新時期我國創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)的思考與建議

佘向前 劉安蓉

中國工程物理研究院

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的優(yōu)劣已是創(chuàng)新的關(guān)鍵基礎(chǔ)，事關(guān)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率，進而影響經(jīng)濟競爭、產(chǎn)業(yè)競爭，它已成為當(dāng)今世界各國和地區(qū)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，我國的創(chuàng)新生態(tài)亟需提升。

一、創(chuàng)新生態(tài)的內(nèi)涵和積極意義

（一）創(chuàng)新生態(tài)的基本內(nèi)涵

創(chuàng)新生態(tài)，也叫創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，是參與創(chuàng)新主體及各要素在創(chuàng)新活動中所涉及的體制機制性因素和條件，其英文的表達Innovation Ecosystem，是2003年初由美國總統(tǒng)科技顧問委員會第一次提出，翻譯成漢語就是“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”；2004年，美國競爭力委員會在論述提國家創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效時認(rèn)為，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是企業(yè)、政府、教育家和工人之間在創(chuàng)新過程中形成的一種新型關(guān)系。我國官方在2018年政府工作報告也提到創(chuàng)新生態(tài)，強調(diào)要“優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，形成多主體協(xié)同、全方位推進的創(chuàng)新局面”①。

（二）創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)的積極意義

1.科技強國建設(shè)需要良好的制度創(chuàng)新生態(tài)。制度創(chuàng)新主要涉及社會經(jīng)濟、頂層治理制度和管理等制度的革新，是創(chuàng)新生產(chǎn)關(guān)系變革的重要宏觀環(huán)境，形成制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新，推進制約科技創(chuàng)新的體制、機制、政策、法規(guī)、規(guī)劃等等諸多問題的解決，培育領(lǐng)先科技創(chuàng)新、推進科學(xué)大發(fā)展需要的宏觀環(huán)境，推動頂尖科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的人才、組織和能力。

2.科技強國建設(shè)需要良好的經(jīng)濟創(chuàng)新生態(tài)。良好的經(jīng)濟創(chuàng)新生態(tài)能夠推動集群發(fā)展，激發(fā)創(chuàng)新潛能，促進創(chuàng)新效率，實現(xiàn)創(chuàng)新高地。良好的經(jīng)濟創(chuàng)新生態(tài)能夠有效的調(diào)動高校、科研院所的科研人員的積極性，將科研成果暢地向市場轉(zhuǎn)移。

3.科技強國建設(shè)需要良好的主體創(chuàng)新生態(tài)。建設(shè)科技強國需要既要培養(yǎng)更多的創(chuàng)新者，又要激發(fā)創(chuàng)新者的熱情和激情。創(chuàng)新主體數(shù)量足夠多，創(chuàng)新成果才會足夠多，高質(zhì)量成果出現(xiàn)的概率自然就高；如果說創(chuàng)新主體是內(nèi)因，則創(chuàng)新生態(tài)就是創(chuàng)新的外因，外因能促進創(chuàng)新主體創(chuàng)新的熱情、創(chuàng)新意愿、效率和成功率。

二、各主要科技強國的創(chuàng)新生態(tài)成就

事實表明，以美國、歐盟、日本為主要科技原創(chuàng)力的發(fā)軔地，其創(chuàng)新生態(tài)是創(chuàng)新成果的重要基礎(chǔ)。

（一）美國創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)成就

美國重視技術(shù)創(chuàng)新和管理、法律法規(guī)規(guī)范和有效的科技政策體系，重視基礎(chǔ)研究投入、擁有完善的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，企業(yè)為絕對核心主體、社會公私契合度高、采用多種方法綜合評估創(chuàng)新，創(chuàng)新活動在社會各領(lǐng)域全面展開。美國總結(jié)出了一批依托強化創(chuàng)新能力提升國家競爭力的長期舉措。目前，美國高效的創(chuàng)新生態(tài)為不同主體之間的合作與競爭提供了自由的平臺，既踩中產(chǎn)學(xué)研各自的興趣點、又促使發(fā)揮各自的天性，這造就了美國創(chuàng)新大國的榮耀。

（二）歐盟創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)成就

歐盟“不斷加大研發(fā)創(chuàng)新投入，大力推動創(chuàng)新型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新”，培育創(chuàng)新集群，實施智慧型區(qū)域?qū)I(yè)化創(chuàng)新戰(zhàn)略②。2017年10月27日，歐盟公布了“地平線2020”科研規(guī)劃，強調(diào)要鼓勵研發(fā)與創(chuàng)新，其研發(fā)“廣義創(chuàng)新領(lǐng)域投資將占到總經(jīng)費的30%”③，可見科技創(chuàng)新是歐盟促進增長的明確路徑。并取得了巨大的成就，“近年來歐盟主要建立了歐洲集群聯(lián)盟、歐洲集群觀察中心、歐洲創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)、歐洲創(chuàng)新集群平臺等機構(gòu)，并通過風(fēng)險共擔(dān)基金、競爭力與創(chuàng)新框架計劃、結(jié)構(gòu)基金、框架研發(fā)計劃等，對創(chuàng)新集群的發(fā)展給予大力支持。目前，歐洲已發(fā)展近萬個具有集群特征的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，其中2017個集群規(guī)模大，影響廣，而且特征明顯。”④

（三）日本創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)成就

日本的《科學(xué)技術(shù)基本計劃》，提出要技術(shù)革新為重點，提高潛在增長力，強化科技支持新興產(chǎn)業(yè)和提高國民生活質(zhì)量的能力。2005年日本政府開始有意從技術(shù)政策轉(zhuǎn)向基于“生態(tài)系統(tǒng)概念”的系統(tǒng)創(chuàng)新政策；2019年2月，日本政府提出將在6個月內(nèi)，出臺“綜合技術(shù)革新戰(zhàn)略”，從操作層進一步推動創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)。

三、我國創(chuàng)新生態(tài)存在的差距

我國科技強國建設(shè)的創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)系統(tǒng)主要有三個方面：一是國家對科技的需求與戰(zhàn)略；二是國家發(fā)展科技的供給能力和基礎(chǔ)要素條件；三是與科技運營各個要素相關(guān)的制度設(shè)計。⑤從宏觀、中觀、微觀方面分析，可以發(fā)現(xiàn)我國在創(chuàng)新生態(tài)方面的不足。

（一）宏觀層面，創(chuàng)新體系中創(chuàng)新各環(huán)節(jié)差距較大、發(fā)展不均衡

盡管我國從國家戰(zhàn)略的角度提出了很多構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)，推動國家創(chuàng)新體系良性運轉(zhuǎn)的舉措，然而少數(shù)創(chuàng)新遙遙領(lǐng)先，多數(shù)創(chuàng)新排名靠后。主要是因為創(chuàng)新生態(tài)存在以下問題：

1.模仿多、原創(chuàng)少，基礎(chǔ)研究不夠的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。我國的863計劃為代表的創(chuàng)新方式方法還以跟蹤模仿為主，急功近利，對基礎(chǔ)創(chuàng)新領(lǐng)域人才的尊重重視不夠、以成敗論英雄的氛圍太濃，創(chuàng)新支撐度不夠；在政策上向大型科研所、高等院校傾斜多，對中小創(chuàng)新型企業(yè)支持力度不大，在資源配置上沒有公平對待。

2.未形成創(chuàng)新鏈條、創(chuàng)新各環(huán)節(jié)未緊密銜接。當(dāng)前，我國創(chuàng)新沒有從上下游供給關(guān)系、承接關(guān)系、銜接關(guān)系進行系統(tǒng)梳理，沒有理順創(chuàng)新機制，導(dǎo)致創(chuàng)新資源要素配置效率低，因此需要從制度層面進行引導(dǎo)和設(shè)計。

3.產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)多、散、低端化的趨勢。目前，我國各地區(qū)各種創(chuàng)新平臺和創(chuàng)新示范相繼冒出，低端的創(chuàng)新一哄而上，高端的鳳毛麟角，表面上轟轟烈烈，而整體上無法躋身國際創(chuàng)新鏈的上游，產(chǎn)業(yè)集群多以中低端為主、無法形成本土化的產(chǎn)業(yè)鏈集群，這是產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新沒有走上本質(zhì)創(chuàng)新和體系化的結(jié)果，因此無法引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展。

（二）中觀層面，政府在短期內(nèi)的慣性作用不利于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化

長期以來，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)外之間的紐帶就是政府各職能部門，政府成了創(chuàng)新的指揮棒和創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素的紅娘。創(chuàng)新領(lǐng)域的資源要素長期無法市場化，創(chuàng)新要素的流動，基本靠計劃經(jīng)濟的手法，導(dǎo)致創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的官僚化，難以提高創(chuàng)新的效益和效率。

（三）微觀層面，創(chuàng)新主體力量薄弱無法形成可持續(xù)創(chuàng)新

創(chuàng)新生態(tài)體系建設(shè)因存在上述問題，創(chuàng)新最終難以與市場效益掛鉤，難以形成經(jīng)濟上的自我造血和循環(huán)；大院大所的成果得獎后難以產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化不能產(chǎn)生經(jīng)濟效益，造成一方面國家控制的創(chuàng)新資源低效、與市場脫鉤嚴(yán)重；一方面各類中小企業(yè)和民營研究機構(gòu)大多數(shù)難以持續(xù)投入，只能維持低水平創(chuàng)新。

四、新時期我國創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)的政策建議

習(xí)近平總書記指出，“要深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等，加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟體系和發(fā)展模式。”⑥這就意味加強創(chuàng)新驅(qū)動是一個系統(tǒng)工程。

（一）宏觀層面，發(fā)揮我國制度優(yōu)勢

1.有為政府。把制度創(chuàng)新作為根本保障，持續(xù)改進提升創(chuàng)新環(huán)境，打通“系統(tǒng)失靈”的節(jié)點，保證每一個環(huán)節(jié)實現(xiàn)有效性、有限性和適度性，從全方位建設(shè)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。國家先后出臺了科技成果轉(zhuǎn)化政策、職務(wù)成果發(fā)明人在成果轉(zhuǎn)化后的獎勵政策，對片面保護國有科技資產(chǎn)有所突破、重視創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化激勵的結(jié)合。

2.有效市場。2019年10月財政發(fā)布《關(guān)于進一步加大授權(quán)力度 促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知（財資〔2019〕57號）》，試圖對成果轉(zhuǎn)化的審批備案等環(huán)節(jié)，對國有大型科研機構(gòu)松綁，《優(yōu)化營商環(huán)境條例》（國務(wù)院令第722號）》從權(quán)利平等、機會平等、規(guī)則平等角度強調(diào)市場作用，這些就是有積極意義的嘗試。今后要發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置中的根本性作用，突出企業(yè)的經(jīng)濟主體地位、以市場為導(dǎo)向，實現(xiàn)科技資源配置的效率最大化、效益最大化。

（二）中觀層面，推動良好的創(chuàng)新生態(tài)鏈條發(fā)展

從產(chǎn)業(yè)上下游規(guī)劃產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈條、資本的上下游與創(chuàng)新的銜接，實現(xiàn)創(chuàng)新主體、市場主體、產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)集群的融合發(fā)展，促進創(chuàng)新生態(tài)鏈良性循環(huán)。

1.推動區(qū)域創(chuàng)新鏈的資源流動。要從全國角度出發(fā)，推進長三角、中西部、東部等不同經(jīng)濟圈的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新要素以市場為導(dǎo)向，實現(xiàn)自由流動，實現(xiàn)包含高鐵、飛機、電子信息、汽車制造等高端產(chǎn)業(yè)集群、上下游產(chǎn)業(yè)鏈條的衍生拓展。

2.為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供優(yōu)質(zhì)金融支持。政府要支持地方技術(shù)創(chuàng)新過程，鼓勵和引導(dǎo)金融產(chǎn)業(yè)為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供資助或金融服務(wù)。《中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法（財教〔2019〕129號）》是最新的導(dǎo)向文件之一。

3.加強產(chǎn)業(yè)鏈的高地集聚建設(shè)。中國國內(nèi)市場容量大，各地發(fā)展各有特色，要發(fā)揮不同發(fā)展程度區(qū)域的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和技術(shù)基礎(chǔ)，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新等實際需要，結(jié)合國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈，形成各區(qū)域有特色有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)鏈，并以此為區(qū)域核心有梯度地培育國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集群。

（三）微觀層面，推動創(chuàng)新主體的意識和實力建設(shè)

要堅持問題導(dǎo)向、價值導(dǎo)向，破除體制機制障礙，始終把吸引創(chuàng)新人才、企業(yè)家作為創(chuàng)新的核心，真正激勵創(chuàng)新人才和創(chuàng)新企業(yè)、機構(gòu)的創(chuàng)新熱情。華為的創(chuàng)新是以價值為導(dǎo)向的創(chuàng)新，同時華為是面向全球供應(yīng)鏈建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系和聯(lián)合創(chuàng)新中心，華為對內(nèi)創(chuàng)造了科技員工人人持股的制度創(chuàng)新，讓每一個骨干員工成為華為的股東和老板，極大的激發(fā)了研發(fā)人員、市場開發(fā)團隊的工作熱情，成為歷經(jīng)風(fēng)雨仍能站立潮頭的科技巨頭。華為的創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)或可成為創(chuàng)新主體建設(shè)的重要參考。

注釋：

①2018年政府工作報告.

②③④曹建如.歐盟加強區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)的措施[J].全球科技經(jīng)濟瞭望,2015,30(4)：5-9,51.

⑤柳卸林,丁雪辰,高雨辰.從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)看中國如何建成世界科技強國[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2018,39(3):3-15.

⑥參考《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》.