簽證取消后相關海事違法案例分析

劉燕起 劉進軍 蓋曉志

海事船舶簽證對加強船舶安全監督管理、規范船舶航行行為、保障船舶和人命財產安全、促進航運經濟發展起到過十分積極的作用[1]。隨著經濟、社會和信息技術的發展以及政府的治理理念、方式的轉變，國內航行海船和內河航行船舶進出港報告制度先后于2016年11月和2017年3月實施，這標志著船舶進出港簽證制度在中國正式退出歷史舞臺。船舶簽證的取消便利了船舶進出港，有效降低了船舶運營成本、時間成本。目前，替代船舶簽證的進出港報告制度已經運行了一段時間，在便利船舶進出港，降低船舶運營成本、時間成本方面成效顯著。同時，因為海事監管模式的變化，在海事監管實踐中也產生了一些新問題，需要海事執法人員在海事監管中有的放矢、重點應對，以保障船舶簽證取消后海事監管的高效、有序。

一、之前船舶簽證及其作用

1.船舶簽證簡介

1952年，《本國輪船進出口暫行管理辦法》確立了中國籍船舶航行于中國港口實施船舶簽證的制度，后幾經變革，2007年經修訂的《船舶簽證管理規則》（以下簡稱“07規則”）正式實行。“07規則”規定下列情況需要辦理簽證：（一）由港內駛出港外；（二）由港外駛入港內；（三）因作業需要在港內航行駛出港內泊位；（四）因作業需要在港內航行駛入港內泊位；（五）駛出船舶修造（廠）點、港外作業點、海上作業平臺；（六）駛入船舶修造（廠）點、港外作業點、海上作業平臺。

2.船舶簽證的作用

“07規則”第七條規定：申請辦理出港簽證的船舶應當處于適航或者適拖狀態，并應提交船舶國籍證書、檢驗證書、船舶最低安全配員證書、船員適任證書、防止油污證書、安全管理證書、公司安全管理體系符合證明副本、安全檢查記錄簿等材料。正是由于這樣的規定，船舶簽證成為船舶航行前的一場“小考”，涵蓋了船舶安全管理、危險品與防污染管理、船員管理、規費征收、專項活動等眾多監管要素。

二、船舶簽證取消后相關違法案例分析

作為船舶航行前“小考”的船舶簽證取消后，除了故意關閉AIS、不進行船舶進出港報告等惡性違法行為外，部分船舶在這種“免試”營運狀態下還屢屢出現其他違法行為，涉及船舶檢驗證書、安全管理證書、符合證明、船舶申報、報告、船舶規費、未按照證書要求執行、未辦理相應手續等諸多方面。

1.涉及船舶檢驗證書的違法行為

相關案例：海事執法人員在“A”輪現場檢查時，發現該輪海上貨船適航證書、海上船舶防止油污證書、海上船舶防止生活污水污染證書、海上船舶防止空氣污染證書、海上船舶載重線證書均已過期。該輪在檢驗證書過期后仍在運營，執法人員在對其采取滯留措施的同時，根據相關海事法規對該輪進行了行政處罰。

船檢證書由船檢機構簽發，證書過期是常見的違法行為，該類現象往往由航運公司為了趕船期而忽視船舶檢驗時間所致。海事信息化系統的不完善以及與船檢部門信息交換的不及時，也對海事部門第一時間精準打擊該類違法行為造成了一定困難，使航運公司產生了一定的僥幸心理。

2.涉及安全管理證書、符合證明的違法行為

相關案例：海事執法人員在對“B”輪進行現場檢查時發現，該輪管理公司符合證明有效期為2017年5月10日至2022年5月9日，2018年4月20日進行年度審核簽注。但經調查核實，該輪管理公司的符合證明并未在2018年4月20日進行過年度審核簽注，且已經于 2017年10月18日注銷失效，該輪管理公司符合證明證書信息與實際情況不符。該輪在管理公司符合證明證書過期后，仍利用假的符合證明運營了相當長一段時間，執法人員在對其采取滯留措施的同時，根據相關海事法規對該輪進行了行政處罰。

國內航行海船的安全管理證書、符合證明由海事部門簽發，隨著安全管理體系審核的日趨嚴格，該類證書常見的違法行為不止有證書過期，還有證書造假。海事現場執法中，通過安全管理證書、符合證明二維碼掃描，可以有效核查證書有效性，打擊該類違法行為。

3.涉及船舶申報、報告的違法行為

相關案例：海事執法人員在對 “C”輪進行現場檢查時發現，該輪載運散裝石英砂進港卸貨，但未進行船舶載運B組以外固體散裝貨物報告。石英砂屬于《國際海運固體散裝貨物規則》C組固體散裝貨物，為B組以外固體散裝貨物， 該輪在進港前24小時未按規定向海事機構報告船舶信息以及貨物信息，從而造成了該輪載運B組以外固體散裝貨物進出港口前未向海事管理機構報告的違法行為，其行為違反了《海運固體散裝貨物安全監督管理規定》第十二條的規定，海事部門依法對該輪進行了行政處罰。

《海運固體散裝貨物安全監督管理規定》2019年3月1日正式實施，部分航運公司、船員未及時學習相關要求，造成了違法行為。船舶申報、報告主要涉及船舶載運危險貨物及固體散裝貨物，而隨著國家“簡政放權”改革的不斷深入以及對海洋環境保護的日益重視，船舶申報、報告相關法律法規變化較快，部分航運公司、船員不及時學習最新法律法規，對相關要求不熟悉、不重視，極易造成海事違法行為。

4.涉及船舶規費的違法行為

相關案例：海事執法人員使用船舶報告系統和港口建設費征收系統對港建費稽核時發現“D”輪貨物出港時未繳納港口建設費，違反了《港口建設費征收使用管理辦法》有關規定，執法人員依據《中華人民共和國海上海事行政處罰規定》第三十四條對其進行了行政處罰。

隨著船舶港務費的取消，船舶規費類的違法行為主要涉及港口建設費及油污基金，海事部門可以通過船舶報告系統、港口建設費征收系統發現問題線索，再進行現場進一步核實的方式查處相關違法行為。

5.未按照證書要求執行的違法行為

相關案例：某小型油船“E”輪的海上船舶防止油污證書中記載了排油監控系統和油水界面探測器的免除條件，第一條是“該油船僅在距最近陸地50海里以內且航程時間不超過72小時的限定航區營運”，而該輪最近一個航次航程時間超過72小時，且在此期間該輪未進行任何油性混合物接收作業，不具備免除排油監控系統和油水界面探測器的條件，這就造成了相應的違法行為。

該類違法行為往往需要結合證書的詳細要求才能發現。一些船舶的最低安全配員證書注明了配員減少的條件，如果船舶航行時間等沒有滿足相應條件，則有可能產生缺少最低安全配員的違法行為。還有一些船舶的適航證書注明了船舶適航的一些附加要求，這些都需要海事執法人員在海事監管中多加關注。

6.未辦理相應手續的行為

相關案例：《中華人民共和國船舶污染海洋環境應急防備和應急處置管理規定》第十八條規定：1萬總噸以上的載運非散裝液體污染危害性貨物的船舶，其經營人應當在船舶進港前或者港外裝卸、過駁作業前，按照要求與相應的船舶污染清除單位簽訂船舶污染清除協議。海事執法人員在對某液貨船“F”輪進行現場檢查時，發現該輪裝載約1 675噸基礎油，但該輪經營人直至卸貨完畢仍未按照規定與符合國家有關技術規范的污染清除作業單位簽訂污染清除作業協議，海事部門依法對該輪進行了行政處罰。

在之前實施船舶現場簽證制的時候，海事簽證實踐中往往將該類手續作為辦理船舶簽證的條件之一。在簽證取消后，船舶對該類手續的要求認識不清，一些船舶出于節省成本的僥幸心理而產生了一些違法行為。

三、產生違法行為的原因

1.部分船舶落實安全及防污染主體責任的自覺性仍待加強

隨著國家簡政放權不斷深入，海事監管也從重視“事前審批”到重視“事中事后監管”轉變，在這樣的海事監管新模式下，部分船舶落實安全及防污染措施方面的自覺性不足[2]。由于近幾年航運業相對不景氣，部分航運公司認為“事中事后監管”難以全覆蓋，出于節省成本的考慮，抱著可能不會被查到的僥幸心理，試圖鉆空子，造成了海事違法行為。

2.部分船舶對最新海事監管要求不熟悉

由于近些年海事監管法規和模式變化較快，部分航運公司、船員對相關海事監管要求不熟悉，造成了違法行為。隨著改革的深入、便民措施的不斷落實，一些海事審批事項變為報告制、備案制，一些海事監管項目由現場辦理變為網上辦理，部分船舶對具體監管要求了解不及時，甚至片面認為“一些事項不需要去海事部門現場辦理就是海事部門不管了，不需要做什么了”，從而造成了違法行為。

3.海事監管信息化建設仍待進一步加強

當前海事監管信息化建設取得了長足進步，但面對簽證取消后海事監管的新形勢仍暴露出一些問題。船舶證書過期、失效類的違法行為，可以通過高效的海事監管系統予以準確提示。但是，由于海事信息化系統的不完善、融合度不夠以及與船檢部門信息交換的不及時，造成了系統中關于船舶證書提示的誤報警、漏報警現象頻繁出現，海事執法人員無法單單通過系統確定船舶證書類違法行為從而進行精準打擊，這也助長了部分違法船舶的僥幸心理。

四、新形勢下加強海事監管的建議

1.進一步加強最新海事政策法規宣貫

充分利用政務微信、政務微博、官方網站等渠道，宣貫最新海事監管政策法規，充分利用各類走訪、培訓、考試、體系審核，增強航運公司、船員及其他相關人員對最新海事監管政策法規學習的自覺性，使所有相關人員對最新監管要求、程序熟悉掌握。

2.提高海事監管信息化水平

完善“事中事后監管”科學監管體系，依托信息化手段，暢通與船檢部門信息交流、共享渠道，整合海事監管資源、船舶信息資源，完善海事監管信息化系統，對船舶進行精細化監管，對違法行為“穩、準、狠”精確打擊。

3.強化船舶船籍港、安全管理體系管理

綜合運用船舶登記管理、公司管理、船舶監督管理協查、安全誠信管理等多種管理方式，強化船舶船籍港管理。強化體系審核，夯實航運公司安全生產主體責任。

4.強化海事信用信息管理，加大對違法行為的威懾力度

充分發揮信用體系作用，緊抓推進海事管理體系和管理能力現代化這條主線，加快構建以信用為基礎的新型海事監管機制，完善獎懲分明的海事監管體系，提高海事違法成本，加大對海事違法行為的威懾力度。

5.強化船舶現場監管

充分利用選船系統，強化高風險船舶現場監管。將船舶簽證取消前海事政務窗口簽證核查的內容作為現場監管的必查內容，強化現場監管，打擊各類違法違規行為。適時開發功能完備、強大的現場信息化執法終端，實現船公司、船舶、船員證書、文書以及海事監管等信息現場信息化核查，為現場監管提供技術支持。