準確把握“雙隨機、一公開”內涵

文|葉永和

如何正確落實“雙隨機、一公開”監管模式，看似只是一種行政要求，實際上包含著深刻的技術內涵。如果在技術層面上做不到位或不符合其固有的規范，那么肯定得不到正確在結果，嚴謹的行政行為反而把錯誤隱藏得更深。這一點市場監管部門要有清晰的認識。

根據國務院辦公廳發布的《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》要求，各級政府部門在開展監管抽查時實行了“雙隨機、一公開”模式。所謂的“雙隨機、一公開”是指在監管過程中隨機抽取檢查對象，隨機選派檢查人員，抽查情況及查處結果及時向社會公開。

該制度意味著監督對象與選派檢查人員不是靠人為主觀來決定，避免檢查人員那種“看誰不順眼”就去監督誰的行為，檢查行動在陽光之下行使，鏟除了權力尋租和滋生腐敗的土壤。同時，企業接受監督的概率均等，排除了人為干預的可能，確保選擇監管對象的科學性、無傾向性。企業無法通過“公關”來回避監督、逃避責任，監督抽查猶如“達摩克利斯之劍”一直懸掛在企業的頭上，從而達到了監管抽查“全覆蓋”的目的。

監督抽查的現象與做法

在落實國務院辦公廳“雙隨機、一公開”過程中，監管部門發現建立監管企業與檢查人員名錄庫比較容易，但是出現隨機抽取的檢查人員不懂相對行業而影響監督工作的問題。比如，檢查人員甲對輕工產品比較熟悉，而對化工產品不了解，一旦隨機抽到去檢查化工產品會影響到監督工作的質量。為此，監管部門往往采取增加檢查人員數量，并把監督檢查人員按不同行業（專業）進行分類建庫，避免出現檢查人員行業不對口。同時加強對檢查人員的行業培訓，擴大檢查人員的行業知識，來適應“雙隨機”的要求。這種做法從表面上來看能解決問題、也起到一定作用與較果，實際是一種“頭痛醫頭，腳痛醫腳”而已，是未掌握“雙隨機”內在技術的反映。

一、增加檢查人員與分類建庫。行業分類與增加人數能滿足“雙隨機”的要求，但是在現有行政體制下，不可能無節制地增加檢查人員數量。它既在政策層面不允許，也不是解決問題的根本要求，同時還會造成檢查人員工作量的嚴重不平衡。因為，每次監督抽查工作的安排不可能各行各業都是均等，就會造成某一行業的檢查人員嚴重不夠，而另一行業的檢查人員無事可做的現象。

二、加強對檢查人員的行業培訓。這種擴大行業知識的培訓只是“臨時抱佛腳”，既是一種治標不治本的做法，又是不符合監督抽查的特性，也無法適應監管工作的全面開展。市場上的行業不只有幾十種、上百樣，而是成千上萬，即便在某一行業中也沒幾個人敢說自己都已了如指掌，何況是半路出家的檢查人員，就是那些科班出身的檢查人員也很難做到應付自如。換言之，要把檢查人員培訓成為每個行業中的行家高手只是理論的可能，是不符合監督抽查的性質。

監督抽查的本質與要求

監管檢查即是行政工作，更是技術科學。從現實監管工作來看，監督形式是以樣品的質量狀況來判定監督產品總體（術語稱核查總體）質量水平，以此達到監督的目的，即通過抽查樣品的合格與否來對監督產品總體進行質量水平把關。根據抽查控制理論，監管檢查的抽查方案是按照概率論的小概率原理設計一種檢查模式，特點是樣品不合格判定監督產品總體不合格；樣品合格不能判定監督產品總體合格，只能說未發現該監督產品總體是不合格總體，其流程是：隨機抽樣——樣品檢驗——依法處罰等三個步驟。對于監管部門來說要完成第一與第三部分的工作，第二部分的樣品檢驗是委托具備資質的第三方檢驗機構來完成。換言之，監管檢查人員是按照抽查方案隨機抽取樣品，并按樣品檢驗結果依法給予處置。那種要求監管檢查人員要懂行業知識、掌握專業技術，既是對“雙隨機”技術的曲解，又是受統計抽樣誤導和不了解監督抽查性質所致，同時也是未掌握監督抽查控制理論的必然反映。

根據國家抽樣標準的定義，隨機抽樣是從總體中抽取n個所樣單元構成樣本，使n個抽樣單元每一可能組合都有一個特定被抽到概率的抽樣。定義告訴大家，隨機抽樣僅僅只是一種獲取樣品的方法而已，沒有人們習慣認為隨機抽樣具有代表性的特性，更不能把樣品與監督產品總體等同起來。監督抽查為什么必須采用隨機抽樣是保證樣品的客觀性、不受任何主觀影響，以此確保用樣品檢驗結果推導出監督產品總體質量水平狀況的準確。也就是說一旦獲取的樣品不隨機、影響到客觀性，那么接下來的行政執法行為再嚴謹、再規范，都是徒勞的。這一點作為監管部門必須有一個清晰的認識。

監督抽查的問題與解決

監督抽查的屬性告訴我們，那種把檢查人員按不同行業分類建庫，并對其進行行業知識培訓來完成隨機抽樣工作是一種盲人摸象的做法，給監管行政執法埋下極大隱患，也是對“雙隨機、一公開”內在技術曲解的結果。

一、檢查人員按熟悉行業程度情況分類建庫的問題。這種做法從表現上來看檢查人員工作起來更能“得心應手”，實際上破壞了獲取樣品的客觀性，無形中把檢驗工作帶到抽樣中，破壞了樣品的隨機性，最終影響到處罰判定的準確性。檢查人員按自己熟悉的行業開展工作，即不符合監督抽查的性質、違背抽查控制理論，又人為地造成檢查人員的不足，是現代版的畫蛇添足。檢查人員只是按照抽查方案隨機獲取樣品，并根據樣品檢驗結果再按照行政規范給予處罰，不需要懂行業知識。

二、加強對檢查人員行業培訓的弊端。對于檢查人員培訓是不可缺少的，但不是行業知識的培訓，而是如何隨機獲取樣品的技巧培訓。不同樣品獲取隨機的方法不完全一樣，這一點檢查人員要不斷地進行學習培訓。檢查人員不僅要學習與掌握國家抽樣標準GB/T10111-2008《隨機數的產生及其在產品質量抽樣檢驗中的應用程序》，而且還要學習與掌握不同產品獲取隨機的技巧，比如，扦樣法取樣、四分法縮樣等。