對我國西部地區專利現狀分析和思考

原學寧

一、引言

知識產權制度是開發和利用知識資源的基本制度，對于轉變經濟發展方式，緩解資源環境約束具有重大戰略意義。2008年6月5日，國務院發布《國家知識產權戰略綱要》，知識產權戰略上升為國家戰略。十八大為推動經濟和社會發展而做出了“創新驅動發展”的重大戰略部署，“讓知識產權制度成為激勵創新的基本保障”彰顯了知識產權制度在國家創新體系中的重要地位。十九大“倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用”，知識產權與建設創新型國家密不可分。專利制度作為知識產權制度的重要組成部分，是推動和保護技術創新的有效機制和基本保障。作為技術創新的產物，專利已成為衡量一個國家或地區技術創新能力和市場競爭實力的重要指標。

我國西部地區共轄12個省、自治區和直轄市，占全國總面積的71%和全國總人口的28%，大部分地區經濟欠發達，加快產業結構調整，發展優勢特色產業，轉變經濟發展方式是西部地區的發展重心。國家知識產權局專門制定規劃[1]，以貫徹落實《國家知識產權戰略綱要》，服務西部大開發戰略和“一帶一路”戰略，促進西部地區知識產權事業的發展。西部地區的經濟、社會、科技等已經取得了長足的進步。本文將針對技術創新的重要產出成果——專利產出狀況進行分析，藉此對我國西部地區的技術創新狀況有所了解。

二、我國西部地區專利總體分析

以下基于國家知識產權局發布的《專利年度統計2017》和Incopat專利數據庫檢索結果，從專利總體申請狀況、授權狀況、專利維持有效狀況、專利申請人類型、主要申請人、專利運營狀況等維度展開對西部地區專利的總體分析。

（一）專利申請狀況[2]

自1985年4月1日《中華人民共和國專利法》實施以來，累計國內專利申請已逾2333萬件，其中發明、實用新型和外觀設計申請占比分別約為：25%、40%和35%，自2014年以來，年申請量持續增長，2107年的申請量已超過350萬件。

西部地區累計專利申請總量約290萬件，約占全國累計總量的12.5%，申請量呈逐年遞增趨勢，2017年單年申請量超過50萬件，約占2017年國內申請總量的15%，其中發明申請占35%，低于全國同期平均水平5個百分點，實用新型和外觀設計申請分別占48%和17%。2017年相比上一年，西部地區專利申請增速為18.3%，顯著高于全國7.0%的申請增速，表明西部地區的技術創新產出能力有較為明顯的提升（圖1、圖2）。

我國專利申請地域分布不均，中西部地區則面臨著資金和人才的雙缺失，發展動力不足，專利產出水平較低。西部地區專利申請的地域分布也不均衡：四川的專利申請量累計超過90萬件，超過排名第二的陜西申請量近40萬件，是當之無愧的領頭羊；陜西和重慶以累計50萬件左右的申請量列第二梯隊；廣西、貴州、云南、甘肅和新疆的申請量累計10-30萬件之間，屬于第三梯隊；內蒙古、寧夏、青海和西藏的申請量累計均不足10萬件，四地專利申請量累計總和不及四川2017年單年申請量，專利產出差距非常明顯（圖3）。地域分布差距與各地經濟發展水平和對專利的重視程度密切相關。

（二）專利授權狀況3

截至2017年12月31日，累計國內專利授權逾1281萬件，平均授權率55%，其中發明、實用新型和外觀設計專利占比分別約為14%、53%和33%，有效專利存量約632萬件，維持有效率49%。

西部地區累計專利授權143萬件，占全國授權總量的11.2%，平均授權率49.3%，低于全國平均水平，有效專利存量約69萬件，維持有效率48%，各專利授權類型占比比與國內平均水平持平，西部地區的專利申請質量和創新高度均有待提升（圖4，圖5）。值得指出的是，根據國家知識產權局官方數據，陜西省每萬人口的專利擁有量是8.9件，在全國省級排名第7，是唯一進入排名前十的西部省份。

四川仍占據西部地區專利授權量省級排名的首位，累計授權量約48萬件，占西部地區授權總量的1/3，其次是重慶和陜西，累計授權量分別為25萬件和23萬件，其余省份的授權量均在10萬以下，寧夏、青海和西藏三地的授權量不足萬件，區域差異化現象非常突出（圖6）。

（三）申請人概況[3]

我國西部地區專利申請人中，企業申請約占52%，低于全國平均水平（63%），個人申請占28%，高校和科研單位合計占18%（圖7），企業作為創新主體的地位需要進一步鞏固，創新能力亟待提升。西部地區排名前10位的申請人均為高校，西安交大高居榜首；排名前20位的申請人包括15所高校和5家企業入選，主要分布于陜西、四川和重慶，排名前20位的申請人累計申請總量約占西部地區申請總量的10%，申請集中化程度比較高（圖8）。

（四）專利運營狀況

西部地區專利運營活躍程度總體呈攀升趨勢，2017年運營量逼近25000件，2018年前三季度已突破20000件。其中，專利轉讓量累計約11萬件，并呈逐年遞增態勢，2015年以來突破萬件以來，連續兩年增量保持在7000件以上；專利許可量累計約1.6萬件，2009-2015年為許可高峰期，期間許可量超過許可總量的80%，近兩年許可量呈下滑趨勢，與專利轉讓量的差距逐漸增大（圖9）。

三、結論與建議

上述分析表明，自西部大開發戰略和“一帶一路”戰略實施以來，我國西部地區的技術創新產出取得了長足的進步，專利申請量、授權量、維持有效量均呈上升態勢，但專利授權率和發明申請占比明顯落后于全國平均水平，專利申請質量和創新高度具有較大的提升空間；排名前10的申請人均為高校，企業創新產出能力亟待提升。基于此現狀，對西部地區的知識產權尤其專利事業發展提出以下建議：

1、實施知識產權戰略，為經濟發展保駕護航

西部地區已經初步具備了加快發展的基礎和條件，在承前啟后的關鍵時期，只有實施知識產權戰略，加快西部地區知識產權事業發展步伐，才能快速改變西部地區知識產權基礎薄弱局面，提升知識產權創造、運用、保護和管理能力，為西部地區經濟發展發展提供有力保障。

2、推進產學研結合，加強對企業創新支持

西部地區集中了西安交大、電子科大、西安電子科大、西南交大、四川大學等多所國家、省部級重點高校，具有較強的研發創新實力，積極推進校企合作，建立產學研深度融合的技術創新體系，為企業尤其中小企業提供創新人才儲備和創新技術支持，提高企業的技術產出能力，從根本上改善西部地區專利產出和質量落后的狀況。

3、發揮地區特色優勢，推進技術引進合作。

充分發掘軌道交通產業、生物醫藥產業、電子信息產業等既有特色產業的優勢；推進技術成果轉移轉化，推進人工智能等新興產業發展，尋找新的經濟增長點；搭建專利運營平臺和配套政策支持，通過技術引進或合作等方式彌補薄弱環節，有針對性地進行專利導航分析，厘清產業和技術發展現狀，優化產業布局結構和企業發展路徑，讓專利服務于產業轉型升級和地區經濟發展。

專利制度為技術創新保駕護航，專利技術促進技術創新，技術創新助力專利水平提升，專利和技術創新相助相長，將為西部地區的發展注入動力和活力。

參考文獻：

[1]《關于實施知識產權戰略，促進西部地區知識產權事業加快發展的若干意見》，國家知識產權局，2011年1月12日發文，來源：國家知識產權戰略網：http：//www.nipso.cn/onews.asp？id=14257?

[2]原始數據來源：國家知識產權局《專利統計年報2017》，國家知識產權局規劃發展司，2018年9月?

[3]原始數據來源：Incopat專利數據庫?