海南自貿(mào)區(qū)建設背景下建筑施工監(jiān)理風險管理研究

黃小琴 陳圣寧

(1.三亞學院，海南 三亞 572011； 2.91515部隊，海南 三亞 572011)

1 概述

自貿(mào)區(qū)的建設為海南整體的發(fā)展提供了大好的機會，各行各業(yè)的興起和發(fā)展催生一大批新建和改建的基礎設施項目，建筑相關企業(yè)也獲得了廣闊的發(fā)展空間，取得巨大發(fā)展。監(jiān)理企業(yè)作為工程咨詢服務機構，獲得機遇，也面臨挑戰(zhàn)。施工監(jiān)理過程會受到外界不確定因素的影響，導致施工監(jiān)理風險復雜多變，而監(jiān)理企業(yè)作為一種工程咨詢服務企業(yè)，本身抵抗風險的能力較弱，故有必要對建筑工程施工階段監(jiān)理存在的風險進行分析并制定相應風險防范對策，幫助監(jiān)理識別風險，尋找對策。針對施工監(jiān)理風險管理，國內外學者做了許多研究。本文著重研究海南自貿(mào)區(qū)建設背景下，施工監(jiān)理存在的風險并提出相應風險管理對策。

2 監(jiān)理單位自身風險分析與對策建議

在海南自貿(mào)區(qū)建設的大背景下，海南的快速發(fā)展對人才的需求急劇上升，出現(xiàn)較大的人才空缺，在此背景下監(jiān)理企業(yè)也面臨人員不足、人才缺乏的困境，由此加劇了監(jiān)理企業(yè)人才缺乏方面的風險，具體表現(xiàn)為監(jiān)理人員專業(yè)素質和道德素養(yǎng)不高。

從專業(yè)素質的角度上說，相對于設計單位和施工單位，監(jiān)理單位對專業(yè)技術的要求較低，監(jiān)理人員入職門檻較低，監(jiān)理企業(yè)除了注冊監(jiān)理工程師等核心管理人員外的一線監(jiān)理人員整體素質不高。在現(xiàn)場施工監(jiān)理過程中，要么由于監(jiān)理人員專業(yè)素質不高，辨認不出施工人員的操作是否違法相關規(guī)定，導致監(jiān)理效果不理想；要么由于監(jiān)理人員對施工要點的不了解，導致對施工人員操作的不理解而產(chǎn)生爭執(zhí)，影響施工的連續(xù)進行。

從道德素養(yǎng)的角度上說，監(jiān)理人員道德素質不高表現(xiàn)為在實際監(jiān)理工作中違背了相關規(guī)范要求的監(jiān)理職責，現(xiàn)場監(jiān)督不稱職，導致施工現(xiàn)場的管理混亂，缺乏有效監(jiān)督機制。例如，監(jiān)理員未到現(xiàn)場記錄施工進度情況問題，可能導致施工方謊報工程量謀取利益的風險；監(jiān)理員未到現(xiàn)場檢驗材料進場和巡視施工過程，可能導致施工單位偷換成質量較差價格較低的材料，影響工程質量；監(jiān)理人員在旁站中擅自離崗，導致工程關鍵部位或關鍵工序的施工缺乏監(jiān)督，質量得不到保障等。

由于監(jiān)理人員的道德和專業(yè)素養(yǎng)會對監(jiān)理工作質量產(chǎn)生較大的影響，故有必要對企業(yè)員工的職業(yè)道德和專業(yè)水平進行把關考核，提高監(jiān)理企業(yè)員工的準入門檻，以防范來自人員方面的監(jiān)理風險。

監(jiān)理企業(yè)抵抗風險的能力較弱：監(jiān)理企業(yè)提供的是工程咨詢服務，標的額較小，利潤也不高，企業(yè)整體實力不夠雄厚，在發(fā)生不可抗力等重大風險事故時，企業(yè)自身抵抗風險的能力較低。在海南自貿(mào)區(qū)建設背景下，由于工程數(shù)量多、價格高，監(jiān)理企業(yè)業(yè)務量過飽和，人員和資源的分配與管理難度加大，導致該種風險的不穩(wěn)定系數(shù)增大。針對該種風險，監(jiān)理企業(yè)要充分發(fā)揮領導作用，加強對公司人力資源和物力資源的有效管理，形成科學的管理體系，做到忙而不亂，穩(wěn)中求勝。

3 施工方風險因素分析與對策建議

施工人員風險：海南自貿(mào)區(qū)建設背景下，施工企業(yè)業(yè)務量也處于飽和或過飽和狀態(tài)，現(xiàn)場施工人員缺乏的情況下，就有可能出現(xiàn)大量引進施工人員，項目施工人員的技術水平得不到保障。比如，未進行班組、施工隊、項目部三級教育合格就上崗操作，導致其施工操作違反相關規(guī)定可能性增大，這種情況下，對監(jiān)理人員提出較高的要求，監(jiān)理人員必須了解施工關鍵點，加強旁站、巡視、平行檢驗等工作，確保工程質量和進度目標的實現(xiàn)，降低該種因素造成的風險影響。

施工企業(yè)風險：海南自貿(mào)區(qū)建設大發(fā)展背景下，部分新成立的施工企業(yè)有可能存在專業(yè)技能不高的現(xiàn)象，實際施工過程中出現(xiàn)施工進度過慢、施工成本控制不力以及施工質量不過關等問題，監(jiān)理人員不但要承擔本職監(jiān)理任務，有時候還要提供專業(yè)技術指導，導致監(jiān)理人員工作繁重，監(jiān)理成本上升，風險加大。這類型的工程后期也較容易出現(xiàn)問題，監(jiān)理風險較大。一些施工企業(yè)由于業(yè)務量激增，項目眾多，人材機的儲備不充分或調配不暢的情況下，工程就存在延誤風險造成較大影響，基于此，建設單位就可能進行違法分包，將工程分包給不具備分包資質的企業(yè)。面對這種情況，監(jiān)理人員的監(jiān)管就要全面到位，對分包企業(yè)和所分包的工程部位進行詳細審核，在合法分包的情況下，嚴格控制分包工程的施工質量和工程質量，防止由于分包而導致工程出現(xiàn)隱患或事故風險，讓監(jiān)理企業(yè)承擔不必要的監(jiān)理責任，發(fā)生損失。

施工過程風險：在開工準備、過程驗收、材料送檢、隱蔽工程驗收、竣工驗收等施工過程中都可能存在監(jiān)理風險。施工過程中存在的監(jiān)理風險其風險的類型和發(fā)生概率是判斷風險等級的標準，也是做出應對措施的根據(jù)。監(jiān)理人員能否對風險因素進行合理分析，并在經(jīng)驗中總結出風險管理方案的重要性。進一步研究討論，監(jiān)理人員識別施工過程風險產(chǎn)生的因素以及影響后，并提出整改措施方案。

4 建設單位風險因素分析與對策建議

監(jiān)理單位是受建設單位委托在實際施工現(xiàn)場對工程項目的實施履行監(jiān)理責任，進行質量、進度、投資與安全的管理。從合同的本質上來說，監(jiān)理單位是為建設單位服務的，代表建設單位監(jiān)督工程的各個目標完的成情況并及時向建設單位匯報。基于這種委托服務關系，建設單位是監(jiān)理單位的客戶，部分建設單位有可能在工程實施過程中對監(jiān)理單位提出較多要求，在海南自貿(mào)區(qū)建設的背景下，短時間建設較多工程項目，難免會增加后期工程變更出現(xiàn)的幾率，導致工程項目的實施情況更為復雜，建設單位與施工單位之間的關系協(xié)調難度增大，對監(jiān)理工作造成不利的影響，提高監(jiān)理風險。監(jiān)理作為第三方，應秉承公平、公正的態(tài)度,注重及時與建設單位進行工程情況的交流與反饋，主動幫助承包方解決遇到的困難，協(xié)調好參建各方的關系，保證工程建設任務的順利進行。

5 外部環(huán)境風險因素分析與對策建議

不可抗力自然風險主要包括閃電與暴雨交替、當?shù)販囟茸兓⒌卣稹⒒馂摹⒛嗍骱捅⒌取２豢煽沽︼L險是無法預測和無法阻止的監(jiān)理風險。當工程實施中發(fā)生不可抗的自然災害，勢必增大施工監(jiān)理的工作量與工作難度，形成施工監(jiān)理風險中的不可抗自然力風險。海南地處沿海，屬于臺風多發(fā)地區(qū)，一旦工程項目實施過程中遇到臺風天氣，將會影響施工的順利進行，造成工程延誤或窩工現(xiàn)象的產(chǎn)生，引發(fā)后期的工期和費用索賠相關風險。監(jiān)理要做好不可抗力等相關的風險應急預案和處置方案，辨別風險對企業(yè)的影響，將不可承受的風險規(guī)避和轉移。

任何工程項目均處于一定的自然和社會環(huán)境中，施工、監(jiān)理工作也會受到當?shù)厣鐣伟病⒔?jīng)濟條件和政策環(huán)境的影響。建設項目周圍治安狀況良好可以保證工程施工具有較為穩(wěn)定的外部環(huán)境，施工建設受周圍環(huán)境的影響較小，監(jiān)理在協(xié)調建筑項目與地方政府和周圍居民的關系方面投入也可較少。海南自貿(mào)區(qū)建設背景下，對于棚戶改造區(qū)和拆遷地區(qū)新建的建筑項目，監(jiān)理必須高度重視與政府和拆遷居民的關系協(xié)調工作，全力配合政府的工作，并與拆遷居民保持良好關系，為項目建設創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，降低監(jiān)理工作風險。

若是工程項目所處地方物價較為穩(wěn)定，在整個工程建設期內，由于材料價格上漲或人工費上漲的風險就會較小，工程造價相對穩(wěn)定，監(jiān)理的投資控制工作較易進行。海南物價一直處于較高水平且波動性較大，在自貿(mào)區(qū)的建設背景下，環(huán)保要求更為嚴格，由于砂、石和水泥屬于不可再生資源，不易獲得，對環(huán)境的影響較大，價格也大幅上漲。材料費占工程項目總成本的六到七成，導致工程造價上升幅度較大，當合同對物價上漲無約定時，容易產(chǎn)生糾紛，造成監(jiān)理協(xié)調工作難度加大；當根據(jù)合同約定，對價格上漲部分有條款可循，也會增加由于物價不穩(wěn)定導致的監(jiān)理價格認定等風險。在項目進行過程中，監(jiān)理要做好合同管理工作，當發(fā)生費用索賠時，要履行好監(jiān)理職責，界定承包商費用索賠的合理范圍，保留索賠相關文書，降低監(jiān)理的工作風險。

6 結論與展望

在海南自貿(mào)區(qū)建設背景下，工程項目建設面臨的風險因素較多，風險發(fā)生的概率也增大，監(jiān)理企業(yè)獲得發(fā)展機遇的同時也面臨較大的挑戰(zhàn)，其風險管理顯得越為重要。監(jiān)理企業(yè)應做好風險識別工作，對可能產(chǎn)生的風險進行分析，加強風險控制措施和制定風險控制預案，對本身承擔不了的風險，適當?shù)耐ㄟ^保險等手段進行風險轉移。