區域特色研究型高校教師績效評價體系研究

楊 帆

（上海師范大學哲學與法政學院，上海 200234）

一、問題的提出

自1999年香港《亞洲周刊》雜志發布亞洲大學排名以來，現有的各類大學排名基本上都以科學研究為中心，賦予了科學研究相當大的比重。由此，造成了目前許多高校重科研輕教學、教學與科研比例失衡、績效評價指標片面化的現象。其實，高校追逐科學研究本無可厚非，但關鍵在于每個高校還需根據其所處區域差異、專業特色、自身資源優勢等內外部因素的實際情況合理確定發展目標，以最有效發揮其對社會的貢獻作用。

相對于研究型大學而言，區域特色研究型大學旨在立足于當地區域特色，將學科建設與區域特色相結合，以更有效地促進高校針對性發展，提高高校為區域經濟發展的服務水平。區域特色研究型大學的高質量發展對于當地經濟、文化乃至社會的全面發展具有重要的推動作用，而高校教師是高校可以實現有效產出、發揮卓越貢獻的關鍵資源。因此，評價并提升區域特色研究型高校教師績效對于有效促進區域特色研究型大學的高質量發展至為關鍵。

目前，關于高校教師績效評估的研究主要集中在高校教師績效評估的影響因素、高校科研績效評價等方面，而關于區域特色研究型高校的教師績效評價體系構建的研究較少。鑒于此，本文擬以區域特色研究型高校教師為研究對象，嘗試將平衡記分卡的思想運用到區域特色研究型高校教師的績效評價問題中，并提出簡要的績效提升方案。擬研究的主要問題有：（1）基于區域特色研究型高校背景如何建立全面的教師績效評價體系？（2）如何將平衡記分卡理論應用于高校教師績效評價體系的構建？（3）如何依據本文構建的績效評價體系提升區域特色研究型高校教師績效？

二、相關概念界定及理論依據

（一）區域特色研究型大學的概念界定

隨著我國高等教育領域不斷深化改革，一批研究型大學辦學綜合實力不斷提升，各個地方高校圍繞國家和區域經濟社會發展需求加強內涵建設，不斷縮小區域差距，辦出特色水平。在此背景下，區域特色研究型大學的創建與發展就顯得尤為重要。

區域特色研究型大學的創建是在擺脫全國各高校單一化的發展追求的現狀下另辟蹊徑鼓勵各高校形成自己的辦學特色的創新型舉措。本文借鑒上海交通大學高等教育研究院的楊林、劉念才關于中國研究型大學的分類與定位研究，對區域特色研究型大學進行概念界定。區域特色研究型大學，顧名思義，強調的是該校高水平的科研立足于當地的區域特色，并且科學研究及產出主要為該區域發展服務，對當地經濟、社會發展產生了巨大影響，對該區域來說具有不可替代性。同時，他們在研究中對這一概念進行了量化，規定了區域特色研究型大學的區域特色指標，即在符合研究型大學基本條件的基礎上，國家、省部級區域特色科研基地必須達到5個及以上或占到該校50%及以上的比例。

（二）平衡記分卡的基本應用

平衡記分卡（BSC）是1992年由哈佛商學院羅伯特·S·卡普蘭教授（Robert Kaplan）和諾頓教授（David Norton）針對企業發展戰略實施的實際困難而提出的一種新的績效評價方法。作為一種績效管理工具，平衡記分卡在國內外企事業單位已經被廣泛采用或借鑒。在區域特色研究型高校教師績效評價中運用平衡記分卡思想，應注意結合高校教師績效目標、有效確定績效評價的維度指標、合理轉化平衡記分卡的四個層面。

平衡記分卡對當前高校教師績效考核具有諸多啟示。把平衡記分卡運用于高校教師績效考評體系，應借鑒平衡記分卡的基本原理和核心思想，從多維度考核績效。在此基礎上，結合自身特點構建出適合自身的記分卡層面和量度指標。具體而言，在運用平衡記分卡設計教師績效考評指標體系時，應注意做到以下幾點：

（1）與高校教師績效目標相結合。績效評價具有目標導向作用，對教師實施全面科學的績效評價能激發教師提升工作績效。

（2）民主確定績效評價維度與指標。在具體制定教師績效評價維度與指標時，應聽取教師的意見和建議，注重加強與教師的溝通，讓教師共同參與，發揮評價主體的作用，以使績效評價的主要維度及具體指標更為完善。

（3）突出區域特色研究型高校特色。在教師績效評價體系構建這一過程中，應該結合區域特色研究型高校的特色實際合理構建績效評價體系，以更大程度地發揮和激勵學校品牌特色，使績效評價更具專業性、針對性、靈活性。

目前，學界大多將平衡記分卡用于分析高校教師績效評價的合理性、科學性等理論研究，而將其應用到高校教師績效評價指標體系構建方面的實證研究還比較少，也沒有構建起一套相對綜合全面、科學合理的基于平衡記分卡理論的高校教師績效評價體系。本文嘗試基于平衡記分卡理論，對區域特色研究型高校教師績效進行評價，以期為區域特色高校教師績效評價體系構建提供較為全面的視角，進而提出有效提升區域特色研究型高校教師績效的對策和建議。

三、區域特色研究型高校教師績效評價體系的構建

（一）績效指標設定的SMART原則

1.具體明確原則（Specific）。績效指標的設定要在全面提升區域特色研究型高校教師績效這一目標的基礎上，將其具體細化到各維度的各項指標身上，且具有一定的靈活性，能夠結合特定的高校背景而變化，即本文所提的區域特色研究型高校。

2.可衡量原則（Measurable）。高校績效評價指標應該是數量化的或者說是可量化的，也可以表現為可得到的數據或是可操作的信息的形式。這一原則在某種程度上有益于更加真實客觀地衡量每位高校教師績效之間的差異。

3.可達成原則（Attainable）。績效指標應該是在適當的時間或條件下可以實現的。本文績效評價指標設定的直接目的是全面評價區域特色研究型高校教師的績效，因此指標必須是可操作的，具有實施的可能性。如此績效指標的設定才有意義。

4.相關性原則（Relevant）。績效評價指標體系是在結合區域特色研究型高校的背景和其教師特點的基礎上，根據高等教育深化改革的進展與高校自身的專業特色發展，綜合剖析最終形成的可以實現績效評價目標的全面的方案。

5.時限性原則（Time-limited）。績效指標的設定講求以時間為單位，關注效率。因此，評價指標體系的構建應該以當前我國推進高等教育深化改革的最新政策和區域特色研究型高校發展的最新動態為總的方向和主要依據。同時，切實提出能夠有效提升當前區域特色研究型高校教師績效的政策建議。

（二）績效評價的主要維度

結合區域特色研究型高校自身的特點，通過理論和實踐層面的分析，建立基于平衡記分卡的區域特色研究型高校教師績效評價指標體系模型。本文主要從教師的社會影響力、學生發展質量、教師專業素養、教師的學習與成長等四個維度來構建高校教師績效評價體系。

1.教師的社會影響力

這一維度是指因教師的個人行為給其所在的高校以及社會帶來的貢獻，其產生的社會價值或者說帶來的經濟效益，或稱教師的貢獻度或者社會對教師的滿意度。主要表現在教師參與校外講座的次數（包括跨校學術講座、到政府部門或事業單位講座、開展社區講座等）、是否擔任媒體發言人、接受媒體采訪的次數、是否擔任某學術或者政治團體的領導者或成員以及該學術或政治團體的級別等方面。將這一維度納入高校教師績效評估的指標體系中，目前仍然是很新穎的提法。泰晤士高等世界大學排名和俄羅斯大學排名的指標雖然涉及到了教學聲譽，但也只是考慮了教師在教學方面的影響力，并沒有將教師的社會影響力全面地納入排名體系或者說考評體系中去，因此就考核而言仍然不夠全面。

2.學生發展質量

這一維度主要依據是對教師指導的學生的學習發展狀況進行評價，包括學生日常的行為表現、榮譽或成果獲得情況、就業狀況、指導本科生畢業論文數、指導碩士生數等情況。而在實際的高校運作中，并不是每位教師都有指導的學生，也不能夠確保分配給每位老師的學生發展質量足夠均衡，且學生發展狀況一般是長期回饋。因此，學生發展質量往往被眾多高校所忽視。迄今為止，僅有《美國新聞與世界報道》和《衛報》根據學生或畢業生的質量對各個大學進行了排名，并且產生了一定的影響。而世界大學排名中心（Center for World University Ranking）的排名包括校友成就指標，但僅有少數大學寥寥無幾的校友擁有該項殊榮。

3.教師專業素養

主要包括教師在師德、教學以及科研方面的表現。師德師風是作為一名教師的最基本的職業素養，是對教師職業道德、人品、合作精神等進行績效評價的前提或門檻。近年來，高校教師侵犯學生、違反師德等事件頻發，越來越引起社會的關注。因此，應該對師德指標實行“一票否決制”。而教學和科研一直是高校關注的重點。教學是教師的本職工作，表現為教師通過傳授知識使學生接受并理解的能力、態度等，也是社會對于教師的基本要求，主要反映在教學能力、上課態度、作業批改的態度、指導答疑的態度、教學內容的更新等方面。相對教學而言，科研是更易量化的指標，是更容易看得到的證據，主要表現在申請的專利數、出版的（刊物）著作數、發表的論文數及論文級別、主持或參與的項目數及項目級別、獲得的科研獎項等成果方面。因此，越來越多的教師忽視教學，一心科研，以獲得專業上的職稱或榮譽。

4.教師的學習與成長

這一維度主要指教師作為職業個體本身是否積極參加教師教育培訓、學術交流、出國進修等的表現，體現了教師對自身專業能力提升的追求。對這一維度進行評估，有助于促進教師之間的專業交流，激勵教師及時更新專業知識，改變教學方法，將國內外最先進的理論知識傳授給學生。通過對區域特色研究型高校——上海師范大學的相關方面的專家和教師，我們將文化傳承也納入教師的學習與成長維度，并將其作為具體的指標進行衡量，引起高校教師對學科內專業知識更新和對自身專業素養提升的重視，促進教師群體自身的學習與成長，更直接影響到教學質量，從而影響學生發展質量。

以上四個維度分別是相互聯系、相互影響的。教師專業素養的提升有利于教師發揮其社會影響力，學生發展質量可以反映教師的專業素養，對學生發展質量的要求又會促進教師的學習與成長，而教師的社會影響力、教師的專業素養和教師的學習與成長又會影響學生發展質量。四個維度環環相扣，形成了全面的區域特色研究型高校教師績效評價體系。

四、有效提升區域特色研究型高校教師績效的對策和建議

（一）鼓勵教師社會服務，發揮教師區域貢獻

作為知識淵博、時間相對自由的職業群體，高校教師有條件和能力參與一些有益的志愿服務活動，繼而對社會產生或大或小的影響。在當前大力弘揚社會主義核心價值觀的時代背景下，現有高校教師的績效評價指標體系著重強調關注教學和科研，忽視了教師對社會服務的貢獻。因此，高校應將教師的社會影響力納入教師當年的績效考評體系中去，加強教師的思想品德建設，鼓勵教師積極參與到社區服務中去，并對教師的社會服務表現進行嚴格考核。一方面，高校可以定期安排專職教師在校內行政崗位進行一定期限內的免費服務，比如規定教師每四年在校內行政崗位任職半年（一定期限）。另一方面，要求教師定期到校外社區開展公益講座或者進行其他志愿服務，將專業知識傳播給社會大眾，充分發揮教師的區域貢獻。比如，師范類的區域特色研究型高校可以結合學校教師教育特色，組織教師和學生開展志愿支教活動，或者對教育方向的問題進行項目調研等。

（二）建立全員導師制度，加強區域人才輸出

“導師制”19世紀首次出現在牛津大學，這一制度主要是通過教師與學生之間的指導和溝通，在雙方之間建立一種“導學關系”，以針對學生的個性差異，因材施教，使學生更快適應大學生活，及早確立學習方向。而當前各高校主要針對研究生實行導師制，本科生基本上是由輔導員統一管理。但對于剛入學的本科生而言，身處在高中到大學的跨越階段，他們可能感到很迷茫、很困惑，可能有很多問題亟待解決又無處詢問。因此，高校應該針對本科生也實行導師制。對于剛入學的本科生，按學生人數均衡分配導師，及時指導本科生的學習與成長，并能有針對性地解決學生的問題，滿足學生的需求，以改變大學教師“上完課就走”的局面，從實際指導和幫助中拉近老師與同學之間的關系，在提升學生發展質量的同時，真正加強高校在區域內的人才輸出，擴大高校在區域范圍的影響力。

（三）對接區域發展需求，提升教師專業素養

師德師風是教師應具備的最基本的品質，也是評價教師隊伍素質的首要標準。在區域特色研究型高校教師績效評價體系的構建中，師德仍然是門檻性和決定性的條件。教育部黨組書記、部長陳寶生在2018-2022年教育部高等學校教學指導委員會成立會議上強調“高校教師不管名氣多大、榮譽多高，老師是第一身份，教書是第一工作，上課是第一責任”。因此，一方面，高校應定期對教師的教學實踐進行日常和隨機抽查，比如定期和隨機進行試聽課以考察教師的教學表現，并引導其對區域發展需求的重視，更好地將專業研究成果與區域發展需求相結合。另一方面，可以每年開展教師教學評比的相關活動。比如“我心目中的好導師”評選活動，以鼓勵教師探索個性化教學模式，在教學實踐中形成獨特的教學風格、育人風格，真正形成教師個人品牌特色，也在一定程度上發揮了學生主體作用。又比如，可以定期開展教學“精品PPT”評比活動等，以激勵和督促教師不斷提升專業水平，促進教師專業成果的轉化，引起教師和學生對最新時政和熱點話題的了解和思考。

（四）促進教師學習成長，創新區域文化建設

當今時代信息日新月異，高校教師作為知識傳播的角色扮演者、培養人才發展的直接引導者，其自身對知識的把握與更新就顯得尤為必要。因此，高校應采取相應措施促進教師在專業發展方面的學習與交流，充分發掘教師學術潛力，以創新區域文化建設。一方面，學校應為教師提供海外交流、學習等的機會和平臺，鼓勵教師參加專業培訓項目或者在本專業領域繼續進修。另一方面，高校應在財政上對教師出國訪學、進修等提供財政資助，從物質上支持教師培訓交流，以免除教師的后顧之憂。同時，高校教師之間應密切合作與聯系，增進學術交流與探討，促進高校之間思想火花的迸發與碰撞，從而在思想和實踐上努力實現區域文化建設的創新。

綜上所述，本文的研究或能拓展高校教師績效評價的理論視野，即對區域特色研究型大學的創建背景的研究，亦可能為我國高校教師績效評價的實踐提供直接借鑒。在理論上，基于區域特色研究型大學創建的視角，對高校教師績效評價進行研究，意味著高校應該更注重區域定位與特色發展，更加突出專業性、技能性。在實踐中，強調高校教師績效評價的全面性與可行性，希望構建的績效體系可以更加全面地評價區域特色研究型高校教師的工作表現，進而有效提升高校教師的績效。