建立促進實現組織戰略的風險控制質量管理體系

賈一英,安宇翔

(1.水利部水利水電規劃設計總院，北京 100120；2.河北省水利水電勘測設計研究院，天津 300250)

1 問題提出

國際標準化組織(ISO)在系統總結近30年以來質量管理體系標準在全世界實施的經驗和教訓的基礎上，于2019年9月正式發布了《Quality management systems-Requirements》(ISO9001∶2015)標準，我國在2016年12月將英文版該標準按照等同采用的原則轉化為中國國家標準，即GB/T19001—2016/ISO9001∶2015《質量管理體系 要求》標準(簡稱：2015版ISO9001標準)，并于2017年7月1日正式實施。

與以往各版本不同，2015版ISO9001標準特別強調標準使用組織在質量管理體系建立、實施、保持和改進過程中將本標準要求與標準使用單位的實際業務結合融合在一起，即與標準使用單位向市場提供的產品和服務的價值創造過程相結合，通過過程控制，控制風險，同時促進實現本組織發展戰略的重要途徑。

為此，水利勘測設計單位作為2015版ISO9001標準的使用者，也需要通過質量管理體系的建設，能夠為實現自身發展戰略做出貢獻，這就需要最高管理者、部門負責人，直至工作人員和項目負責人發揮作用，在日常工作中都能夠關注風險，在過程控制中控制風險，避免以往僅僅為了用于市場投標而取得質量管理體系認證證書曾經出現的質量管理體系“兩層皮”現象，更應成為引領本單位持續、穩定地向業主提供滿足業主要求和適用的法律法規要求的產品(即勘測設計成果)和服務，同時促進本單位實現戰略，達到可持續發展的管理績效。

2 戰略、風險與質量管理體系

戰略是每個水利勘測設計單位通過分析自身面臨的內外部環境，特別是行業發展趨勢，制定實現長遠目標或總體目標的計劃，是每個單位發展的總方向，可持續發展的里程碑。在戰略實施過程中，每個單位都會遇到各種不確定性的影響，即風險，因此，需要對風險進行系統性研判和控制，以確保戰略實現過程中各時期的質量目標的實現，從而實現本單位發展戰略。

質量管理體系作為各單位管理體系中最核心、最重要的組成部分，依據本單位戰略需要，通過建立質量方針和制定實現戰略各階段質量目標以及確定實現質量目標的各個過程和各個過程之間的相互作用構建具有本單位自身特點的質量管理體系，通過質量管理體系的實施、保持和改進使其具有控制質量風險的能力，促進本單位戰略的實現。

在上述過程中，水利勘測設計單位不同職能和層次的人員所發揮的作用是質量管理體系建立、實施、保持和改進質量管理體系，促進實現本單位發展戰略的關鍵。通常情況下，各單位職能和層次大致可劃分為最高管理者、部門負責人、崗位工作人員和項目負責人3個層級，只有他們共同發揮發揮應有的作用，才能有效實施質量管理體系，控制風險，實現本單位質量目標，最終實現發展戰略。

3 各級人員在質量管理體系中的作用

3.1 最高管理者作用

最高管理者是在水利勘測設計單位的最高層指揮和控制本單位的一個人或一組人，是對本單位質量管理體系建立、實施、保持、改進和實施的有效性與績效，并確保質量管理體系促進本單位發展戰略實現主要責任人，對實現其戰略過程中可能出現的諸如違反國家法律法規、產業政策、工程建設強制性標準、出現的質量責任事故、業主重大投訴、引發媒體不良報道或訴諸法律的事件等系統性風險及其控制狀況承擔最終責任。為此，最高管理者在充分分析本單位面臨的內外部形勢的基礎上，制定以市場為導向的本單位發展戰略；在推進戰略過程中，系統分析并動態研判本單位所面臨的政治(如現階段改制政策，產業政策，產業理念，更加重視區域規劃，強化主體功能定位，優化國土空間開發格局，多規合一，“綠水青山就是金山銀山”的新時期發展思路等)、法律法規(如強調依法治國、失職追責等)、行業技術(如“四新”應用、BIM實施等)、市場競爭和不同的利益群體的利益訴求，如業主對提供合格勘測設計成果(產品)和服務的要求、員工期望滿意的工作、供方與合作伙伴渴望能夠長期合作或協作以及上級主管部門、監管單位和社會團體希望能夠水利勘測設計單位能夠履行社會責任等訴求，以及本單位現有資源、品牌、資金、技術、資金、人脈和管理慣例等內外部因素；依據發展戰略，結合對內外部因素的分析研判，組織開展質量管理體系策劃，制定實施質量方針和質量目標；明確各部門和崗位作用、職責與權限、工作流程和規章制度(工作程序)；配置必要資源并建立質量責任制；開展有效的監督檢查和管理評審，對現有的各項管理制度實施的效果進行評估，做出適應內外部形勢要求的一系列改進決定并明確相應措施，從而達到控制系統性風險，促進實現本單位發展戰略的質量管理績效。

3.2 部門負責人作用

部門負責人在最高管理者建立的促進實現本單位發展戰略的風險控制質量管理體系中，起到承上啟下的重要作用，按照職責權限規定，控制區域性風險，如經營工作、人力資源管理、基礎設施設備維護、技術保密、資金使用、知識共享、勘測設計成果(產品)和服務質量管理等可能出現的多次違反工作程序(規章制度)、影響正常工作進行、造成業主或上級主管部門等相關方批評、工作失誤引發不良市場影響或損失等區域性風險承擔直接領導責任。因此，部門負責人根據部門和崗位職責要求，制定本部門及部門各工作人員的質量目標，并針對每項質量目標確定需要開展的工作內容，需要配備的資源、完成的時間要求以及對質量目標檢查、評價及考核等要求；每項工作開展前，按照規章制度(工作程序)要求，做好工作安排，確定在工作中需要注意事項和工作方法，即需要控制的風險和針對風險應采取的控制措施或辦法；工作過程中因人因事因時因地開展工作人員質量意識教育，使每位工作人員都能具備質量意識，即理解本單位的發展戰略、質量方針、本部門及本崗位與相關崗位質量目標、履行崗位職責及執行工作程序(規章制度)對單位質量管理體系有效性的貢獻，包括改進崗位工作能夠帶來的益處，以及不履行崗位職責、不執行相關制度可能導致的不良后果等；同時通過日常檢查和內部審核對本部門工作人員工作過程中出現的差錯，及時進行糾偏并與有關部門領導者和主管領導進行工作協調、溝通和配合。從而控制區域性風險，實現部門質量目標，取得工作績效。

3.3 工作人員及項目負責人作用

各崗位工作人員按照崗位職責要求，認真履行崗位職責，嚴格執行工作程序(規章制度)，及時主動發現工作中出現的偏差并予以糾正，控制崗位質量風險，實現崗位質量目標。

項目負責人對所承擔的勘測設計項目成果和服務質量承擔第一責任，因此，項目負責人在質量管理體系中主要控制項目形成過程中以及形成的專業成果或項目成果和服務可能出現的不滿足合同要求、適用的法律法規要求、國家相關產業政策和工程建設強制性標準要求、專業技術規范要求等項目風險。為此，項目負責人通過分析項目概況，進行項目策劃(如確定項目質量目標；確定項目實施過程中關鍵節點；針對節點的重要性確定評審、驗證或確認等活動；確定項目組人員分工、職責和權限；各專業配合以及業主等相關方參與項目要求等)；編制項目大綱，確定各專業技術依據和技術要求，特別是項目涉及到的法律法規要求、工程建設強制性標準要求、各專業技術工作要點、需要時“四新”應用等，為項目組成員確定開展項目工作的技術原則；項目實施過程中，針對項目涉及的重要參數、方案、重大技術措施和重要結論等重大風險點，通過開展設計評審活動控制項目可能引發的重大技術風險，同時，對完成的專業成果和項目成果進行校審等驗證和確認，通過落實校審意見，確保項目勘測設計成果(即產品)和服務滿足合同要求、法律法規要求和工程建設強制性標準要求，從而控制項目風險。

同時，各崗位工作人員及項目負責人還應積極參與本部門負責人及主管部門組織開展的日常檢查和內部審核工作，對工作過程和項目成果中發現的問題，及時進行糾偏，確保各項工作達到預期結果，從而達到控制崗位風險和項目風險的效果，為促進本單位戰略實現做出貢獻。

4 結語

綜上所述，2015版ISO9001標準將水利勘測設計單位質量管理體系的建立、實施、保持和改進上升為促進本單位實現發展戰略的管理層面，使最高管理者、部門負責人，直至工作人員和項目負責人更加關注戰略，更加聚焦風險和風險的有效控制，更加聚焦實現戰略的質量管理過程和各個過程的預期結果，通過各級人員堅持不懈的實施、保持和改進，達到持續不斷地向業主提供滿足業主要求和適用的法律法規要求的勘測設計成果(產品)和服務，促進各單位戰略的最終實現。