網絡侵犯商標權犯罪的新態勢及防控措施研究

林 超，馮 俊

(浙江警察學院，浙江杭州310053)

網絡的迅速發展在給人們生活帶來極大便利的同時，也為售假分子實施犯罪提供了助力。當前，網絡侵犯商標權犯罪的侵害范圍更廣、作案手段更隱蔽，使得對其打擊治理更加困難。據統計，2018年全國地方人民法院共審結知識產權犯罪案件4064件，其中侵犯商標權犯罪案件共3881件(包括假冒注冊商標罪案件1852件，銷售假冒注冊商標的商品罪案件1724件，非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪204件)，同比上升12.8%，占侵犯知識產權犯罪案件總數的95.5%。數據顯示，有一半知識產權犯罪案件是通過網絡進行的。[1]可見，網絡侵犯商標權犯罪已成為知識產權犯罪的重災區，且有愈演愈烈的趨勢。為此，有必要厘清網絡侵犯商標權犯罪的態勢及其特點，提出有針對性的防控措施，從而有效遏制網絡侵犯商標權犯罪。

一、網絡侵犯商標權犯罪的新態勢

近年來，互聯網發展迅速，網絡帶寬的增大及上網成本的降低使人們越來越依賴網絡，特別是移動網絡的普及使各種移動應用如雨后春筍般出現，如移動社交軟件、移動購物平臺、移動支付等，這些重塑了人們的生活習慣，也改變了網絡侵犯商標權犯罪的形式。

(一)犯罪從大平臺轉移到小平臺

電子商務平臺的崛起，引起網絡侵犯商標權犯罪數量急劇增加，特別是淘寶網一度成為假貨的天堂。彼時電商平臺正處于快速擴張階段，其自身對侵權的治理水平遠未跟上市場擴張速度，使得電商平臺成為侵犯商標權犯罪的重災區。隨著電商平臺對知識產權保護的加強及技術水平(尤其是大數據技術)的進步，對網絡侵犯商標權行為的打擊力度越來越強，效果越來越顯著，極大地擠壓了犯罪的生存空間。以淘寶網為例，2018年，96%的疑似侵權鏈接一上線即被封殺，該網向執法機關累計推送超5萬元起刑點的涉假線索1634條，協助抓捕涉案犯罪嫌疑人1953名，搗毀窩點1542個，涉案金額約79億元。[2]然而，電商平臺依然占據電子商務的大部分份額，犯罪分子不可能棄之不用，他們采取更隱蔽的作案手段。比如，售假商家在描述商品時避開使用品牌名稱，而是以昵稱或諧音來指代品牌，并且在圖片中將Logo遮擋或用馬賽克處理，以規避電商平臺的監控。此外，他們還將犯罪行為轉移到其他規模更小的電商平臺，如閑魚、轉轉等二手交易平臺以及拼多多等團購平臺。這些電商平臺因為規模小、成立時間短，不管從資金上還是技術上都不能和淘寶網等大平臺相比，其監管的漏洞較多，給犯罪分子以可乘之機。

(二)社交電商成為犯罪新途徑

社交電商是基于人際關系網絡，利用互聯網社交工具，從事商品或服務銷售的經營行為，是新型電子商務的重要表現形式之一。相比傳統的平臺電商，社交電商在商品信息的傳播上具有不可比擬的優勢。一是迅速性，信息一發布，馬上就能被看到；二是裂變性，通過轉發信息，傳播呈指數性增長；三是廣泛性，社交工具用戶數量龐大，傳播范圍廣。這些特性再加上準入門檻低，使得社交電商普及速度十分迅速。據《2018中國社交電商行業發展報告》統計，2017年社交電商市場規模為6835億元，占整個網絡零售交易的9.5%。預計2020年社交電商市場規模達3萬億元，將占整個網絡零售交易的31.3%。[3]可見，社交電商已經成為電子商務的重要組成部分。同時，社交電商具有可調控性。倫敦大學人類學教授Daniel Miller針對社交媒體提出了一個“可調控社交”(scalable sociality)的概念，即社交范圍是可以根據不同規模、不同隱私程度而被調控的。[4]“可調控社交”在中國已經有了大量的實踐，如共同話題社交圈有抖音、快手等短視頻APP，共同愛好社交圈有貼吧、興趣群等垂直平臺，共同關注社交圈有微博、微信、粉絲群等自媒體。因此，社交電商天然地具有隱蔽性，成為網絡侵犯商標權犯罪的新途徑。

微信、QQ、微博作為國內最具影響力的社交工具，被犯罪分子利用以大量銷售假冒產品。犯罪分子通過建立微信群或QQ群，在群里面發布假貨信息，隱蔽性更強。雖然我國《電子商務法》明確了微商作為電子商務經營主體，納入監管范圍，但畢竟監管經驗不足，監管難度大，目前微商亂象依舊存在。

有些犯罪分子打著代購的旗號，實則銷售假冒商品，以假貨的成本賣真品的價格，利潤頗豐。他們往往夸大宣傳，夸大產品的功效，利用軟件偽造交易記錄、客戶評價、聊天截圖等，營造該產品功效、口碑、銷量都很好的假象，吸引不知情的消費者購買。他們還和部分快遞公司勾結，故意改變發貨清單信息，從國內發貨的快遞單上卻顯示國外發貨，中間清關等環節的證明文件也一應俱全。由于制假技術高超，非專業人員根本分辨不出真偽，受害者收到商品后也就很難發現是假貨。不僅在社交電商上存在代購售假，淘寶網上所謂的代購也有很大一部分是假冒商品。

(三)跨境犯罪擴張明顯，出現境內外勾結

隨著中國外貿經濟不斷深入發展，跨境出口電商交易規模也不斷擴大。據統計，2017年中國跨境電商出口規模達6.3萬億元，2018年達7.9萬億元，[5]分別占出口總額的41.2%和48.2%。①跨境電商規模擴大的同時，跨境侵犯商標權犯罪也持續增多。犯罪分子通過在國外的服務器開設英文購物網站，出售假冒的品牌鞋子、服裝、箱包等價格較高的商品，同時通過Facebook、YouTube等英文網站做假冒商品的廣告，將消費者引流至犯罪分子開設的英文購物網站。犯罪分子招收具有一定英語水平的人做客服，通過微信海外版(Wechat)與海外客戶進行英語交流，用EMS快遞進行假貨商品的海外郵寄，通過西聯、速匯金、中外寶等進行美元交易結算。例如，2017年年初，廣州市公安機關根據權利人舉報，經調查發現一個發布假冒名牌商品廣告的英文網站，犯罪嫌疑人莊某通過該網站接收訂單，再組織生產和市場采購假冒商品，利用自己開辦的物流貨代公司進行封包和報關，再通過國際快遞渠道發貨至國外的訂單地址。廣州市公安機關通過深挖案件，最終抓獲犯罪嫌疑人36名，搗毀制假售假窩點7個，繳獲假冒品牌皮具、箱包、眼鏡、手表、飾品3000余件，查明累計銷售金額達1億元人民幣。[6]

近年來，出現了境內外勾結的網絡售假犯罪。境外犯罪分子在我國的對外網購平臺(如阿里巴巴的“全球速賣通”)給店鋪經營者群發站內信，尋找假貨貨源，有意者再通過微信海外版(Wechat)交流。境外犯罪分子(很多是境外的“網紅”)通過在社交媒體、論壇、群組里面發布假貨購買鏈接信息，引導境外購買者到我國的對外網購平臺進行購買。最后，境內外的售假犯罪分子共同進行利潤分成。

(四)多種犯罪手段交織

網絡應用的發展給犯罪分子拓寬了實施犯罪的渠道，相關犯罪不再局限于一個平臺，而是多個平臺、多種手段共同使用。犯罪分子往往在微信朋友圈、微信小程序、微博、微信群、QQ群、淘寶網同時銷售假冒注冊商標的商品，并且相互引流信息。例如，西安市破獲一起案值超過1200萬元的網絡銷售假冒保健品案，犯罪分子在淘寶網上開設多家店鋪用來引流，他們在網店里并不提及商品名稱及相關信息，只放置寫有微信號的圖片，內容是“郵費專拍”“老客戶專拍”“你懂得”等，避免被依法查到。為躲避淘寶網的監控，他們的交易均在微信平臺進行，以支付寶或微信轉賬付款。

二、網絡侵犯商標權犯罪的特點

(一)侵害范圍廣

網絡極大地拓寬了知識產權犯罪的時空范圍。傳統的知識產權犯罪鏈條較窄，犯罪各個環節局限于較小的區域，而網絡拓寬了犯罪鏈條，從原材料的來源、生產的地點、分銷目的地都實現了跨地域、跨國界，犯罪鏈條的地理范圍更加廣泛。近年來，跨境侵犯商標權犯罪案件增多，呈現國際化趨勢。從侵害的速度看，網絡侵犯商標權犯罪借助微信、微博等社交工具，傳播速度十分迅速。[7]

(二)犯罪隱蔽性強

大型網絡購物平臺如淘寶、京東的后臺會實時監控賣家發布的產品，如發現涉嫌侵權的商品，系統會強制下架該商品，甚至會關停有關網店，相關部門對其監管也較為嚴厲。為規避打擊，犯罪分子開設網店時，刻意避免在網店名稱中出現所涉知名品牌的名稱、標識，以致售假店鋪經常在經過較長時間的售假，形成固定的客戶群，累積到較大的銷售量后才被查獲，其行為具有一定的隱蔽性。然而，通過小型電商平臺、社交電商及境外實施侵犯商標權犯罪隱蔽性更強，原因主要有兩點。一是監管薄弱。小型電商平臺自身技術水平不強，難以像大型電商平臺一樣進行有效的內部防控，又因其規模小、數量多，外界對其關注與監管難有著力點。社交電商作為新興事物，監管手段、監管理念都未能跟上其發展速度。跨境犯罪中服務器可能設在國外，再加上境內外勾結，對此類犯罪的防控往往力不從心。二是非接觸性。技術工具、技術手段被廣泛用于侵犯商標權犯罪中，犯罪成員之間互不相識，他們通過網絡聯系而隱藏自己的真實身份，改變了以往面對面的聯系方式，形成錯綜復雜的利益犯罪團伙，使犯罪更具隱蔽性，大大增加了打擊和防控的難度。

(三)偵查取證難

不同于傳統知識產權犯罪，網絡侵犯商標權犯罪不受時間、地點限制，作案者也以虛擬形象出現在網絡上，因此具有很強的隱蔽性，給偵查取證帶來了很大的因難。

1.查明身份難。犯罪嫌疑人在網絡上使用的大多是虛假身份，很多情況下使用的還不止一個身份，并且這些身份之間毫無關聯。因此，查明犯罪嫌疑人的身份有一定困難。

2.電子證據獲取難。犯罪過程都在網絡上進行，實物類的證據較少，并且網絡上留下的痕跡容易遭人為篡改及毀壞，因此，需要采用技術手段及時、準確地固定證據。由于有些犯罪分子將服務器托管到國外，受限于國與國之間司法體制的差異及雙邊司法互助的開展情況，司法實踐特別是跨境偵查取證工作遭遇很大的阻礙。[8]

3.犯罪數額認定難。網絡技術的不斷更新換代，客觀上給侵犯商標權犯罪案件的準確認定造成困擾。比如，犯罪分子通過網絡銷售假冒注冊商標的商品時，為提高網店信譽進行虛假交易，給認定真實的犯罪數額帶來困難。

三、網絡侵犯商標權犯罪的防控措施

網絡侵犯商標權犯罪具有侵害范圍廣、犯罪隱蔽性強、偵查取證難等特點，所以，需要社會各方力量聯動，共同擠壓假貨生存的土壤，實現對網絡侵犯商標權犯罪的有效治理。

(一)降低侵犯商標權入刑標準

當前，假冒注冊商標犯罪和銷售假冒注冊商標的商品犯罪的追訴標準為5萬元，入刑標準過高。從經濟學角度來看，犯罪分子在實施犯罪行為時會考量收益與成本，只有在犯罪收益大于犯罪成本時才會實施犯罪行為。網絡侵犯商標權犯罪的收益體現在制假、售假的金錢收入，該犯罪的成本主要體現在受到的懲罰(包括自由與金錢)乘以遭受懲罰的概率。網絡侵犯商標權犯罪的收益之豐無庸贅述，但在我國現行法律體系下侵犯商標權犯罪的成本太低，主要體現在遭受懲罰的概率低。在網絡侵犯商標權犯罪中，犯罪分子常采取化整為零、人貨分離、以銷定產的方式作案，導致能被證實的非法經營數額只占其實際非法經營數額很小的一部分，最終能夠被刑事立案的不多，而更多的僅僅是承擔民事責任和行政責任。[9]2016年，阿里巴巴網絡技術公司共排查出4495條銷售額遠超起刑點(5萬元)的制售假線索；執法機關接收1184條；公安機關能夠依據現行法律進行刑事打擊的為469例，[10]僅占10.4%。2017年在執法機關已經進行刑事打擊的740例制售假案件中，通過公開信息能夠確認已有刑事判決結果129人中，判緩期執行的104人，緩刑比例高達81%。[11]已有線索的案件成案率已如此之低，若再加上那些未被發現的犯罪，犯罪分子遭受懲罰的概率將會更低。可見，現在的處罰標準已難以適應網絡侵犯商標權犯罪的新態勢，降低其入刑標準可以提高犯罪分子遭受懲罰的概率，從而提高其犯罪成本。[12]一些知識產權保護走在前列的國家如英國、美國、法國、德國甚至將侵犯商標權犯罪作為行為犯，不強調侵犯商標權的社會危害程度，沒有金額、數量的要求，只要實施了商標侵權行為即可構成犯罪。[13]

(二)加強部門協作機制

網絡侵犯商標權犯罪涉及面廣，僅憑當地公安部門的力量難以予以有效治理，需要社會各方配合，建立部門協作機制，全方位地防控犯罪。

1.加強公安部門與電商平臺的協作。一方面，加強公安部門與電商企業在信息共享、檢驗檢測培訓、法律法規及標準的制定等方面的溝通合作。如電商平臺加強平臺自查，定期向公安部門推送犯罪線索，在法律框架下電商平臺協助公安部門查詢犯罪分子在平臺上的軌跡信息。另一方面，加強公安偵查部門參與到電商管理過程之中，強化對產品銷售過程的質量監督、監管。在合作過程，注意對自身技能的加強，對專業人才的吸收。如Z省公安部門與阿里巴巴網絡技術公司進行長效合作，阿里巴巴網絡技術公司利用大數據技術研判出網絡售假線索，交由公安部門進行打擊查處。Z省公安部門專門打擊網絡售假的“云劍行動”成效顯著，2016年共查處制售假貨窩點417個，破獲假貨案件總案值達14.3億元。[14]

2.加強公安機關與相關職能部門的協作。

(1)公安機關主動與市場監管、藥監、質監等行政執法部門密切配合。選擇重點區域、行業聯手進行清理整頓，進一步規范、細化案件與線索的雙向移送制度，統一證據標準，保證案件線索及時移送，實現知識產權刑事司法和行政執法的無縫對接。

(2)加強公安機關與檢察院、法院等司法機關的聯系。建立統一的證據規格體系，切實推進知識產權案件“三審合一”，民事、刑事、行政案件統一集中審理。[15]在具體案件的辦理中，公安機關要主動取得檢察機關支持，對偵辦該類犯罪案件中遇到普遍共性的疑難問題，要主動與檢法機關聯系，提出合理化建議，通過完善司法措施，形成打擊合力。

(3)加強與外地公安機關的協作配合。牢固樹立“全國公安一盤棋”思想，充分運用全國經偵跨區域辦案協作平臺，分享線索，分享工作經驗，相互協助辦案。

3.加強與權利人的協作。權利人是侵犯商標權的直接受害者，是最有動力進行打假的群體。應該加強與權利人的協作，充分利用權利人的資源以配合公安部門打假，如權利人提供的線索、搜集的證據、對商品的鑒定。甚至可以讓權利人有限度地參與案件進展過程，為公安機關辦案提供幫助。公安機關應及時處理權利人的舉報，為其提供咨詢服務，共同打擊制售假行為。

(三)加強對利益相關方的監管

1.加強對電商平臺的監管。電商平臺作為商品的集中地，是最有可能對商品交易進行把關的環節，在整個交易環節中起到最重要的監管作用。所以，電商平臺是打擊網絡制售假中尤其重要的一環。正如《電子商務法》第九條對電商平臺所定義的，“在電子商務中為交易雙方或者多方提供網絡經營場所、交易撮合、信息發布等服務，供交易雙方或者多方獨立開展交易活動的法人或者非法人組織”。可見，電商平臺包括傳統的C2C平臺如淘寶網、B2C平臺如京東、B2B平臺如阿里巴巴。嚴格地說，社交工具如果用于交易撮合、信息發布等服務，也應被視為電商平臺，理應受到監管。但在實踐中如何對社交電商進行日常監管，無論從理念上還是實踐上都幾近空白。因此，一方面應及時調整監管思維，探索有效的監管模式，將社交電商納入日常監管；另一方面，工信部、市場監督管理局、知識產權局等有關部門應該加強對電商平臺的管理，對打假不力的電商平臺進行約談甚至處罰。如2018年8月，針對團購平臺“拼多多”銷售侵權假冒商品的多次投訴，S市市場監督管理部門約談平臺經營者，要求其立即開展自查自糾，對媒體反映的問題以及消費者、商標權利人投訴的問題進行整改。[16]不管是第三方平臺還是平臺內經營者，只要構成違法，都將依法予以嚴肅處理。

對于電商平臺本身，平臺經營者應該認識到保護知識產權就是保護平臺的生命線，不能因一時利益而姑息售假行為，而要主動承擔打假義務。一是要加大研發投入，運用大數據、人工智能技術提高識別網絡售假的能力，讓犯罪分子在網絡上無立足之地。二是要嚴懲網絡售假行為，一旦發現售假行為，立即關停店鋪，并將線索移交到執法部門，甚至平臺經營者可以起訴售假者。三是要與權利人企業、執法部門建立信息共享機制，分享犯罪線索，提高打擊合力。[17]

2.加強對物流行業的管理。我國網購的蓬勃發展推動了物流行業的迅速崛起，由于發展較快，無論是行業規范、行政管理都尚未成熟，導致目前我國的物流行業處于較為混亂的狀態。幾家大型物流企業如順豐、圓通、申通、中通、韻達等占據了大部分市場分額，另有大量小型物流企業在市場生存。相對來說，大型企業具有較嚴格的管理制度，小型企業管理無序情況較多。

物流行業作為聯系賣家與買家的紐帶，直接接觸到商品，應該起到“把好最后一道關”的作用。比如，快遞公司在收件過程中發現有侵權商品，應該及時舉報。交通運輸部2013年修訂的《快遞市場管理辦法》第三十條規定：“經營快遞業務的企業應當遵守《中華人民共和國郵政法》《郵政行業安全監督管理辦法》等相關規定，建立并嚴格執行收寄驗視制度，加強生產安全和應急管理。”然而在實際操作中，一些快遞公司并沒有做到當場驗視，更不會去舉報售假行為，這就導致假貨能夠輕易地流通。有些快遞公司甚至還給售假者提供便利，如前文所述，快遞公司與售假者勾結，提供虛假的寄件地址。

因此，有關部門應完善物流行業管理機制，既要鼓勵快遞公司舉報售假線索，又要對快遞公司“知假運假”的行為依法予以處罰，對于給售假者提供便利的行為，若情節嚴重、觸犯刑法，可按共犯論處。同時，物流行業完整記錄了貨品流通的數量，這是執法部門確定違法行為情節的重要依據。因此，要規范物流行業數據管理，給執法部門打擊侵犯商標權犯罪提供支持。

(四)提高公眾維權意識

公眾維權意識不強，一定程度上助長了假冒商標權犯罪的蔓延。故，應采取措施提高公眾的維權意識，縮減假冒商標權犯罪滋生的土壤。作為消費者，要清楚網絡售假的常用手段，保持一定的鑒別能力，發現假貨時要堅決舉報。當買家發現買到的是假貨時，售假商家一般會同意買家的退貨要求，甚至會給予一定的補償。很多買家為圖省事就不再去深究，這種做法會助長不法分子的囂張氣焰，導致網絡上假貨橫行。因此，消費者如果買到假貨，一定要投訴舉報。不能“知假買假”，有些消費者為了滿足虛榮心而追求“名牌”，卻不想負擔高昂的售價，而是主動去購買假貨。此種行為雖無法律規制，但會損害權利人的利益，破壞國家知識產權保護體系，應該予以禁止。作為權利人，首先，要重視自己的商標權，注重收集網絡上制假、售假的線索，堅決維權，發現有涉嫌犯罪的情況，要及時到公安機關報案。其次，要增強防偽措施，提升產品質量，增加制假者的成本。再次，加強與網購平臺以及執法機關的溝通配合，共同打擊制假、售假行為。作為執法機關，可設立網上知識產權舉報平臺，方便公眾對網絡售假線索進行舉報。

四、結語

建設知識產權強國是國家戰略，而知識產權保護的強弱關系著國家戰略的成敗，因此，有必要加強對侵犯商標權犯罪的防控。隨著網絡的發展，侵犯商標權犯罪出現了新的變化，犯罪由大平臺轉移至小平臺，社交電商成為犯罪的新途徑，跨國犯罪數量增多且出現境內外勾結的行為，多種犯罪手段交織使用。對此，需要社會多方力量共同參與治理，國家立法上要降低入刑門檻，加強執法協作、加強對利益相關方的監管，公眾要提高維權意識，從而遏制侵犯商標權犯罪的蔓延。

注釋：

①數據來源：中華人民共和國國家統計局網，http://data.stats.gov.cn/easyquery.htm?cn=C01，最后訪問時間：2019年7月3日。