簡論新時代嚴格知識產權保護的若干問題

張志成

內容提要：黨的十八大以來，黨中央、國務院對于嚴格知識產權保護提出了更高要求。新時代，嚴格知識產權保護對創新驅動發展戰略實施、經濟高質量發展、對外開放等具有更加重要的意義。同時，在我國已經成為知識產權大國、知識產權對外交流合作不斷擴大以及新一輪黨和國家機構改革等新的歷史條件下，知識產權保護工作面臨不少新挑戰，亟待進一步加強。本文從五個方面提出了新時代加強知識產權保護工作的思考和建議。

知識產權是西方重要的制度發明，是現代產權制度的重要方面，也是市場經濟條件下配置創新資源、激勵創新的基本保障制度。①《中共中央 國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，載http://www.gov.cn/xinwen/2015-03/23/content_2837629.htm，最后訪問日期：2019 年1 月22 日。改革開放以來，我國陸續引進了現代著作權、專利、商標等知識產權制度，對促進企業創新、文化繁榮和規范市場競爭等發揮了重要作用。隨著我國經濟發展進入新常態，進一步加強知識產權保護制度建設、嚴格知識產權保護日益成為促進經濟轉型升級高質量發展的重要支撐。

一、新時代進一步加強知識產權保護的重大現實意義

黨的十八大以來，習近平總書記多次就知識產權保護問題發表重要講話，對于嚴格知識產權保護在新時代的重要意義、主要內涵、重要舉措提出明確要求，作出了要“倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用”“產權保護特別是知識產權保護是塑造良好營商環境的重要方面”“要加大知識產權保護力度，提高侵權代價和違法成本，震懾違法侵權行為” 等一系列重要論述。當前，我國經濟社會發展已經進入新時代，創新驅動發展的發展特征進一步凸顯，貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，必須進一步明確新時代加強知識產權保護的重大意義。

（一）嚴格知識產權保護是實施創新驅動發展戰略的必然要求

習近平總書記明確指出，“面對新形勢新挑戰，我們必須加快從要素驅動為主向創新驅動發展轉變”②中共中央文獻研究室編：《習近平關于科技創新論述摘編》，中央文獻出版社2016 年版，第14 頁。。實現小康社會奮斗目標，實現中華民族偉大復興，必須“集中力量推進科技創新，真正把創新驅動發展戰略落到實處”。③習近平：《深化科技體制改革增強科技創新活力 真正把創新驅動發展戰略落到實處》，載《 人民日報 》2013 年7 月18 日第1 版。眾所周知，知識產權制度、特別是專利制度通過保護創新成果、公開創新成果信息，一方面可以激勵市場主體對未來市場回報的預期而穩定地投入創新；另一方面，由于制度設計的“公開換保護”的特點，可以集中高效地效促進技術信息的傳播。因此，在當代社會，知識產權制度已經成為激勵創新的基本保障制度。英美等發達國家知識產權制度實施的歷史和實踐也表明，無論是早期的蒸汽機、后來的電燈，還是現代智能手機、重大藥物的發明，專利制度都有著十分重要的激勵作用，極大地促進了社會技術進步。新時期，有必要進一步強化知識產權保護，有力支撐創新驅動發展戰略的實施。

（二）嚴格知識產權保護是支撐我國經濟高質量發展的重要基礎

黨的十九大報告提出，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。新時代，我國經濟不能再采取過去那種粗放的發展方式，要適應科技新變化、適應人民對更美好生活的新期待，提供更多優質產品和服務，就要切實從過去那種重視“量”的產出，忽視價值增值的生產方式中跳出來，特別是要通過供給側改革，滿足人們對高質量產品、高水平服務的需要，從而實現高質量發展。在新的發展階段，必須大力推動產品的品牌化、品牌的個性化以及高技術的應用。通過商標、地理標志、外觀設計等提高產品和服務的品牌附加值、通過專利技術應用提高產品和服務技術含量就成為市場主體的必然選擇。同時，發揮創新引領發展第一動力作用，也要求通過產權制度劃清生產要素中的創新要素、技術要素的權利邊界，通過嚴格保護創新資源形成的知識產權產權和相關的合法利益，激發各類所有制市場主體的活力和創造力。正是在這個意義上，習近平總書記強調，加強知識產權保護是完善產權保護制度最重要的內容。④參見習近平：《開放共創繁榮 創新引領未來——在博鰲亞洲論壇2018 年年會開幕式上的主旨演講》，載《人民日報》2018 年4月11 日第3 版。

（三）嚴格知識產權保護是形成全面開放新格局的重要保障

習近平總書記指出，中國經濟要發展，就要敢于到世界市場的汪洋大海中去游泳。打開國門搞建設，堅定不移實施對外開放是基本國策。通過對外開放，一方面，要爭取更多發展所必須的技術、人才、市場等；另一方面，還要通過走出去，積極推動構筑新的世界貿易格局，特別是要力爭主動定規矩、立標準，爭取發展的主動權。在這個過程中，知識產權具有不可替代的作用。僅就打開國門引進人才而言，其實質就是引進智力資源，通過人才的流動把智力資源轉化為生產力和競爭力，而對人才關鍵的激勵機制之一，就是要使其創新成果能夠得到知識產權制度的有效保護。而直接引進技術、特別是發達國家技術，其實質更是通過知識產權許可的方式獲得先進的技術信息，并形成生產力或者市場競爭力。除此之外，建設“一帶一路”，推動我國高鐵、第五代通信等先進技術走出去，當然也必須采取有效措施，保護好我國企業來之不易的創新成果知識產權，使我國企業的核心競爭力得到有效維護。

（四）嚴格知識產權保護是應對外部挑戰的重要舉措

美國特朗普政府上臺以來，挑起了中美貿易摩擦。其中，知識產權是焦點問題。正是基于所謂“中國侵犯美國知識產權”問題，美國發起了所謂的“301”調查。隨著經濟科技的進步，中國的國際競爭比較優勢逐步從土地、資源、勞動力等向品牌、技術、產業鏈的完整性等轉變，我國和發達經濟體的經濟貿易關系也在發生歷史性轉變，逐步從過去的強互補關系變為弱互補加競爭關系。溫家寶同志曾經指出，世界未來的競爭就是知識產權的競爭。⑤溫家寶：《個人干一流工作 企業創一流品牌 社會造一流環境》，載《人民日報》2004 年6 月24 日第1 版。從美國目前的表現來看，未來我國和發達國家圍繞知識產權的競爭和斗爭必將日益激烈。在這個過程中，強化戰略思維，加強知識產權保護工作的超前布局，依法保護好中外企業知識產權，保護知識產權的涉外許可交易的合理收益，其重要性日益凸顯。

二、新時代知識產權保護工作的新進展和面臨的挑戰

黨的十八大以來，黨中央、國務院多次就知識產權保護領域改革發展進行重大部署。在以習近平同志為核心的黨中央領導下，我國知識產權保護取得了突出成效，在許多方面都發生了歷史性變革。

（一）我國已經成為世界知識產權大國之一

我國專利和商標擁有量穩居世界前列。截至2019年6月底，我國國內（不含港澳臺地區）發明專利擁有量為174萬件，穩居世界前列。每萬人口發明專利擁有量也已經達到12.5件。盡管這一數據距離創新型國家還有一定距離⑥一般認為，創新型國家每萬人口有效發明專利均在20 件以上。美國、日本等均超過30 件。，而且總體質量仍然有待提高，但在第五代通信技術（5G）、高速鐵路、人工智能等部分領域，我國專利布局已經居于世界第一方陣。以華為公司為例，據華為公司披露的數據，2018年華為擁有87,805件專利，其中有11,152件核心專利獲得了美國授權。世界知識產權組織公布的數據顯示，2018年度，華為向該機構提交了5405件專利申請，在全球所有企業中排名第一。我國企業品牌建設實現新的突破，涌現出了華為、聯想、阿里巴巴、騰訊以及中國工商銀行、中國建設銀行等知名企業。⑦英國品牌金融咨詢公司Brand Finance 于1 月22 日發布了“2019 年全球品牌500 強”報告，以及傳播服務集團WPP 和咨詢機構凱度華通明略共同發布的“2018 年BrandZ ?全球品牌價值100 強”等。與此同時，隨著我國科技進步速度加快，研發投入連年增加⑧按絕對值計算，我國研發支出已經穩居世界第二。，所形成的科技成果也面臨著在全球市場進行戰略性布局的迫切需要，越來越多的企業和其他市場主體要求更好地在全球保護自己的知識產權，更有效地保護自己的研發投入和品牌的市場競爭力。

（二）中外知識產權轉移轉讓和進出口日益活躍

2018年，我國進口知識產權支付了356億美元⑨參見《關于中美經貿磋商的中方立場》，載http://www.xinhuanet.com/world/2019-06/02/c_1124573295.htm，最后訪問日期：2019年7 月20 日。，出口知識產權收益達數十億美元。在文化領域，我國大量進口外國電影、文學藝術作品，豐富了國內文化市場。⑩2018 進口電影數量達到116 部，同比增長近20%。參見《2018 年中國電影產業報告——中國電影的成年禮》，載https://ent.qq.com/a/20190117/008052.htm，最后訪問日期：2019 年7 月20 日。在我國市場上，進口知識產權的來源國越來越多，涉及的產業和企業也越來越多，這些國家和企業對我國知識產權保護提出了更高的要求。同時，我國輸出技術、品牌、版權的企業合法權益被侵害的風險也在增加，高科技成果被通過不正當手段竊取的案例層出不窮。我國在專利許可、品牌連鎖利益分配、商業秘密保護、作品收入分成等方面也亟待更完善科學的法律法規規制。

（三）我國知識產權保護的體制重塑基本完成

我國知識產權領域改革取得歷史性突破。黨的十九屆三中全會決定重新組建國家知識產權局，統一負責專利、商標、地理標志等類別的知識產權管理，實現了知識產權管理體制的集中統一高效運作。此外，中央在北京、上海、廣州建立了三家知識產權法院以及在最高人民法院建立了知識產權法庭，構建了知識產權司法審判的新體制。在新成立的市場監管系統組建統一的知識產權執法隊伍，加強了知識產權行政執法和司法保護。檢察機關、公安、海關等部門也都重新調整了執法保護體制。這種體系重塑夯實了我國知識產權保護的基礎，但同時，也“涉及大量的業務流程再造、機制創新和制度設計工作”?肖捷：《適應新時代新要求 全面提升行政管理研究水平——在中國行政管理學會第七次代表大會上的講話》，載《中國行政管理》2019 年第2 期，第6-8 頁。，成為新時代知識產權保護工作的重要課題。

（四）我國在知識產權領域的國際影響力大幅度提升

一方面，我國已經成為國際知識產權體系的重要用戶，加入了主要的國際公約，在《專利合作條約》（PCT）框架下的專利申請占比穩居前列，2018年已經排名世界第二；另一方面，我國在多邊和雙邊框架下與國際組織和世界上多數國家都建立了密切的合作關系，特別是在世界知識產權組織、世界貿易組織框架下，以及中國、美國、歐洲、日本、韓國五方之間與各方合作密切，同時，與非洲、東南亞、拉丁美洲也有很好的合作關系。中國在各種框架下提交的決議、標準和提案逐年增加。但一段時間以來，一些發達國家或者經濟體試圖繞開多邊框架，不斷通過自貿區建設等方式拼湊小多邊協議，提高或者調整知識產權保護的標準，對我國參與國際合作提出了嚴峻挑戰。特別是美國主導拼湊、被日本等國繼承的《全面與進步跨太平洋伙伴關系協定》（CPTPP），曾較大幅度地提高了知識產權保護的標準。同時，在中美貿易戰中，美國對中國相關知識產權保護總體上提出了較高的要價，這都對我國參與國際合作以及國內制度變革提出了新的挑戰。

總體而言，一方面，我國知識產權保護取得了巨大成績，社會對知識產權保護的滿意度越來越高。近幾年監測指標表明，我國知識產權保護的社會滿意度指數（百分制）已經從60分區間上升到了76.88分，達到基本滿意的區間。?國家知識產權局《2018 知識產權保護社會滿意度調查報告》。由此，我國營商環境也有了大幅度改善。但另一方面，從國際國內形勢發展看，知識產權保護工作還面臨著諸多復雜嚴峻的挑戰，特別是貿易保護主義以及由此帶來的貿易摩擦和貿易爭端，給我國知識產權保護工作帶來了諸多不確定因素。同時，國內知識產權保護仍然存在不少短板，在某些領域甚至還制約著國家治理體系和治理能力現代化和經濟創新發展，必須進一步加強保護，補齊短板。

三、新時代進一步嚴格知識產權保護的思考和建議

習近平總書記明確指出：“加強知識產權保護。這是完善產權保護制度最重要的內容，也是提高中國經濟競爭力最大的激勵。對此，外資企業有要求，中國企業更有要求。”?同注釋④。習近平總書記“兩個最”的重要論述，指明了新時代加強知識產權保護的重大意義和努力方向。新時代加強知識產權保護工作，要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，進一步加強知識產權保護工作頂層設計，按照全面建成小康社會和社會主義現代化建設的總體部署，適應新時代發展需要，不斷深化知識產權領域改革，推動知識產權保護更加嚴格有效，通過營造良好營商環境，促進中國經濟競爭力的不斷提高。

（一）明確新時代加強知識產權保護的總體方向

要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面加強知識產權保護，支撐創新驅動發展，促進創新、協調、綠色、開放、共享理念的落地生根。要按照全面深化改革的總要求，不斷完善知識產權保護制度和運用機制，緊緊圍繞使市場在創新資源的配置中起決定性作用和更好發揮政府的作用，不斷提升知識產權創造的質量水平，支撐建設統一開放、競爭有序的市場體系，促進經濟高質量發展。同時，要按照產權制度的完善和保護的部署，大力推進知識產權保護領域的科學立法、嚴格執法、公正司法、全民守法，促進在知識產權領域落實全面依法治國的戰略布局。

（二）加強新時代知識產權保護的頂層政策設計

積極發揮中國特色社會主義體制優勢，統籌協調科技經濟社會和區域發展，加強政策的頂層設計，加快制定知識產權強國建設綱要，以綱要制定為引領，部署嚴格知識產權保護的重大政策、重要舉措和重點平臺。知識產權保護涉及面廣，既涉及生產者，也涉及消費者，既涉及國內市場主體，也涉及大量境外企業，既有經濟影響，也有政治影響，是各方利益的交匯點，必須加強統籌協調，明確工作原則和方針，整體部署、協力推進。近年來，特別是黨的十八大以來，我國知識產權事業、包括保護工作取得了很大進展，與我國堅定不移實施2008年制定的《國家知識產權戰略綱要》（以下簡稱《綱要》）、以釘釘子精神落實戰略部署的各項措施密不可分。2020年，戰略目標即將實現、《綱要》使命即將完成?《國家知識產權戰略綱要》實施十年評估工作組編寫：《國家知識產權戰略實施十年評估報告》，知識產權出版社2019 年版。，面臨新時代、新形勢和新要求，有必要進一步深入分析我國面臨的挑戰和需求，按照現代化國家建設的整體階段安排，針對新時代創新組織、創新生態、商業模式的重大變化，加快制定面向2035年的知識產權工作的戰略規劃，推動我國分階段建成知識產權強國。

（三）完善新時代知識產權保護的體系機制

按照黨的十九屆三中全會的決定，經過最新一次黨和國家機構改革，我國知識產權保護體制的“四梁八柱”已經建立，無論是司法還是行政執法的力量都得到了進一步加強和整合，知識產權嚴格保護的基礎已經夯實。下一步，關鍵在于能夠推動嚴格保護目標實現的業務流程再造、機制創新和制度設計工作。特別是，在我國這樣區域、產業發展不均衡的大國，一以貫之地嚴格保護知識產權，還需要很多配套改革、特別是保護體系的建設和完善。一方面，要建立以高質量發展為目標的知識產權創造體系，特別是通過績效考核和發展評估等手段，推動知識產權創造從數量規模型向質量效益型轉變，這是知識產權嚴格保護得以實施的前提；另一方面，建立適應經濟創新發展需要的立法機制和執法體制，形成完備的知識產權法律體系和執法體系，特別是針對新領域、新業態創新節奏加快的形勢，建立及時修法、快速維權、快速糾紛處理體系就十分必要。同時，要建立適應不同市場主體需要的能力建設體系。通過標準化、規范化等手段，幫助各類市場主體加強知識產權保護能力建設，適應新時期對嚴格知識產權保護的要求。

（四）擴大新時代知識產權保護國際合作

新時代加強知識產權保護，必須立足于國際視野。這一方面是因為我國在知識產權領域已經具備較強的國際影響力，另一方面也是因為我國作為最大的發展中國家，有責任和義務為國際社會提供更多公共產品。隨著我國創新能力的提高，在和外國合作過程中，必然遇到技術轉讓等難題。同時，當前的貿易摩擦也表明，我國的知識產權保護政策是一些國家重點關注的領域之一，在復雜形勢下進行知識產權領域的競爭與合作已經是不以人們意志為轉移的客觀必然。習近平總書記明確要求，更大力度加強知識產權保護國際合作，加強對外國知識產權人合法權益的保護，推動同各國在市場化法治化原則基礎上開展技術交流合作。落實講話要求，一是要以加強在多邊基礎上的合作為根本，積極參與國際知識產權規則的制定，以多邊共識化解個別國家的單邊主義，用有效的國際合作對抗強權國家的霸權主義。二是加強“一帶一路”區域合作以及和新興國家的合作，打造國際化的知識產權保護和信息傳播的公共平臺，推動降低各國市場主體國際化運用知識產權制度的成本，加強知識產權執法協作和信息通報機制，以有吸引力的新體制激發多邊合作的新活力。三是加強對國際合作以及貿易斗爭和摩擦的戰略研判，加強對外知識產權競爭與合作的戰略研究和信息匯集，在核心利益絕不讓步的前提下，對各方的合理要求予以回應，堅持以我為主，把握節奏，維護好、發展好我國長期利益。

（五）夯實新時代知識產權保護的社會基礎

人民是歷史的創造者，群眾是真正的英雄。盡管我國知識產權制度是引進的，但經過改革開放四十年，已經在中國大地上扎下了根，取得了很多鮮活的經驗，形成了很多創新的做法，知識產權保護工作必須緊緊依靠人民群眾，不能打造“空中樓閣”。例如，我國已經形成了行政執法和司法保護并重的立體保護的體系，形成了“誰執法誰普法”的責任制，建立了行政調處、人民調解相結合的糾紛解決機制等，這些都具有鮮明的中國特色。但毋庸諱言的是，嚴格保護知識產權，在特定的局部可能與部分群眾企業的利益相左，我國消費者知識產權保護意識并不容樂觀?參見劉華、黃金池：《我國知識產權文化政策的優化及其邏輯——基于消費者立場的考量》，載《大連理工大學學報（社會科學版）》 2018 年第6 期，第68-74 頁。，必須立足于大局，以全民守法為重要目標，強化知識產權保護的宣傳推廣體系，不斷提高全社會知識產權保護意識，引領社會公眾跟上時代步伐。只有這樣，才能使知識產權嚴格保護成為廣大人民群眾的自覺行為，跳出目前“越執法、案越多”的困境。