影響優秀科技論文外流的作者因素分析與編輯對策

趙新科，趙正芳

(新疆大學學報編輯部 新疆維吾爾自治區烏魯木齊830046)

隨著我國綜合國力的增強和國家對科技事業的大力支持，我國科學技術水平顯著提高，很多學科領域已走在世界前列，中國已成為論文產出大國。2016年SCI數據庫收錄中國科技論文32.42萬篇，連續8年排在世界第2位，EI數據庫2016年收錄中國論文22.65萬篇，占世界論文總數的33.2%[1]。然而，這些優秀科技論文大多發表在國外科技期刊上。根據Scopus數據庫2012—2016年發文數據統計，在我國發文量排世界第一的3個學科化學、物理學和材料科學中，發表到國外期刊的文章數量占我國總發文量的75%以上；這些文章的整體篇均引次遠高于發表在國內期刊上的文章，海外發表比例最高的是化學，高達85%，整體的篇均引次為20.77，遠高于投稿國內期刊文章的篇均引次4.46[2]。在代表頂尖成果的高被引論文中，2007—2016年我國作者共發表高被引論文數18947篇，我國作者發表在國內期刊的高被引論文數(208篇)僅占同期我國作者高被引論文數的1.10%[2]。這些優秀、原創、重大的科研成果絕大部分發表在國外科技期刊上，中國科技期刊已不能很好地展示中國科技發展的實力。

面對優秀科技論文外流現狀，編輯同仁已在積極探索，如：劉敬義等[3]提出通過加快期刊國際化步伐、擴大期刊的國際影響力等措施抑制優秀稿件外流；王密平[4]以醫學學科為例，提出提升期刊影響力指標、增強國際影響力來抑制高水平稿件外流；王維朗等[5]提出加強期刊服務的國際化、主動化、高效化和多樣化建設，通過創建吸引高水平原創論文的服務體系留住好論文。

優秀科技論文外流一方面與中國的“以刊評文”的評價體制有關，另一方面也是我國科技期刊還不能滿足中國科技發展的結果，這也對我國的科技期刊人提出了更高要求。筆者通過與《新疆大學學報(自然科學版)》稿件作者以及科研人員、研究生的交流，持續閱讀科學網、知識分子、中國好學者等網站和公眾號上的相關文章，了解影響作者向科技期刊投稿的初衷以及自己投稿的經歷，探究影響優秀科技論文外流的作者因素，以期為中國科技期刊的發展提供思路。

1 影響作者投稿的因素分析

深入分析作者投稿的諸多影響因素，了解他們的投稿需求，有利于期刊編輯留住和吸引優秀論文，進而提升期刊的學術質量。

1.1 內部因素

1.1.1 實際需求

受現行科研評價體系的影響，大量優秀科技論文投向SCI、EI收錄期刊。據統計，2016年，SCI數據庫收錄中國科技期刊185種，EI數據庫收錄中國科技期刊214種；Medline收錄中國科技期刊195種；Scopus收錄中國期刊516種[1]。SCI、EI收錄的中國科技期刊已不能滿足中國作者的發表需求，優秀科技論文外流是不爭的事實，大量的高質量科技論文傾向于投向SCI、EI檢索的國際期刊。我刊投稿論文多為投向國外SCI、EI收錄期刊被拒稿件，我們初審后發現這些被拒稿件編排規范都不符合我刊要求。經調查發現，現在大多數高校和科研院所的研究生都需要發表數篇論文，而這些論文大多都要求發表在SCI、EI期刊上。教師和科研人員的科研獎勵、職稱晉升、項目申請及結題都與論文的發表直接掛鉤；研究生如果不能把論文發表到一定級別的期刊就不能畢業，高校教師和科研人員如果不能把論文發表到高影響因子的期刊上，年度工作量就不能完成，拿不上科研獎勵，申請不到科研項目，職稱也得不到晉升；青年科研人員面臨的論文發表壓力會更大，他們對發表高質量論文的需求更強烈。這些實際需求使得作者將優秀的論文都投向SCI、EI收錄期刊。

1.1.2 學術認可的需要

任何進入高校和科研院所的科研人員，要想在科研上有所成就，取得其他科研人員認可的學術成果，首要條件就是他的科學研究成果要發表在頂級學術期刊上。換句話說，科研已不單純是個人的興趣愛好，學術成果需要得到科學共同體的認可，而在SCI、EI收錄期刊上發表論文是獲得科學共同體認可的前提。因此，不管是科研新手還是青年科研人員，要想獲得更多的科學資源，如獲得新的科研項目、更高的職稱或者其他學術待遇乃至物質利益等，都必須通過高質量的學術論文來實現，因而誘使優秀論文流向國際頂尖SCI、EI收錄期刊。

1.1.3 學術交流的需要

英語是國際交流的主要語言之一，更是國際學術出版的主要語種，一般來說科研人員都傾向于將自己的科研成果發表在國際通用語言的外國期刊上。發表在國際英文科技期刊上的論文相對于發表在國內中文科技期刊上的論文受眾面更廣，可以最大化地提升自己科研成果的傳播力、影響力。以英語為母語的美國、英國學術期刊出版量占全球出版量的1/3，非英語母語的主要國家中國、俄羅斯、法國、日本、德國的英文期刊數量占比分別為8.70%、10.43%、14.30%、21.08%、51.10%，而從各語種期刊被SCI收錄量占各國出版量的比例來看，英文期刊被收錄的比例遠遠大于母語期刊的收錄比例，特別表現在日本、俄羅斯和中國，英文期刊中被SCI收錄的期刊分別占其收錄期刊量的78.48%、89.26%、90%[2]。這些數據說明了英文期刊在國際學術交流中的重要作用，科研工作者出于擴大自己科研成果的傳播力、影響力的角度，更傾向于把優秀論文投向國際SCI、EI收錄期刊。

1.2 外部因素

影響作者投稿的因素不僅受到自身需求的影響，而且受到期刊SCI、EI等收錄情況，期刊的影響因子，期刊的學術定位和刊文范圍，審稿效率，公正審稿，稿件采用率，期刊的出版周期，投稿系統的便利性和版面費等的影響[6-8]，其中期刊的收錄情況、期刊的影響因子、期刊的學術定位和刊文范圍是影響作者投稿的最重要的外部因素。這幾項因素是體現期刊學術質量和影響力的最重要指標，是一本期刊長期發展的積累，短期內無法改變。

1.2.1 同行評議的質量和效率

作者投稿后，稿件進入編輯流程，作者最關心的就是論文的審稿時效、是否受到公正的對待以及期刊的稿件采用率等，這些因素直接關系到稿件能否被接收。審稿時效問題取決于審稿人的效率，一般編輯部的初審非常快，而且編輯部也很好把控，但編輯部對外審時間還沒有有效的控制措施。外審專家一般都是學術帶頭人，往往科研、行政“雙肩挑”，有的還有社會兼職，他們基本沒有時間和精力專注于審稿，在被編輯部多次催稿的情況下，只能由自己的學生代勞，或者以不是自己的研究方向為由拒審，這樣不但耽誤審稿時間，也有可能對稿件的學術質量不能做出正確的評價，從而影響作者的再次投稿。

當前，國內期刊多數采用雙盲審制審稿。在這種情況下，公正審稿包括兩方面的內容：①如果學科編輯不能很好把握論文的學術質量，就簡單以基金項目和職稱或作者的名望為依據決定是否送外審，這對青年科研人員是不公正的[9]，這表達了部分作者對編輯部審稿公正性的質疑。②如何保證審稿人公平公正審稿，是作者和編輯都關心的問題。筆者做過這樣的統計，同樣都是雙匿名審稿，同時隱去基金項目、作者簡介等顯示作者身份的一切信息，但校內稿件的審稿通過率遠遠高出校外稿件的通過率。這說明審稿人通過稿件內容就能判斷出稿件的作者，執行不一樣的審稿標準，這對校外作者是有失公平的。

1.2.2 出版的時效性

科技期刊的重要功能之一就是確認作者的著作首發權，科研成果的首發權是相對時間而言的，即使晚一天也可能失去首發權，這對作者來說至關重要。因此，科技成果具有更高的時效性，作為科技成果傳播載體的科技期刊，其出版周期越短，越能吸引更多高質量的論文。對于科技期刊而言，傳播速度的快慢決定著刊物在學術界的影響力，對稿源的吸引力[10]，如何縮短稿件的審稿周期，優化編輯處理流程，加快期刊出版成為影響作者再次投稿的重要因素。

1.2.3 其他因素

投稿系統的便利性、版面費和編輯素質也是影響作者投稿的重要因素。對于作者而言，首次使用在線投稿系統要求填寫真實姓名、詳細地址、郵政編碼、聯系電話、工作單位、研究方向等信息，注冊之后再按照系統提示進行操作，才能最終完成投稿。投稿后是否方便作者對稿件進行查詢，是否方便作者及時了解稿件處理進程，是否方便作者和編輯及時溝通得知稿件處理結果則尚未可知。對于剛開始科研的青年作者來說，很多SCI期刊不收版面費，相比之下，國內科技期刊大多收取版面費，因此更多的作者傾向于把優秀論文投向不收費的SCI期刊，而且還能領取一定的科研獎勵。

科學網博友李飛說[11]：“要辦好中文期刊，首先從好的編輯開始。”他認為，編輯應該是具有學科專業知識的準研究人員，最好具有博士學位。編輯不應該只是負責稿件的收取、找審稿人以及轉發審稿人意見，更重要的是可以幫助作者提高稿件的學術質量。只有這樣，才能讓作者成為期刊的忠實讀者并持續投稿。

2 期刊編輯策略

在現行科研評價體系下，作者把稿件投向國際化、更有影響力的SCI、EI期刊是無可爭議的事實。但編輯更應該從作者的實際需求出發剖析期刊流失優秀稿件的原因，盡量滿足作者的實際需求和對期刊的期待，進而吸引優秀稿件，提升期刊的學術質量。

2.1 多措施提升期刊學術質量

從作者角度出發，提升辦刊質量才是留住優秀稿件的關健。非SCI期刊、EI期刊要想有所作為，首先要想辦法提升期刊的學術質量和影響力。

2.1.1 找準定位，差異化辦刊

作為學術期刊，如果沒有明確的定位，作者群、讀者群定位不準，所刊載文章就不能得到有效利用，科研成果就不能有效傳播，那么刊物的學術價值也就不能體現出來。結合成功的辦刊經驗以及筆者辦刊實踐，筆者認為不同的學術期刊應有不同的定位。SCI數據庫收錄的185種，EI數據庫收錄的214種以及中國精品科技期刊等中國一流科技期刊應定位于國際化，和國際學術期刊同臺競爭，創造中國品牌科技期刊，爭奪國際學術話語權[12]；具有一定辦刊實力的國內核心科技期刊應定位專業化、特色化上，努力提升期刊的學術質量和學術影響力，并爭取被SCI、EI等數據庫收錄；非SCI、EI、非國內核心期刊應定位于學術理論的普及和技術應用，以一線的專業技術人員為主要的作者讀者群。

2.1.2 加強編委、審稿專家和編輯隊伍建設

一流的編委、專家和編輯隊伍是辦好一流期刊的前提。編委能為期刊確定辦刊方向，有較為廣博的科學知識，能很好地把握學術發展趨勢，在本學科領域有較高的學術地位和影響，有很強的聯絡能力和個人號召力，能為期刊組稿推薦優秀論文；審稿專家是期刊學術質量的把關人，是提升期刊學術質量的關鍵。因此，編輯部應建立適合刊物特點的審稿專家庫，如吸收合適的作者加入到審稿專家隊伍，通過作者推薦等充實專家庫，對學術水平高，熱心期刊審稿的負責任的專家，編輯部應給予人文關懷，讓他們自愿參與到辦刊過程中，并給予一定的學術榮譽；編輯是學術期刊出版的主體，應具有良好編輯技能、邏輯修養、文字水平和較高的學科知識，才能在初審階段對稿件的學術質量做出準確判斷，并迅速找到合適的審稿人，才能把審稿人的修改意見準確、專業地提供給作者，提升論文的學術質量。

2.2 建立高效的編輯服務體系

在與SCI、EI期刊的激烈競爭中，編輯要以服務的心態面對優秀論文的創作者，急作者之所急，想作者之所想，盡量縮短論文出版周期，并對所發表的論文提供國際宣傳的機會和平臺，以提高論文的學術影響。①編輯可以發揮自身能動性提供人性化的服務，如對涉及當前熱點的時效強的優秀論文，可設審稿、編輯、出版綠色通道，盡量縮短出版周期，對審稿通過的稿件安排最近一期刊出。②為了確保學術成果的首發權與快速傳播，與中國知網合作簽訂網絡首發出版協議，滿足作者論文首發權確認的需要。為了更好的提升中國科技的影響力，實施中國科技文化走出去，實施精品科技期刊論文翻譯工程，與中國知網合作學術期刊外文出版，實施論文國內、國外的同步傳播，提升論文的國外顯示度，滿足作者科研成果國際化的傳播需要。③借助新媒體，實現傳統學術期刊出版和新媒體的融合，提升在線投稿系統的便利化，利用微信公眾號，提升編輯服務的多樣化、高效化，贏得作者的信任。

3 結 語

分析優秀論文外流的作者因素對科技期刊留住優秀稿件至關重要。通過分析作者因素了解作者投稿的主客觀需求，以期指導期刊辦刊和編輯開展工作。科技期刊應該明確定位、差異化辦刊，才能不斷提升學術質量和影響力，編輯則應該熟知作者投稿時的主觀需要以及關注點，通過提高服務的多樣化、高效化取得作者的信任，留住優秀論文。