我國學術期刊的融合發展道路探析
——以開放獲取的出版模式為例

文/黎衍芳

1.我國學術期刊融合發展的必要性

2019年1月25日，中共中央政治局就全媒體時代和媒體融合發展舉行第十二次集體學習時，中共中央總書記習近平強調：“要運用信息革命成果，推動媒體融合向縱深發展”“推動媒體融合發展，要堅持一體化發展方向，通過流程優化、平臺再造，實現各種媒介資源、生產要素有效整合，實現信息內容、技術應用、平臺終端、管理手段共融互通”[1]。總書記的講話鮮明地指出了我國媒體融合發展的緊迫性和重要性。

隨著互聯網技術的發展和各類新媒體的興起，輿論生態、媒體格局、傳播方式和受眾喜好都發生了重大變化，移動互聯網的出現加速了新興媒體的發展速度，人們獲取信息的方式、閱讀習慣等都發生了翻天覆地的變化。學術期刊雖不是主流的新聞傳播渠道，但作為發布科研成果、傳播科研知識、推動理論創新和促進學術交流的重要載體和媒體, 承擔的不僅是文獻資源的把關和刊物制作，還應努力將科研成果加快傳播速度、加大傳播范圍，以促進我國學術界的進步和推動我國科研事業的發展。

綜上，學術期刊面對新技術革命，應該擁抱互聯網、利用互聯網，探索出一條適合自身發展的融合發展道路。

2.我國學術期刊融合發展道路探析

目前，我國的學術期刊仍以先紙質后網絡、收費閱讀的出版方式為主，受出版周期長、傳播速度慢等不良因素影響，一定程度上影響了我國學術研究和學術期刊的發展。據《2017中國學術期刊國際、國內影響力研究報告》表明，我國學術期刊發表成果的首發性、時效性不夠。針對這一問題，中國科技期刊編輯學會理事長、中國科學院院士朱邦芬強調，為了使中國期刊能夠快速發表與傳播，要為中國學者提供一個及時發表的國際競爭舞臺。全國高等學校文科學報研究會理事長蔣重躍認為，辦期刊的目的就是讓讀者閱讀到最新的研究成果，怎樣以最快捷有效的方式傳播我們的編輯成果，是辦刊人的使命[2]。

如何提高出版效率、加快傳播速度已是我國學術期刊需要解決的一大問題。目前，大部分期刊或通過與中國知網合作、或建立自己的線上平臺等方式進行網絡傳播，然而由于受收費、延時出版等因素影響，傳播效果離總書記提出的“媒體融合縱深發展”尚存一定的距離，因此，學術期刊需要尋找一種更適合我國國情的出版模式。

本文提出的開放獲取（Open Access,簡稱OA）出版模式，指期刊內的文獻可以通過互聯網免費查詢和獲取，即允許任何人閱讀、下載、復制、傳播和建立索引等合法使用，無須付費和向作者索取授權。20世紀90年代末，OA在國際學術、出版和圖情界大規模興起。目前在國際上已取得一定成效，據Directory of OpenAccess Journals（ DOAJ）統計[3]，截至2019年2月，DOAJ 收錄128個國家12659 種OA 期刊，其中可以搜索到文章的期刊有9645 種，約3756164篇。而我國OA發展則慢很多，由中國社會科學院建設的國家哲學社會科學文獻中心本著公益、共享、開放的公益性宗旨，截至2019年2月，中文期刊共收錄2038本，外文期刊共收錄7894本[4]，據相關負責人介紹，占比較小的中文期刊是工作人員花了兩年多時間跑到各個期刊社一本一本簽訂授權合同，而占比較大的外文期刊均是OA期刊，僅需通過簡單郵件溝通即可獲得授權。

為促進科研成果更快、更廣泛的傳播，2018年10月19日，在2018上海國際圖書館論壇（SILF）“合作、開放、共贏：國際圖情出版的未來”研討會上，《國家圖書館學刊》聯合《圖書館學情報學》等二十余種期刊發起了“共同推進圖書館學情報學期刊開放獲取聯合倡議”，希望通過此舉更好地推動中國圖書情報事業的高質量發展[5]。然而一個行業的力量是有限的，且受現有出版模式影響，推動起來會遇到種種困難，本文試圖從出版的多個環節探討出一種適合我國國情的OA模式。

3.我國學術期刊開放獲取出版模式探討

OA出版流程涉及主管單位、出版機構、作者和讀者等多個環節，OA出版模式的形成和發展需要各個環節的配合和支持。在我國，OA出版模式早已提出，并且在2004年5月，中國科學院院長路甬祥教授、國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜院士代表中國科學院和國家自然科學基金委員會簽署了《柏林宣言》，表明中國科學界和科研資助機構支持開放獲取的原則立場[6]。然而，時至今日，我國學術資源的OA出版仍處在初期，且發展緩慢。筆者認為，我國的OA出版需要各方的共同努力，如主管單位的政策導向、科研機構的努力配合、OA出版機構的具體實施和科研人員的使用等。

3.1 主管單位制定政策，導向OA出版

3.1.1 科研項目主管單位制定政策，項目產出成果必須部分OA出版

科研項目主管單位要求申報國家項目的各單位發表科研成果時，必須有一定比例的OA出版文獻，即科研成果OA出版成為一項項目管理政策，科研單位在申報項目時可將此項作為預算的一部分。

3.1.2 出版發行主管單位導向、激勵OA出版

出版發行主管單位是各出版機構的管轄單位，為加速OA出版的發展，提高作者發布資源的效率，促進信息共享，使科研人員能夠及時、免費地獲得各類文獻資源，應對愿意加入OA出版的機構提供政策支持和導向，讓各出版機構主動積極走向OA出版模式。

3.2 科研機構鼓勵科研成果OA出版

科研機構即項目申報單位和承擔單位，是政策的執行者，也是OA出版中資源的提供者，是整個系統的中心環節，起著承上啟下的作用。在OA出版模式中，主管單位前期著重在政策上強制，而后逐步轉向引導科研機構自愿將科研成果在OA期刊上發表。

3.2.1 申報項目時，項目預算經費中增加OA出版費用

OA出版是“作者付費、讀者免費”的機制，因此，科研成果的OA出版不同于傳統的期刊出版模式，這個過程需要科研項目團隊支付專門的OA出版費用，以平衡出版機構的收益。對于作者而言，OA出版費用是項目經費的一部分，在項目申報時已預算，不是額外支出。

3.2.2 機構內部宣傳科研成果OA出版的優勢

科研機構既是OA出版資源的提供者，也是資源的享用者。在提供資源時，作者的成果OA出版后，縮短了出版周期、擴大了傳播范圍、快速通過讀者互動獲取反饋信息及文獻評價信息，優越于傳統的出版模式；在享用資源方面，通過一站式檢索，即可在所有OA資源中檢索所需要文獻，并可以及時、免費、不受任何限制地通過網絡獲取全文，大大提高了科研效率和學術信息的廣泛傳播。

3.2.3 引導并督促機構科研人員項目成果OA出版

主管單位發布政策，要求科研項目產出成果必須部分OA出版，科研機構作為項目承擔單位，是政策的具體執行者和監督者，因此，在單位科研人員發表成果時，必須引導和督促。

3.3 出版機構探尋適合自身發展的OA出版模式

出版機構是OA出版的體現者和落實者，是整個OA出版模式的重心。主管單位的政策導向、科研機構的支持都是基礎，模式的成功需依賴出版機構的重視與執行。

3.3.1 尋找適合本機構發展的OA出版模式

目前，國外期刊OA出版模式主要有三種：創辦即為OA期刊；傳統期刊轉化為OA期刊；期刊部分文獻資源OA。第一種是自創刊之日起即定義為OA期刊；第二種是將現有的非OA期刊轉換成OA期刊；最后一種是采取作者自愿的方式，如果作者愿意以OA的方式發表，出版機構則將這一部分資源OA。我國的學術期刊大部分比較適合最后一種，即根據自身情況逐步嘗試資源OA出版，尤其是對有一定聲譽的期刊，因有自己的核心作者群，可以先爭取這些核心作者的支持，這些核心作者通常也是某一領域具有一定建樹的研究者，通過他們來宣傳OA出版也更有效。

3.3.2 支持多種OA出版協議

在尋找到適合本社的出版模式之后，出版機構應充分與作者溝通，應兼容即時OA、延時OA、某時間段內OA等多種OA出版協議。一方面，資源的作者對資源采取何種協議方式有決定權，出版社應尊重其意見；另一方面，為了本社的利益及盈利方向，對資源的出版協議也應有所控制及掌握。

3.3.3 探尋OA出版模式下的增收途徑

文獻資源OA出版之后，出版機構會面臨紙質刊物銷售下滑、網絡出版無收入等危機，因此需要尋找到新的增收途徑，以保證刊物既可以OA出版，又不影響出版機構收益。筆記認為，有三種方式可嘗試：第一，提高OA出版文獻的審稿費。科研項目產出成果OA出版后，讀者閱讀這些文獻資源將不再付費，此時只能增加作者的費用，由“作者付費”，而前面已提到，OA出版的論文經費是項目經費的一部分；第二，通過廣告形式增加收入。文獻OA出版后在網絡上傳播是免費的，可以通過設定閱讀、下載文獻前讀者需閱讀廣告的形式來收取廣告費用等；第三，尋求贊助。通過尋找基金會贊助、申請出版基金等方式來獲取部分資金。

3.4 作者、讀者、館配人員等積極支持和響應OA出版

學術刊物OA出版后，對于文獻資源的創作者、使用者和圖書館采購人員都是非常有利的一件事，因而，需要這些學術界相關人員身體力行地支持和推動起來。

3.4.1 作者在申請項目和創作成果時積極響應OA出版

對學術文獻作者而言，OA出版的文獻能擴大傳播范圍、縮短出版與呈現到讀者面前之間的時間，讓讀者更快地閱讀，這些條件都增加了文獻被閱讀和被引用的機會，提高了文獻的影響力及影響因子。并且隨著互聯網技術的發展和全球化進程，國內外知識共享將進一步發展，文獻的影響將擴大到全世界。因此，作者在申請項目和創作成果之時，就應將OA出版考慮在列。

3.4.2 讀者合法使用OA出版文獻資源

讀者是整個OA出版模式中最受益處的群體，最新最權威的學術成果可及時、免費、不受任何限制地通過網絡獲取，這給學習、創作、科研、教學等都帶來巨大的便利。讀者在支持OA出版的同時，更應遵守OA出版的各項約定，合法使用文獻資源，從而讓這種模式能夠一直延續下去。

3.4.3 館配人員積極引入OA出版文獻資源

越來越多的圖書館工作人員表示，如今正面臨著一個超負荷的資源采購現狀。數據庫種類不斷增加、研究人員對資源需求量不斷擴大及數據庫價格不斷攀升，都增加了館配人員采購困難，受采購資金和采購政策等影響，一些圖書館不得不暫緩甚至放棄訂購部分資源，挑選購買資源既增加了工作人員的負擔，同時極不利于學術成果的傳播。OA出版則解決了這一困擾，館配人員大量引入OA文獻資源，讓讀者能及時閱讀到最新的文獻，將圖書館傳播知識的作用發揮到最大。