梁 鷹
全國人大常委會法制工作委員會法規備案審查室主任
2018年12月24日,全國人大常委會法制工作委員會主任沈春耀在第十三屆全國人大常委會第七次會議上作了《關于2018年備案審查工作情況的報告》。這是繼2017年12月法制工作委員會在十二屆全國人大常委會第三十一次會議上報告備案審查工作情況以來,全國人大常委會第二次專門聽取和審議備案審查工作情況的報告。今年的這次報告,標志著全國人大常委會聽取和審議年度備案審查工作情況報告已經形成慣例和制度,未來將繼續堅持下去。
備案審查制度是保障憲法法律實施、維護國家法制統一的憲法性制度。對法規、司法解釋開展備案審查,是憲法法律賦予全國人大常委會的一項重要職權,是全國人大常委會履行憲法監督職責的一項重要工作。保證中央令行禁止,保障憲法法律實施,保護公民合法權利,是設立備案審查制度的初衷所在,是開展備案審查工作的職責使命。全國人大常委會綜合運用依職權審查即主動審查、依申請審查即根據審查建議審查、有重點的專項審查等方式,依法對行政法規、地方性法規、司法解釋等規范性文件開展合憲性、合法性、適當性審查。法制工作委員會負有為全國人大常委會行使備案審查職權提供服務保障的職責。2004年法制工作委員會設立法規備案審查室,專門承擔對法規、司法解釋的具體審查研究工作。法規備案審查室成立以來,堅持按照常委會每年工作要點和立法、監督工作計劃的要求,積極穩妥推進備案審查工作,建立健全工作機制,開展備案審查信息平臺建設,妥善處理法規、司法解釋存在的與法律不一致問題,加強備案審查工作隊伍建設等,工作取得顯著成效。但是由于種種原因,過去備案審查工作刻意保持了低調,對審查中發現的問題主要通過與制定機關溝通協商,取得一致意見后,由制定機關自行糾正。對糾正的案例也不對外進行宣傳報道。原全國人大法律委員會喬曉陽主任委員形象地將這一時期的備案審查工作形容為“鴨子鳧水”,意思是雖然從水面上看起來鴨子保持不動,但鴨子的腳在水下還是很忙的。由于沒有運用適當的方式將備案審查工作情況對外公布,長期以來社會各界對備案審查制度運行情況缺乏了解,很多常委會組成人員對開展備案審查工作的情況也知之甚少,全國人大常委會行使備案審查職權的工作沒有得到充分體現,備案審查制度的作用和效果沒有以公眾看得見的方式顯現出來。
黨的十八大以來,黨中央高度重視憲法實施和監督,強調加強備案審查工作。黨的十八屆三中、四中全會對健全法規、規章、規范性文件備案審查制度,加強備案審查制度和能力建設提出明確要求。全國人大常委會領導也對備案審查工作高度重視,多次就加強和改進備案審查工作提出明確要求。為了適應新形勢新任務,2017年7月,法工委領導召集會議研究備案審查工作,明確提出備案審查是憲法法律賦予全國人大常委會的一項重要職權,是全國人大常委會履行憲法監督職責的一項重要工作,可否考慮建立向常委會報告年度備案審查工作的制度,使備案審查工作實現“顯性化”,要求法規備案審查室就此問題進行研究、提出建議。法規備案審查室立即著手開展調研。調研中了解到,實踐中有的省級人大已經采取向常委會報告備案審查工作情況的做法。大家普遍認為,向常委會報告年度備案審查工作情況,是人大開展備案審查工作的一項重要抓手,有利于加強常委會對備案審查工作的領導,使常委會組成人員了解、認識、支持備案審查工作,促使制定機關提高文件制定質量,提高報備及時率、規范率。大家建議,全國人大常委會應當建立并實施聽取和審議備案審查工作情況報告的制度,以上率下,推動全國各地的備案審查工作不斷走向深入,取得突破性進展。在學習借鑒地方經驗的基礎上,法規備案審查室多次集中深入研究,認為全國人大常委會履行對行政法規、地方性法規、司法解釋的備案審查職權,需要通過一定形式予以體現。向常委會報告年度備案審查工作情況,是充分體現常委會備案審查工作主體地位的重要方式,是有效實現人大監督職責的重要途徑。
2017年和2018年,全國人大常委會兩次聽取并審議備案審查工作情況報告,取得良好的效果。實踐證明,實施這一制度,有利于進一步增強備案審查制度的作用,有利于社會公眾加深對備案審查制度的認識和了解,有利于在全社會弘揚憲法精神,有利于加強憲法監督、保障憲法實施、維護憲法權威。
報告分五個部分。前四個部分分別從落實有件必備、有備必審、有錯必糾和通過備案審查銜接聯動機制開展相關工作等方面報告了2018年備案審查工作取得的成果,第五部分是2019年工作考慮和安排。
在第一部分中報告了關于落實“有件必備”的情況。“有件必備”,具體說來就是報告中的一句話,“只要規范性文件的制定主體屬于人大監督對象,這些主體制定的各類規范性文件就都應當納入人大備案審查范圍。”也就是說,不允許存在游離于備案審查制度之外、不受監督的規范性文件。2018年在落實有件必備方面主要做的工作是,推動地方人大常委會將地方政府規章及其他規范性文件以及地方人民法院和人民檢察院制定的屬于審判、檢察工作范圍的規范性文件納入人大備案審查范圍。這樣做的目的是以備案全覆蓋帶動審查全覆蓋,以審查全覆蓋實現監督全覆蓋,重點是將影響老百姓切身利益、直接涉及公民權利義務的各類規范性文件依法納入備案審查范圍,防止任何制定規范性文件的行為游離在憲法監督之外,防止對黨中央決策部署和國家法律法規打折扣、搞變通、各自為政,防止出現“王法管人、我管王法”的現象,打通全面依法治國“最后一公里”,為推動解決權力任性問題創造條件。
第二部分是落實“有備必審”的情況。報告在這一部分中主要談到了五項工作。一是堅決貫徹落實黨中央決策部署,落實全國人大常委會決議要求,推動開展生態環保法規、規章、司法解釋等規范性文件全面清理工作,要求認真查找并糾正規范性文件中存在的故意放水、降低標準、管控不嚴等問題,并督促地方抓緊進行大氣污染防治立法,依法推動打好污染防治攻堅戰。二是對道路交通管理地方性法規、規章開展審查研究,重點審查研究其中有關道路交通管理措施和行政處罰、行政強制的規定是否符合上位法,是否不當限制公民權利或者增加公民義務。三是對收容教育制度進行審查,并建議廢止收容教育制度。四是對有關信用懲戒制度的規范性文件進行審查研究。五是對一些地方制定的“地方金融條例”進行審查研究。這五項工作,有的是根據黨中央決策部署,貫徹落實全國人大常委會有關決議精神開展的重點工作;有的是對社會關注、群眾關心的現實問題作出回應;有的是涉及社會上出現的新情況,目前還存在不同認識,需要準確把握法律和政策界限的新問題。審查處理好這些問題,需要了解掌握全面情況,衡量好各方利益,處理好各種矛盾,有相當大的難度。全國人大常委會法工委對這些問題進行研究和處理,綜合運用三種審查方式履行備案審查制度,保證黨中央令行禁止、保障憲法法律實施、保護公民法人合法權利的職責使命。其中值得重點談的是對收容教育制度的研究和提出廢止收容教育制度的建議。對收容教育制度的研究,源于全國政協十三屆一次會議期間,全國政協委員朱征夫建議對收容教育制度進行合憲性審查的提案,之前全國人大代表張抗抗等人也多次提出過類似的建議。這是黨的十九大提出加強憲法實施和監督、推進合憲性審查工作以來,首個建議對相關法律制度進行合憲性審查的提案。大家可能注意到,報告中有這樣一句話:“制定該《決定》主要是為了補充修改當時的刑法和治安管理處罰條例的有關規定,制定程序和內容均符合憲法規定。”這句話實際上就具有了合憲性判斷的意味。因此有媒體報道稱這將成為全國人大進行合憲性審查的“第一案”。
還有一項工作是報告中沒有體現的,即對2018年新制定公布、報送備案的行政法規、司法解釋逐件進行主動審查研究,對地方性法規尤其是設區的市制定的法規加大主動審查力度。2015年《立法法》賦予設區的市地方立法權后,地方立法熱情高漲,立法數量快速增長。各設區的市結合本地實際,制定了不少有特色、針對性強、可操作的法規,為完善中國特色社會主義法律體系、引領和推動地方各項事業改革發展發揮了重要作用。同時也發現一些問題,例如,“貪大求全”現象仍然存在。設區的市立法解決的問題相對單一,應當堅持問題導向,立有效管用的法規,體例上提倡采取簡易結構,有幾條定幾條,但實踐中仍有追求大而全、小而全、照搬照抄上位法的現象。又如,立法項目的科學性有待提高,一些立法項目必要性不強,特色不鮮明。再如,一些重點領域立法相對滯后,三年多來新賦予地方立法權的270多個設區的市、自治州和不設區的地級市總共出臺了僅14件大氣污染防治方面的地方性法規。
報告的第三部分是落實“有錯必糾”的情況。栗戰書委員長在第二十四次全國地方立法工作座談會上的講話中強調,要著力增強備案審查制度剛性,對審查中發現與憲法法律相抵觸或者不適當的問題,該報告的報告,該督促的督促,該通報的通報,該糾正的糾正。對審查中發現的問題及時予以糾正處理,是讓備案審查這項憲法監督制度“長出牙齒”,并且讓“牙齒”產生咬合力的關鍵環節。從近年開展審查研究的情況來看,各類規范性文件的制定水平總體上不斷提高,制定機關遵守憲法法律規定權限和程序的自覺性顯著增強,但同時也還不同程度存在一些問題,主要包括:一是突破憲法、立法法的規定,以實踐需要、改革創新等為名,擅自擴大立法權限范圍,出臺明顯不在自身權限范圍內的法規規章;二是突破上位法的規定,或改變立法原意,或增設新的行政許可、行政處罰、行政強制,或增加、減少、改變行政許可、行政處罰、行政強制的條件、幅度、范圍、方式等,“加碼”“放水”等情況不同程度存在,有的甚至直接與行政審批制度改革簡政放權的方向相背離;三是在沒有上位法依據的情況下,擅自調整部門權責,增加或不適當強化部門權力,減損公民、組織權利,增加公民、組織義務;四是對那些與中央精神或與改革方向不一致,或在施行中引發社會廣泛關注甚至重大爭議,或因現實情況與立法之初相比發生重大變化而不宜繼續施行等情形,未能從立法上適時作出調整和完善;五是常態化清理機制有待建立健全,在上位法制定或修改后,往往未能通過全面清理、專項清理、定時清理等方式,及時開展規范性文件的清理工作,不同程度存在內容滯后、配套缺位、制度缺失等問題。針對審查研究中發現的有關問題,法制工作委員會積極加強溝通,堅決予以糾正,妥善作出處理。
這部分主要內容包括:一是對有關規范性文件中存在的問題及時予以督促糾正和妥善處理。這是繼2017年備案審查工作報告之后,再次將根據公民審查建議糾正處理法規、司法解釋的情況予以部分披露,也是對提出審查建議的公民、組織所作的一個公開回應和反饋。公開的幾個案例,都是經過與制定機關溝通,制定機關主動表示將進行修改完善的。這些案例的妥善解決,一方面體現了法工委對公民、組織審查建議的重視,另一方面也體現了制定機關從善如流,主動完善相關法規、司法解釋,提高立法質量的自覺意識。二是對2017年法規糾正開展“回頭看”的情況。2017年,法工委先后對一些法規中存在的問題向制定機關發出書面研究意見,要求制定機關進行修改、廢止。在2018年開展的“回頭看”中,法工委向有關制定機關發出督辦函;經督促,各地均已完成法規修改、廢止工作。這次“回頭看”,突出強化了法工委審查研究意見對制定機關的約束力,無需全國人大常委會動用撤銷權,就達到了大面積糾正問題法規的結果,實現了法律效果、社會效果的統一。三是推動各有關方面加大備案審查工作力度。2018年法工委收到的審查建議中,相當一部分建議審查的對象都不是行政法規、地方性法規和司法解釋,而是省級及以下人民政府或其部門制定的規章、規范性文件以及地方人民法院、地方人民檢察院制定的規范性文件。這些規范性文件不屬于全國人大常委會審查范圍,但是為了落實備案審查全覆蓋的要求,我們對這些審查建議并未推諉了事,而是轉送有關方面并推動有權審查的機關進行審查研究,對其中存在問題的文件及時作出處理。報告中列舉的三個例子,都是2018年通過這種方式使相關問題得到解決的實例。
報告的第四部分是通過備案審查銜接聯動機制開展工作的情況,主要是與中央辦公廳、司法部、中央軍委辦公廳等有關單位之間在移交審查建議、共商研究意見、共享工作信息、共同培訓研討、協調解決問題等方面逐步建立常態化工作機制的情況。
除此之外,報告中還提到法工委加強全國統一的備案審查信息平臺建設和國家法律法規數據庫建設,推動地方人大加快信息平臺建設并與全國人大實現互聯互通,推動地方建立人大常委會聽取和審議備案審查專項工作報告制度,建立備案審查工作信息公開機制,加強有關宣傳工作,開展有關理論研討等工作。由于報告篇幅所限,這部分內容寫得比較簡略。本文介紹一些相關情況。
一是關于備案審查信息平臺建設。推進備案審查信息化建設,是貫徹落實黨中央關于加強備案審查能力建設的要求,順應信息化時代發展,健全憲法監督制度的一項重要基礎工作。自2016年以來,法制工作委員會與全國人大常委會辦公廳秘書局、全國人大信息中心、全國人大圖書館等單位組成聯合工作組,持續推進平臺建設工作,不斷取得新進展。目前全國人大常委會建設的備案審查信息平臺已如期開通,運行順暢,中華人民共和國成立以來所有現行有效的行政法規、地方性法規和司法解釋已經全部按統一格式完成電子報備,實現了電子報備全覆蓋。2018年,根據電子報備工作進展情況,及時梳理總結經驗和問題,進一步規范電子報備工作。一是要求各地明確負責電子報備的專責機構,健全法規電子報備工作機制,嚴格規范報備文件格式標準,確保依法在法規公布后30日內報送備案。二是督促各地抓緊開展電子報備“回頭看”工作,對平臺開通以來報備的法規及相關文件進行自查,糾正格式不規范、內容不準確以及漏報等問題。在電子備案平臺建成基礎上,抓緊開發建設審查工作平臺,將所有依法擔負備案審查工作職責的機構、所有工作環節都納入信息平臺,探索開發智能輔助審查功能,實現審查工作全過程、各環節電子化,確保實現“有備必審”。至2018年年底,已完成審查工作平臺研發工作,下一階段擬組織有關方面進行平臺測試工作,2019年正式上線運行,逐步實現審查工作信息化、智能化,提高審查工作效率,推動備案審查工作邁上新臺階。2018年的一項重要工作是大力推動地方人大開展信息平臺建設,并在建成省級平臺的基礎上,進一步推動省級平臺與全國人大實現互聯互通,推動平臺建設工作向下延伸,努力實現備案審查信息平臺全覆蓋。2018年8月,法制工作委員會組織全國31個省區市以及4個經濟特區市在廣州召開備案審查信息平臺建設現場推進會,交流建設經驗,研究平臺建設業務和技術標準、建設方案、建設流程等共性問題,進一步明確工作目標、任務和要求,凝聚共識,加快推動平臺建設工作。經過共同努力,繼廣東在2018年8月率先與全國人大備案審查信息平臺之間實現互聯互通之后,截至目前多數地方已實現省級信息平臺與全國人大備案審查信息平臺之間互聯互通。同時,各地積極推進平臺建設向下延伸工作,浙江、廣東、寧夏等地率先實現省級信息平臺覆蓋至所有的設區市、自治州、自治縣甚至所有縣鄉,并在本行政區域內實現了互聯互通。
二是大力推進國家法律法規數據庫建設。建設一個全面、系統、權威的國家法律法規數據庫,向全社會提供一個看得見、摸得著、用得上的法律公共產品,是適應信息化時代發展,建設中國特色社會主義法治體系,推進全面依法治國的一項重要基礎性工程;是深入推進備案審查工作,健全國家憲法監督制度的必要條件和要求;也是全國人大常委會作為最高立法機關所承擔的一項歷史使命,意義重大,任務緊迫。國家“十三五”信息化規劃明確提出,到2020年要建成法律法規基礎信息數據庫。2018年以來,聯合工作組抓緊開展國家法律法規數據庫(一期)建設。一是進行數據整理、審核工作。數據庫一期建設擬收錄憲法法律、行政法規、地方性法規和司法解釋,以及我國參加的國際公約、條約和香港特別行政區、澳門特別行政區法律。在國家圖書館的支持配合下,正在對憲法法律數據進行整理、審核;行政法規、地方性法規、司法解釋數據直接來源于電子備案平臺,由地方人大和有關部門配合做好數據審核工作。二是加緊開展數據庫技術研發、功能及頁面設計等工作。2018年先后與外交部、香港特別行政區律政司、澳門特別行政區有關方面進行溝通交流,探討國際條約、香港和澳門特別行政區法律納入數據庫等工作。三是加強調查研究,了解學習有關國家和地區建設法律數據庫的成熟做法和經驗。截至2018年11月底,已完成功能設計和數據入庫工作,目前正在抓緊開展數據內部審核和數據庫測試運行工作,力爭2019年年初建成,報請常委會領導批準后正式發布。
三是關于推動地方人大常委會建立聽取和審議備案審查專項工作報告制度。隨著立法權的下放和地方立法主體的大量增加,以及法律法規立改廢釋的力度加大、節奏加快,保證中央令行禁止、維護國家法制統一的任務越來越重。隨著中國特色社會主義法律體系的不斷完善,全社會法治意識的增強,人民群眾對立法的期盼已經不是有沒有,而是好不好、管用不管用、能不能解決問題,對通過備案審查監督糾正違憲違法規范性文件、維護自身合法權益寄予了很高的期望。全國人大常委會法工委除了自身對法規、司法解釋開展備案審查工作外,對地方各級人大常委會開展規范性文件備案審查工作也有指導、示范和督促的職責。全國人大常委會聽取和審議備案審查工作情況報告,在地方各級人大當中產生了極大的示范和帶動作用。很多地方人大的同志表示,全國人大常委會聽取和審議備案審查工作情況報告,彰顯了黨中央全面依法治國、建設社會主義法治國家的精神,展示了全國人大常委會加強憲法實施和監督的力度,體現了對備案審查工作的高度重視,為地方人大依法履行備案審查職責,積極開展規范性文件備案審查工作,提供了強大的推動力量。今年我們推動省級人大常委會也建立聽取和審議本省備案審查工作情況報告的制度,有相當一部分省級人大已經開展或計劃于近期開展這項工作;還有不少省級以下地方人大表示也將效仿全國人大,盡快實施向常委會報告備案審查工作的做法,推動備案審查工作深入開展。
四是建立備案審查工作信息公開機制,加強宣傳,開展理論研討等工作。2018年以來,法工委注重加強對備案審查工作的宣傳力度,探索建立備案審查工作信息公開機制。通過與媒體的積極合作,逐步建立起了有效的信息發布渠道,主動發聲對審查糾正的典型案例和重要會議等及時進行宣傳報道,擴大備案審查工作透明度。2017年12月,全國人大常委會首次聽取和審議備案審查工作情況報告,法制工作委員會與全國人大常委會辦公廳積極配合,借助媒體力量對報告的內容和常委會審議情況進行了全方位、多角度的報道。參與報道的媒體層級高、影響力廣,報道有深度、有廣度、有熱度,形式多樣、內容豐富。報告工作的情況通過媒體宣傳報道后,在社會各界引起了廣泛關注,大大提升了各方面對全國人大常委會備案審查工作的了解和認同,為更好地發揮備案審查這一憲法監督制度的作用奠定了良好基礎。備案審查制度是中國特有的憲法監督制度,具有鮮明的中國特色。隨著近年來全國人大常委會和地方各級人大常委會備案審查工作的持續和深入,備案審查制度的功能和重要性日益凸顯,但是備案審查理論研究仍顯薄弱和滯后,備案審查制度理論框架和話語體系有待進一步構建。為了加強備案審查理論研究,構建備案審查理論體系,為備案審查實踐提供理論支撐,全國人大憲法和法律委員會、常委會法制工作委員會積極主導開展合憲性審查、備案審查理論研討工作。2018年7月,全國人大憲法和法律委員會、常委會法制工作委員會召開會議,對合憲性審查進行專題研討,王晨副委員長出席并發表重要講話。2018年年初,法制工作委員會在湖南大學組織召開理論務虛會,邀請8所高校的10余名從事憲法教學研究的專家學者參加,圍繞學習領會黨的十九大精神、加強備案審查工作、推進合憲性審查進行深入研討。8月,在江蘇南京召開理論研討會,邀請9位省市人大法制委、常委會法工委負責同志和法學界部分專家學者,專門就備案審查的性質、地位、作用,備案審查與合憲性審查的關系,備案審查制度與國外相關審查制度的比較,備案審查理論體系構建等重大理論問題進行研討,探索構建備案審查理論框架體系,為下一步深入推進合憲性審查工作奠定基礎。
近年來,面對新時代新形勢帶來的新任務、新要求,法制工作委員會在不斷加大對違憲違法規范性文件審查糾正力度的同時,在完善備案審查制度和工作機制、推進備案審查信息化建設等方面作出新的探索和調整,備案審查工作取得了新的進展。
一是備案審查各項制度和工作機制更加健全。2014年9月,法制工作委員會研究制定了《對提出審查建議的公民、組織進行反饋的工作辦法》。2015年以來,積極參與建立健全與中共中央辦公廳、司法部、中央軍委辦公廳法制局等單位之間的備案審查銜接聯動機制,為實現規范性文件備案審查全覆蓋提供了重要保障。2016年12月,為貫徹落實修改后的立法法,使備案審查工作進一步制度化、規范化,法制工作委員會研究制定了《法規、司法解釋備案審查工作規程(試行)》,對審查建議的接收登記與移交、審查研究、處理與反饋等環節作出具體規定。2017年以來,針對各地自行制定的備案審查制度規范存在備案范圍和審查標準不統一、審查程序和糾正方式不規范等問題,著手研究起草統一的備案審查工作規定,為地方各級人大常委會開展規范性文件備案審查工作提供具體指導和參照依據。
二是備案審查工作力度進一步加強。2015年以來,對公民、組織提出的2000余件審查建議進行研究。根據公民審查建議,先后對有關地方人大議事規則、道路交通管理、建設項目審計、計劃生育管理、著名商標制度等方面的地方性法規和有關附條件逮捕、夫妻共同債務認定、民事訴訟監督等方面的司法解釋中存在的問題提出處理意見,這些問題都得到了糾正和妥善處理。通過主動審查,推動制定機關對有關非法行醫罪犯罪構成、民事訴訟拘傳原告和被執行人等司法解釋作出妥善處理。針對涉及預算審查監督、地方選舉制度、行政審批制度改革、自然保護區等內容的地方性法規進行專項審查研究,對其中存在的問題予以糾正。
三是備案審查信息化水平大幅提升。全國人大備案審查信息平臺已于2016年年底開通運行。1949年以來現行有效的行政法規、司法解釋和1979年授予地方立法權以來現行有效的地方性法規已經按照統一的格式標準全部上傳至備案審查信息平臺。2017年1月1日以后新制定的地方性法規、2018年1月1日以后新制定的行政法規及司法解釋已經逐件開展電子報送備案。大力推進省級地方人大備案審查信息平臺建設,即將實現省級備案審查信息平臺與全國人大之間全部互聯互通。開展國家法律法規數據庫(一期)建設,目前正在抓緊開展數據內部審核和數據庫測試運行工作,近期有望建成發布。
四是實現了備案審查工作在常委會層面的顯性化。2017年和2018年,全國人大常委會兩次聽取和審議了法制工作委員會所做的備案審查工作情況報告。這標志著備案審查作為常委會的一項重要工作實現了顯性化,標志著常委會聽取和審議備案審查工作報告將形成制度,堅持下去。全國人大常委會副秘書長信春鷹同志在審議2017年備案審查工作報告時說:這個報告第一次向社會公布了備案審查制度的運行情況,備案審查從過去的“備而不審、審而不糾、糾而不改”,到現在的“有件必備、有備必審、有錯必糾”,經歷了長期的過程;經過各方面不懈努力,走到現在,實現了有重大意義的歷史性突破。備案審查現在不再是“鴨子鳧水”了,而是乘風破浪的一艘航船。實施向常委會報告備案審查工作制度一年來,社會上對備案審查制度的關注度空前提高,備案審查制度的影響日益廣泛,同時帶動了地方各級人大常委會備案審查工作的深入開展。