確信該目標實現所進行的施工質量管理活動。因此，施工質量保證既是工程承包單位的質量管理手段，又是向業主提供的質量信任。

承包單位的施工質量保證體系建立，包括按工程承建合同規定，完成質量管理組織、質量檢測機構的組建，完成質量保證體系文件編制，建立工程施工質量責任機制，完成施工質量檢查員、施工質量檢測作業人員的崗位培訓和業務考核等。

我國的工程建設法規和工程承建合同文件通常均規定，承包單位應設立專門的工程質量管理組織，健全以承包單位、二級施工單位、施工班組項目負責人為責任人的三級質量管理機構，配備相對穩定并與承擔施工任務相適應的質量檢查隊伍，健全與完善質量管理工作制度和質量獎懲手段，促使質量管理制度和措施的落實。

3.2.2 承包單位的施工質量檢測機構

承包單位應按工程承建合同文件規定，建立滿足質量檢測要求的現場試驗室、施工測量隊與質量檢驗機構。承包單位施工試驗室和測量隊應配置滿足承建工程質量管理和質量檢測要求的合格儀器、表具，并有完善的組織機構、崗位職責、儀器表具校檢等工作制度。作業人員應具備與所承擔工作相適應的素質、資質、業務能力和水平。

如果事實證明承包單位無必需的資質和能力組建其合格的施工試驗與測量機構，或其試驗與測量機構無足夠能力承擔工程施工中所必需的試驗、檢測與測量任務，為確保工程安全，避免質量事故的發生，在經與業主和承包單位協商之后，監理機構有權按工程承建合同文件關于試驗、測量、緊急補救與承包單位違約等條款的有關規定采取補救措施。所發生費用依照合同條款有關規定，在通知承包單位后，從業主當月應支付承包單位的款項中扣抵。

所有從事質檢工作的人員均需通過培訓和考核上崗，達到必需的能力、資質和業務水平，并依照承建合同文件規定取得監理機構的上崗認證。

3.2.3 承包單位人員的教育培訓管理

承包單位應制定年度質量教育培訓計劃，建立質量教育培訓記錄和檔案。

施工方案編制人員或項目技術負責人向現場管理人員進行施工方案交底，現場管理人員應當向施工作業班組、作業人員進行技術交底，并簽字確認。承包單位將相關方人員納入統一管理，對其進行技術交底、質量教育培訓。

新員工上崗前開展三級安全教育培訓。崗前安全教育培訓學時和內容應符合國家和行業的有關規定。

特種作業人員和特種設備操作人員應經培訓考核合格并取得有效資格證書后方可上崗作業。

對采用新技術、新標準、新工藝、新裝備的有關作業人員進行專門的技術交底、安全教育和培訓。

3.2.4 承包單位的施工質量保證體系運行

工程質量管理實行“誰設計、誰負責，誰施工、誰負責”的原則，承包單位的現場機構負責人應認真履行職責，確保分工負責合理、操作規程得到正確實施，環節管理、工序質量受控制。

承包單位的質量管理機構、質量檢測機構和質量檢測人員應按合同規定的程序、方法、檢測內容與檢查頻率，以全部的時間用于工程施工質量控制、檢測、檢查和質量記錄的管理，并接受監理機構的檢查與監督。

施工質檢員必須認真履行職責，以保證工程質量作為自己的行為準則，包括接受監理機構的檢查與監督，并認真執行監理機構和現場監理工程師的指示。

4 水電施工質量保證體系監理具體內容

4.1 工程質量管理體系統一管理

國家法規和行業行規對大中型水電工程規定業主單位需要建立水電工程質量管理體系。業主單位組織并領導各參建單位共同組成的質量管理體系，對工程施工質量實行“設計、承包單位(含材料、設備供應單位)質量保證→監理(監造)機構質量監控→業主單位質量監管→政府及社會質量監督”四層次管理和監控。

業主單位要成立質量管理委員會，負責動員和組織各參建單位貫徹執行國家有關工程質量管理的政策、法令、法規；頒布工程質量管理制度；對各參建單位的現場機構質量保證體系進行檢查、評價；督促、協調各參建單位開展質量宣傳與教育、質量檢查、評比、質量總結、表彰等全面質量管理工作；牽頭較大及以下質量事故的調查、分析和事故處理，協助進行重大及以上質量事故的調查、分析和事故處理，組織對重大質量問題進行研究和決策；協助上級單位及工程質量監督機構的各項監督檢查工作，協助進行工程安全鑒定工作。

監理機構與承包單位的項目管理機構均要接受業主單位質委會的統一管理，相關機構運行、人員履行職責，均應遵守系列管理制度，負責落實法律規定、合同約定的質量保證、質量控制、質量活動、質量改進等工作任務。

4.2 工程監理機構對施工質量保證的合同認證與監督

工程承包單位的項目管理人員、施工質檢員，其質量檢測機構、檢測設備、檢測人員，以及主要技術工種人員必須具備符合合同規定和要求的資格、標準和資質。這種資格、標準、資質和技術認證證書應是業主認可的或是由國家主管機構頒發的。

承包單位的質量體系、管理組織、質量檢驗機構、施工測量機構、施工質量檢查員和施工質量檢測機構操作人員的資質，必須報經審批或認證。審批或認證依據工程承建合同規定和要求進行，是對承包單位人力、物力資源是否滿足合同履行與工程施工過程中合同目標保證的合同認證。

4.3 施工人員培訓與資質檢查

關鍵工序作業和重要設備安裝工程項目開工前，承包單位應對管理、檢驗、測量和承擔技術工種作業的人員進行培訓，經考核達到必要的技術等級要求后，方可上崗作業。

承包單位的質量管理、質量檢測機構及其人員，應按合同規定的程序、方法、檢測內容與檢查頻率，將全部時間用于工程施工質量控制、檢測、檢查和質量記錄的管理，并接受監理機構的檢查與監督。

4.4 工程施工三檢制度執行情況檢查

水電工程施工應建立自檢、互檢、專檢三者相結合的“三檢”檢驗制度，并有完整的檢驗記錄。未經監理工程師對上道工序的檢查確認,不得進行下道工序的施工。

三檢過程常有偏差。一是人員責任心懈怠，二是以老帶新過程經驗未成熟而導致質量偏差；三是以其他原因要求通過工序檢查。除督促承包單位加強技術交底、質量意識教育，減少質量偏差外，監理工程師應結合合同資格認證考核，對相關人員的進行督促。

4.5 工程施工工藝核查

監理機構應督促重要項目、關鍵工藝的生產過程，識別關鍵點的具體操作情況，檢查督促方式有巡視與旁站管理，核查作業指導書或操作規程，核查相關標識等。

4.6 施工質量評價報告

按照工程建設管理程序進行的質量評價方式有：接受安全鑒定考核、行政主管單位的質量監督巡查，業主單位與監理機構對工程施工質量階段情況評價核查等。根據合同約定，質量體系的管理可以落實工程施工質量評價的環節管理工作。 具體管理方式為：由業主單位組織，監理機構及承包單位參加，按月進行承包單位的質量體系運行情況、工程項目質量情況進行檢查，并評比，根據業主單位的管理制度，按照季度還開展季度內部巡檢工作。

對工程施工質量階段情況檢查后出具施工質量評價報告，其評價的內容包括：質量保證體系、檢驗試驗、工序施工情況。 相關報告評價結果行文發送承包單位項目管理機構，必要時報告承包單位總部督促改進。

4.7 質量活動

4.7.1 質量日、月、年活動

開展質量日、月、年活動實際是檢驗質量保證體系運行的一種方式，通過相關活動，切實增強全員質量意識，解決階段質量通病、糾正習慣等，以進一步提高工程施工工序質量及管理水平為目的。

監理機構、承包單位的項目管理機構各級人員均應重視，明確相應的責任人，做好動員工作、做好策劃，明確需要解決的問題，嚴格過程實施，做好總結，確保取得效果。

4.7.2 創建樣板工程

通過創樣板工程促進實體質量穩定、提高；督促承包人按章作業，文明施工，創造良好的作業環境，保證工序質量穩定性。

申請“創樣板工程”的合同工程必須達到管理機構健全、制度體系完善、生產計劃清晰合理、資源投入到位、施工布置合理、安全文明施工狀況良好等條件?！皹影骞こ獭睉哂幸欢ǖ氖痉逗痛龠M作用，并具有一定的規模。經過承包單位申報，納入日常管理，對于工程質量整體優良，無一般及以上等級質量事故發生，施工作業規范，安全文明施工狀況良好，安全責任零事故，且按批準工期完成的單項工程，批準進行考核，并依據管理辦法對相應單位進行獎勵，達到樹立良好典型，提升承包單位形象面貌目的。

4.8 施工質量保證體系控制的合同手段

4.8.1 人員行為管理

監理機構應對承包單位質檢機構及質檢員建立數據庫和跟蹤考核制度。依照合同文件授予的權限，對在施工過程中所發生的違規行為，監理機構有權采用違規警告、停崗停業整改、取消上崗認證直至提出撤換人員要求等合同手段，對承包單位質檢機構及其人員的失職行為予以制止。

按工程承建合同文件規定，工程監理機構要求承包單位撤換那些不能勝任本職工作或行為不端或玩忽職守的質檢部門負責人及質檢人員時，承包單位應及時予以更換。并且，在未得到重新認證與批準前，不得再安排其承擔合同項目的質檢工作。

4.8.2 違約管理

對違反工程管理程序、存在質量缺陷的現象，采用經留置工程款項進行處罰；如果承包人的質量達不到規定的標準，其又不愿意按照監理工程師的指示承擔處理質量缺陷的責任，并進行有效的處理使之達到標準的要求，監理工程師將拒絕對不合格的或存在質量缺陷的工程開具支付憑證。

合同工程驗收程序管理遵守《水電站基本建設工程驗收規程》(NBT35048-2015)或合同文件列出為《水利水電工程驗收規程》(SL223-2008)的相關規定。工程施工過程開展的項目質量抽檢不合格，或其他檢驗不合格的項目，按有關要求進行處理，檢驗合格后才能進行驗收或后續工程施工。

5 質量問題處理的程序管理

5.1 質量問題分類及處理程序管理

工程質量缺陷通常由材料和設備供應或工程施工所導致，指工程質量不完全符合工程質量標準，但經過補工和一般性返工處理后能達到工程質量標準，并且其處理費用和對施工工期影響不足一般工程質量事故標準，或不經處理也不影響設計規定的工程運行性能和運行要求的質量問題。

因施工過程或工程養護、維護和照管等原因導致發生工程質量缺陷時，承包單位應立即向監理機構報告，及時查明其范圍和數量，分析產生的原因，提出缺陷修復和處理措施。工程質量缺陷處理報經監理機構批準后方可進行。

施工過程中，對于外界條件或施工作業條件的限制與變化，或由于施工本身的作業行為等導致發生的局部施工質量缺陷，工程監理機構會指令承包單位采取措施進行補工、返工或對缺陷的范圍與性質進行檢查后及時進行處理。

對于工程地質問題嚴重的工程，承包單位應加強工程質量檢查，建立工程施工質量問題臺帳。在工程質量問題處理完成后及時報工程監理機構組織質量檢驗或聯合檢查，并在質量問題處理合格后進行質量問題處理閉合。

5.2 質量保證體系對質量問題的責任管理

(1) 一般性施工質量缺陷，承包單位應按設計技術要求及時修復。較大的或重要部位質量缺陷，承包單位應及時查明缺陷范圍和數量，分析產生的原因，提出缺陷修復和處理措施報經批準后方可進行修復和處理。

(2) 對于規律性、普遍性發生的工程質量缺陷(大概率工程質量缺陷)，應對是否存在設計質量缺陷、材料與設備供應質量缺陷，或對是否存在施工方法、施工手段、工藝技術措施和施工組織、施工管理缺陷等進行分析，落實施工質量保證責任管理和質量控制環節管理，避免類似質量缺陷再次發生。

(3) 對重要工程項目，應在關鍵施工工序完成后及時組織施工人員進行質量檢查，針對發現的質量問題做好處理并提出預控與質量缺陷防范措施，以避免同類質量問題的再次發生。

6 結 語

人是直接參與工程建設的管理者或操作者，無論是施工人員，還是監理人員，質量保證、質量管理均需要責任心落實；技術能力、管理水平是尺度；責任書、問責制度是保障手段。 水電工程建設施工承包單位應建立和健全質量保證體系，建立完善的質量檢查制度，在工地設置專門的質量檢測機構，配備專職的質量檢查人員，開展質量保證相關工作。監理單位應在完善現場質量管理體系的基礎上，通過巡視檢查、旁站督促等，檢查保證體系的運行情況，運用合同規定的手段，督促質量保證體系改進工作，減少質量問題，促成工程合同質量目標實現。