油氣管道企業承包商安全管理探索

張建彬,蔡宏亮,馬應奎

1.中國石油管道有限責任公司西部分公司 （新疆 烏魯木齊 830011）

2.中國檢驗認證集團新疆有限公司 （新疆 烏魯木齊 830011）

石油天然氣行業屬于安全環保風險相對較高的行業[1]，隨著石油行業“主業突出”的現代企業管理模式的不斷深入，企業原有的部分施工、維修、檢驗等隊伍紛紛裁撤或獨立經營，大量施工與維檢修等工作需要借助社會隊伍才能完成。不管是從原石油系統剝離的隊伍，還是社會力量新組建的隊伍，統稱為承包商。承包商隊伍的規范加入，對企業高效合理運轉有很大好處。承包商從事工程建設、維檢修作業專業種類多，涉及非常規作業、危險作業多，作業風險大，加之承包商隊伍良莠不齊，管理水平參差不一，容易發生事故。油氣管道企業施工范圍往往達到上萬千米,計量站、輸油、氣站、壓氣站、泵站、分輸站等各類場站數以百計，新建、擴建、改造、檢維修等各類大小工程種類繁多，且施工點多、線長、參與施工的人員與裝備數量眾多。管道在高壓狀態下輸送可燃氣體或液體，其安裝、運行質量要求高，工程項目管理難度大[2]。油氣管道工程存在眾多利益相關者,他們之間文化背景差異大、關系復雜，沖突強烈——業主監管失控、承包商尋租、第三方監理失信等沖突不同程度地廣泛存在，稍有不慎便可能造成重大安全事故[3]，面臨的安全管理壓力很大。

1 安全管理存在的主要問題

油氣管道企業管理投入大量的精力，對承包商開展了準入評審、安全培訓、作業監督等管理，但國內承包商隊伍良莠不齊，高素質的承包商隊伍嚴重匱乏[4]，承包商安全在安全事故中占據的比例比較高，承包商的安全管理仍是安全管理工作的難點和重點。

1.1 管理企業自身在承包商安全管理中存在的問題

承包商安全問題往往被歸咎于承包商對安全的漠視和見利忘義，但是按照全面管理的理念，在很多安全事故背后，業主單位自身也存在一些導致事故發生的間接誘因。

1.1.1 招標過程價低者得

在招標過程中，招標方基于種種考慮，如被懷疑有利益輸送的風險、廉政審計風險等，往往是價低者中標。在按綜合得分評標的項目招標過程中，由于價格所占權重很高，起決定作用的仍然是報價單。承包商為了獲得標的，不斷相互壓價。中標后為了獲得利益，作業過程出現以次充好、壓縮安全環保投入、雇傭廉價的低素質作業人員等，為安全事故的發生埋下了隱患。

1.1.2 工期時間不足

部分企業立項審批、組織招標、談判耗時較長，留給承包商作業的時間較短，尤其北方地區施工時間受季節性影響明顯，承包商不得不通過加班加點、增加作業人員和設備、降低安全環保約束等方法趕工期。由于工期的問題，經辦部門、基層場站和安全管理部門在對承包商的安全監督和檢查中避重就輕。

1.1.3 監督檢查專業力量不足

安全管理部門人員編制較少，面對點多、線長、面廣的現場安全管理，基層場站安全專業力量普遍不足，現場安全管理容易出現漏洞。

1.1.4 重文件檢查，輕現場檢查

部分管理部門過分強調“作業留痕”，記錄表格越來越多。基層場站為了應付檢查，耗費大量時間填寫各種記錄，整理檔案。在人員有限的情況下，文件整理占用過多精力，現場安全檢查和管理不夠深入。

1.2 承包商在安全管理中存在的問題

1.2.1 承包商安全預算投入不足

在市場經濟體制下，對利潤的追逐是承包商的經濟屬性。承包商從利己目的出發，采取盡可能減少安全投入的策略，從而進入“納什均衡”狀態[5]。部分承包商擅自縮減HSE預算，安全防護措施落實不到位，特別是檢維修等中小型項目安全投入不足的問題比較普遍。

1.2.2 承包商安全意識不足和安全理念不正確

部分承包商重視眼前短期經濟效益，對安全投入帶來的長期潛在效益缺乏認識。存在僥幸心理及“少投入、趕工期、多回報”的潛意識，對安全、環保、職業健康等方面重視不足，隨意壓減預算。現場安全措施不完善，安全管理不到位，安全風險得不到有效控制。

1.2.3 承包商安全管理能力不足

國內具備良好安全管理水平的承包商隊伍不多，承包商安全管理能力不足體現在以下幾個方面。

1）安全專業人員數量配備不足，素質不高。部分中小承包商為節約成本，安全專職人員配備數量不足，甚至沒有專職安全專業人員。安全人員專業技能不足，現場安全風險識別不到位，安全隱患排查不徹底，安全管理手段貧乏。風險評估、安全預案東拼西湊，現場指導性和適用性不足。

2）承包商對員工安全培訓不充分。有些承包商對安全培訓不重視，方法簡單枯燥，效果差強人意，甚至編造虛假資料。

3）安全管理手段簡單粗暴。管理是個系統工程，部分承包商沒有系統的安全管理方法，對員工一味的罰款、開除，對安全事故和事件發生的根源沒有深入的分析，針對性地采取糾正措施。安全隱患長期存在，安全事故反復出現。

4）不重視對“未遂安全事件”（未發生人身傷害、健康損害或死亡的事件通常稱為“未遂事件”）的處理[6]。只強調不發生安全事故，對未遂事件不采取應對措施。未遂安全事件的偶然發生，背后必然隱藏著安全隱患和安全風險。

2 安全管理對策

《安全生產法》第46條明確規定“生產經營單位對承包單位、承租單位的安全生產工作統一協調、管理”，這是賦予企業在承包商安全管理上的職責，是企業不容推卸的責任[7]。美國坎貝爾研究所確定了承包商生命周期5個主要階段：資格預審、作業前風險評估、承包商培訓、作業監督、作業后評估[8]。因此，承包商安全管理可以從這5個階段入手。

2.1 資格預審

2.1.1 嚴格審核承包商相關資質、證件

企業資質證書、法人代表資格證書、安全生產許可證、施工主要人員資格、安全施工記錄、安全管理機構、安全管理制度等逐一進行審核把關，并在相關政府、行業組織的網站上進行真偽核實。

2.1.2 調查承包商以往資信

在國家企業信用信息公示系統（www.gsxt.gov.cn）上查詢承包商是否有被政府相關安全、環保、稅務、勞動、司法、市場監督等部門的處罰記錄和失信記錄，搜索承包商是否有負面輿論信息。對承包商法人嚴格審查外，還應對承包商法人代表、實際控制人、項目負責人、技術負責人、安全負責人等人員進行背景調查，尤其要注意對承包商實際控制人的調查，杜絕安全記錄不良的人員采用重新注冊公司、幕后控制等手段二次進入。

2.1.3 調查承包商的安全數據

安全數據如經驗調整系數（EMR）、整體事故率（TRIR）、死亡率、數據分析報告等，上述幾項數據是各行業大型企業數據收集和評估的標配，承包商要在一定期限內提交這些數據。了解承包商的員工索賠記錄、受傷記錄、勞動仲裁記錄等。對于最初數據沒有達到要求的承包商，應查看其應急預案和持續改進計劃。

2.1.4 建立失信人黑名單制度

不僅對承包商法人機構建立黑名單，還要對負有管理責任的重要人員，如法人代表、實際控制人、項目負責人、技術負責人、安全負責人等建立黑名單，尤其要調查核實清楚實際控制人。在資本起決定作用的市場環境下，法人代表不是企業實際控制人的情況已經很常見，堅決把安全記錄不良的法人機構和人員無遺漏地納入黑名單。

2.1.5 大膽創新工作方式

1）目前承包商準入評審都是以文件資料審核為主，由于我國的法律體系對偽證的懲戒力度有限，各行各業資料造假現象普遍存在。建議在承包商準入評審環節引入評審方式（文件評審還是現場評審）和評審人員雙隨機制度。雙隨機最好由計算機系統按照設定程序隨機選擇，避免人為因素，保證評審程序的客觀公正。將抽查發現申報資料故意造假的承包商納入黑名單，并向行業協會等組織通報，實施信用懲戒。雙隨機抽查方式可在有限的成本支出條件下，對申報資料的造假行為形成有效震懾。

2）善于使用社會資源。承包商數量眾多，分布廣泛，單純依靠企業自身力量想要了解清楚其安全數據、歷史信用記錄等，工作量和難度可想而知。可以把這部分工作委托咨詢調查機構，或者直接采購咨詢機構已有數據，甚至把承包商資格預審工作直接委托給第三方機構。坎貝爾研究所調查的14家世界知名企業中就有10家企業通過第三方機構對承包商進行資格預審[8]。

2.2 作業前風險評估

所有的管理都需要付出成本，承包商安全管理也不例外。管理的強度應基于風險評估的結果，風險越大，投入管理強度也應越大。應要求承包商作業前在實地勘查的基礎上提供作業風險評估報告，對作業過程可能存在風險的后果嚴重性、發生的概率等進行識別，進行HAZOP危險與可操作性分析定量評價。根據定量評價結果對風險進行分級，針對性地提出消減、隔離、防護和應急措施。業主單位應組織人員對承包商的分析結果和措施進行評審，以保證適用性。承包商風險評價結果偏離、應對措施不足的，不能進場作業。

2.3 承包商培訓

對承包商的培訓是一項非常重要的工作，體現了與承包商共同成長的良好企業風范。幫助中小企業成長也是大企業積極履行社會責任的表現之一。管道企業一般規模比較大，具備更多的高素質專業人員，也更了解管道企業各類作業的潛在風險。因此，由管道企業對承包商進行安全培訓非常必要。培訓應基于風險評估的結果，考慮培訓對像的知識背景，采取適宜的培訓方式，盡量避免生硬、枯燥，以便獲得好的培訓效果。對培訓效果的考核應采取適宜的方式進行。

在有些情況下，可能面臨某些地區或行業安全基礎薄弱，在該地區或行業內很難選到符合要求的承包商。對此，通過管道企業對承包商進行充分的培訓，使之達到管理要求，是一種可行的辦法。

2.4 作業監督

作業監督應從人員和設備入場核查開始。積極采用安全管理信息化系統，以達到提高安全管理效率的目的。比如，在人員入場環節采用人像比對技術，核實身份信息，解決承包商隊伍人員管理混亂、人員隨意調換、頂崗、冒名頂替等問題。根據出入口的信息系統記錄，實時了解項目負責人、技術負責人、安全負責人、監理、特種作業人員等關鍵崗位人員的到場情況，掌握現場作業人員數量變化情況。

對入場設備應對照施工作業方案中提供的作業設備列表進行類型、規格、型號、數量等方面的核對，并核查設備的完好性。對達不到本質安全要求的設備禁止入場。對特種作業設備和計量設備核查合法合規性，未經檢定及校準的設備，禁止入場。

作業監督可以采用分級管理模式，對風險小、技術難度低的一般常規工程項目，可選派跨專業的綜合性“全科”型一體式監督。對復雜高風險項目，采用分類專業監督[9]。也可聘請第三方專業機構開展飛檢，檢查承包商作業風險評估應對措施的落實情況，以及現場安全風險是否發生較大變化或出現新的風險，如有必要，應立即停止作業，重新進行風險評估。第三方作業監督是一種高效的方式，其范圍不僅是承包商，也可以包括監理和業主單位現場代表的履職情況。

作業監督應特別重視“未遂事件”的發現與處理。未遂事件因未發生人員傷亡、職業損害和經濟損失，多數企業長期未將其納入事故統計和管理。對未遂事件的管理應以幫助承包商改善和提高安全管理水平、及時消除事故隱患為主，如果對之施加和事故同樣的懲戒，將會導致承包商對未遂事件的隱瞞，其結果是安全隱患得不到及時消除，不利于安全管理工作的開展。

2.5 作業后評估

承包商安全管理作業后評估非常有必要，其作用主要在于激勵，其結果應能夠對承包商的選擇、評優、處罰等決定提供直接依據[10]。開展作業后評估的必要性還在于企業在承包商作業過程的檢查上付出了大量精力，因此需要通過后期評估來確定作業是否正確、安全地完成。根據質量管理的PDCA循環原理，作業后評估其實就是采取措施提高績效。作業后評估結果可以用來修正承包商安全管理準入、培訓、作業監督等方面的偏離，并相應采取糾正措施，提高承包商安全管理績效。

作業后評估的結果應作為承包商分級管理的依據，承包商分級管理是提高管理效率的有效手段之一。根據作業類型本身風險程度的評估和承包商作業后評估數據相結合，相應調整承包商安全管理評級，給予不同安全級別承包商不同的資質復審間隔時間。中海油某基地公司相關機制的組合應用成功降低了承包商的事故比例，同時激勵了承包商隊伍素質的提升，實現了承包商與雇主單位在安全管理上的雙贏和共進[11]。

3 安全管理中新的理論方法研究

業內很多管理人員和基層員工多年來在承包商安全方面積淀了大量的有效作法，高等院校、科研院所一些專家也在積極探索把一些新理論、新方法引入承包商安全管理工作中，以期管理過程更加客觀科學，評價結果更加有效。

1）在承包商評價常用的評分系統權重設計方面，可以結合系統工程理論建立管理模型，應用層次分析法和回歸分析等理論，建立系統權重計算、系統決策、系統評估、系統預測的方法。以選擇最優方案，對安全管理措施進行預先改進，實現閉環控制并且能夠依據工作中的實際情況不斷自我改進[12]。

2）利用博弈論的方法，建立安全監管部門與承包商之間的博弈模型，尋找監管成本與安全投入間的平衡點。

3）利用粗糙集-BP神經網絡理論，對長輸油氣管道工程EPC總承包風險建立模型并進行分析，在油氣管道企業承包商安全管理方面做出有借鑒意義的探索[13]。

這些研究和探索從較新的理論學科角度對承包商安全管理進行建模、分析和評價，為油氣管道企業承包商安全管理帶來了新的視角和機遇。當然，專家學者所使用的理論有一定的深度，會涉及一些建模、矩陣等內容，企業一線使用可能會有一定的難度。隨著計算機信息技術的快速發展和商業化軟件的應用，這些新理論、新方法的應用會越來越普及和便利。

4 結論和建議

承包商安全管理是一項系統工程，油氣管道企業又有其不同于其他企業的點多、線長、參與施工的人員與裝備數量眾多，且在高壓狀態下輸送的特點，承包商安全管理難度較大。根據前述分析，只要做到以下幾點，承包商安全一般是可控的。

1）在招標中提高安全、技術部分的評分權重，必要時確定基準價，避免惡性低價競標。

2）加強承包商的資信調查，大膽創新工作方式，采取雙隨機等手段，做好承包商的資格預審工作，把不符合要求的承包商拒之門外。

3）合理評估作業前風險，對承包商的評估結果進行有效性確認，做到預案合理、充分。

4）督促、協助承包商做好安全培訓，提高培訓的有效性，促進承包商提高安全管理水平。

5）采用信息化技術、第三方專業機構等手段強化承包商作業監督，尤其要重視未遂事件的發現和處理，使安全隱患早發現、早消除。

6）積極開展作業后評估，充分利用作業后評估的數據開展承包商安全管理。