于翠英
(內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué),內(nèi)蒙古 呼和浩特 010019)
創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是基于自然生態(tài)系統(tǒng)理論,并賦予創(chuàng)新以生態(tài)化新內(nèi)涵,比擬生物學(xué)演化規(guī)律來(lái)深刻地揭示創(chuàng)新過(guò)程,發(fā)現(xiàn)、解決原有創(chuàng)新體系存在的問(wèn)題[1]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是高校將科技成果進(jìn)行后續(xù)中試、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用和推廣,從而形成新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新服務(wù)所必須的開(kāi)放式、動(dòng)態(tài)化、生態(tài)型的可持續(xù)性系統(tǒng)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也是高校以知識(shí)創(chuàng)造為核心,與利益相關(guān)的個(gè)體、組織、物種、種群、群落共同作用與影響,形成基于技術(shù)、制度演化的動(dòng)態(tài)、共生、可持續(xù)發(fā)展的“生命”系統(tǒng)。
在科技創(chuàng)新日新月異和競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的當(dāng)代,人類的技術(shù)創(chuàng)新范式也已經(jīng)歷了從集中封閉式創(chuàng)新到兼顧外部性的開(kāi)放式創(chuàng)新再到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演變范式。
集中封閉式創(chuàng)新,即線性范式可視為第一代創(chuàng)新范式。線性范式堅(jiān)持新古典經(jīng)濟(jì)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論,強(qiáng)調(diào)企業(yè)單體內(nèi)部的自主研發(fā)、中間測(cè)試、商業(yè)化生產(chǎn),最后止于市場(chǎng)銷(xiāo)售,各個(gè)環(huán)節(jié)之間呈現(xiàn)出一種直線關(guān)系。封閉式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)建立內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自行研發(fā)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力來(lái)自于需求和科研的“雙螺旋”。在既定的供求關(guān)系( 既有市場(chǎng)) 中,集中封閉式創(chuàng)新可以增強(qiáng)廠商的供給能力,體現(xiàn)在產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、性價(jià)比、交付速度或服務(wù)體系等[2]。但這一范式也存在自身的弱點(diǎn),即容易出現(xiàn)兩個(gè)極端:要么企業(yè)過(guò)分追求技術(shù)領(lǐng)先,使得企業(yè)技術(shù)研發(fā)偏離市場(chǎng)需求,不能有效規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新本身的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);或者由于市場(chǎng)需求的不確定性,如果企業(yè)片面追求技術(shù)領(lǐng)先,而忽視基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)、工藝的研究與開(kāi)發(fā),就會(huì)使企業(yè)的發(fā)展缺乏原動(dòng)力。二者往往顧此失彼、難有兼顧均衡。
兼顧外部性的開(kāi)放式創(chuàng)新可視為第二代創(chuàng)新范式。它本身強(qiáng)調(diào)以國(guó)家創(chuàng)新體系為主導(dǎo),注重產(chǎn)學(xué)研協(xié)同,各要素之間通過(guò)信息、資源、通訊等方式相互聯(lián)系、相互制約,形成了跨越時(shí)空的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。開(kāi)放式創(chuàng)新要求與開(kāi)發(fā)過(guò)程平行要素的全面整合,注重專家系統(tǒng)和模擬模型在系統(tǒng)中的充分使用,采取“聚焦消費(fèi)者”的前沿戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品合作開(kāi)發(fā)在內(nèi)的主要供應(yīng)方的戰(zhàn)略一體化,加強(qiáng)聯(lián)合企業(yè)、合作研究團(tuán)體、市場(chǎng)協(xié)調(diào)活動(dòng)的橫向聯(lián)系[3]。這一范式旨在形成對(duì)內(nèi)集成、對(duì)外開(kāi)放、內(nèi)外互動(dòng)式的發(fā)展模式,即對(duì)內(nèi)強(qiáng)調(diào)各職能部門(mén)充分集成的并行發(fā)展,從各自的角度同時(shí)參與知識(shí)與信息的產(chǎn)生,研究開(kāi)發(fā)采用專家系統(tǒng)和模擬模型;對(duì)外與先行性用戶建立密切的聯(lián)系,與設(shè)備及材料供應(yīng)者合作開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品及組建CAD系統(tǒng),在研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售上進(jìn)行廣泛的橫向聯(lián)合。在這種范式下,創(chuàng)新過(guò)程變得更有效率、更為迅速、更具有靈活性。
創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可視為第三代創(chuàng)新范式。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)區(qū)間內(nèi)各種創(chuàng)新群落之間及與創(chuàng)新環(huán)境之間,通過(guò)物質(zhì)流、能量流、信息流的聯(lián)結(jié)傳導(dǎo),形成共生競(jìng)合、動(dòng)態(tài)演化的開(kāi)放、復(fù)雜系統(tǒng)[2]。克林頓政府1994年發(fā)布的總統(tǒng)報(bào)告《科學(xué)與國(guó)家利益》中提出:“今天的科學(xué)和技術(shù)事業(yè)更像一個(gè)生態(tài)系統(tǒng),而不是一條生產(chǎn)線”。美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)在2004年7 月《創(chuàng)新美國(guó):在挑戰(zhàn)和變化世界中保持繁榮》的報(bào)告中,將創(chuàng)新定義為發(fā)明與眼光的相互作用而導(dǎo)致社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的創(chuàng)造,指出最好不要把創(chuàng)新看作是某種線性的或機(jī)械的過(guò)程,而應(yīng)看作在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)許多方面具有多面性并不斷相互作用的生態(tài)系統(tǒng)[4]。“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”體現(xiàn)了創(chuàng)新研究范式的跨越式轉(zhuǎn)變,實(shí)現(xiàn)了由過(guò)去關(guān)注系統(tǒng)中要素的構(gòu)成到關(guān)注要素之間、系統(tǒng)與環(huán)境之間的動(dòng)態(tài)過(guò)程的轉(zhuǎn)變,是高校科技成果轉(zhuǎn)化所賴以依存的復(fù)合型生態(tài)系統(tǒng)。
和生物系統(tǒng)一樣,創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的各要素之間以及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與其他社會(huì)系統(tǒng)之間存在著復(fù)雜的交互鏈接和前因后果關(guān)系,各系統(tǒng)的變化都呈現(xiàn)承繼性和極大的多樣性,歷史聯(lián)系和相互交互作用普遍存在于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展演變過(guò)程中。“在生物與經(jīng)濟(jì)兩個(gè)系統(tǒng)中,社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的變化與有機(jī)體的生物過(guò)程都存在起伏衰減和新事物的出現(xiàn),都包含了無(wú)序和有序的交互作用,都處于混沌與秩序之間,而且從根本上說(shuō),人類社會(huì)也是生物系統(tǒng)的一個(gè)分支”[5]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)保持旺盛生命力的根基在于在對(duì)過(guò)去創(chuàng)新系統(tǒng)的演化升級(jí)中,引入了生態(tài)學(xué)與生物學(xué)的運(yùn)行機(jī)制,創(chuàng)新不再被視為是人類單一的技術(shù)革新運(yùn)動(dòng),而是系統(tǒng)內(nèi)外各要素互動(dòng)交互的多樣性共生系統(tǒng)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)保持旺盛生命力的過(guò)程被揭示為是相關(guān)生態(tài)物種、生態(tài)種群乃至整個(gè)群落對(duì)自然環(huán)境變遷及人類社會(huì)擾動(dòng)形成的自發(fā)式的應(yīng)答過(guò)程。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)組成的基本要素是物種( 如企業(yè)、大學(xué)、科研院所、政府等),物種聯(lián)結(jié)形成了各種群落,物種和群落在共生競(jìng)合的相互作用中動(dòng)態(tài)演化,并推進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的整體演化升級(jí)。
高校作為這一特殊生物系統(tǒng)中的“創(chuàng)新物種”也勢(shì)必應(yīng)遵循其自然規(guī)律,“不拘泥于靜態(tài)無(wú)摩擦和超理性力量,而是超越‘存在’,進(jìn)入‘過(guò)程’”[5],謀求“多樣性”,實(shí)現(xiàn)“共生”。然而,就目前高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀而言,融入這一創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)其“多樣性共生”并非易事。一方面,大基數(shù)和廣規(guī)模。“十一五”以來(lái),高校承擔(dān)國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目占全國(guó)總數(shù)的三分之一左右;承擔(dān)國(guó)家“863”項(xiàng)目占三分之一以上,承擔(dān)“973”項(xiàng)目占三分之二以上。尤其在 2012—2014年間,高校牽頭承擔(dān)“973”項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的 68%,牽頭承擔(dān)國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃占項(xiàng)目總數(shù)的 67%。2015 國(guó)家自然科學(xué)基金資助金額總數(shù)和資助數(shù)量總數(shù)排名榜前20名共資助 9522 項(xiàng),金額超過(guò) 51 億元。另一方面,難有“果實(shí)”和無(wú)法“轉(zhuǎn)化”。我國(guó)目前有 2000 多所高校,每年的科技成果產(chǎn)出約7 萬(wàn)—8 萬(wàn)項(xiàng),但簽約轉(zhuǎn)化的不到30%,真正實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的不到10%,短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)良好經(jīng)濟(jì)效益的不到5%,與歐洲、美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家40%以上的轉(zhuǎn)化率相差甚遠(yuǎn)。[6]究其原因,與其成果管控體制的僵硬、成果評(píng)價(jià)機(jī)制的失靈、成果保障體系的虛無(wú)有著直接的關(guān)系。
要解決這一高校科技成果轉(zhuǎn)化的“頑疾”關(guān)鍵還在于不空談、要實(shí)干,要在如何將高校銳變成“創(chuàng)新物種”上下功夫,要在如何將高校融入進(jìn)“創(chuàng)新群落”上勤實(shí)踐。不僅要與平臺(tái)型企業(yè)、主導(dǎo)型企業(yè)聯(lián)合,還要與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資擔(dān)保、信息中介、獵頭服務(wù)、專業(yè)咨詢等小微企業(yè)合作。不僅要校企聯(lián)合、校辦控股,還要與金融、保險(xiǎn)、稅務(wù)、會(huì)計(jì)、法律等機(jī)構(gòu)的橫向聯(lián)合和相互依存。只有這樣高校才可能會(huì)有更多的試錯(cuò)與應(yīng)答機(jī)會(huì),高校科技成果的市場(chǎng)空隙和可挖掘的價(jià)值成果也就越多。同時(shí),高校科技成果轉(zhuǎn)化也要重視對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的探索與培育,“農(nóng)場(chǎng)中被鏟除的雜草可能是最有價(jià)值的,那些被認(rèn)為壓抑和阻礙了的創(chuàng)新力量與研究領(lǐng)域可能是最具顛覆性和活力的” [7],只有在異己分化中有機(jī)共存才是中庸之道。
在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中,同一地域同種創(chuàng)新組織的群聚構(gòu)成創(chuàng)新種群,同一地域不同創(chuàng)新種群的群聚又構(gòu)成創(chuàng)新群落,即創(chuàng)新群落由根植于一個(gè)密集社會(huì)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新種群構(gòu)成。[8]然而,創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)并非是一個(gè)絕緣自閉系統(tǒng),相反它是一個(gè)由關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新群落組成連接體的開(kāi)放式疊加交互系統(tǒng)。在這一鏈?zhǔn)介_(kāi)放環(huán)境中,隨著其他創(chuàng)新物種的不斷植入,促使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷發(fā)生著物種競(jìng)爭(zhēng)、群落更替,乃至系統(tǒng)的整體起落波動(dòng)。政府、大學(xué)(科研機(jī)構(gòu))和產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的復(fù)合體構(gòu)成創(chuàng)新群落的細(xì)胞核,創(chuàng)新支持群體則是創(chuàng)新群落的細(xì)胞液[8]。在這一鏈?zhǔn)介_(kāi)放環(huán)境中,創(chuàng)新型競(jìng)爭(zhēng)早已突破某個(gè)單體物種或群落的個(gè)體競(jìng)爭(zhēng),創(chuàng)新是依托于整個(gè)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈,統(tǒng)籌融入環(huán)境因素,實(shí)則是創(chuàng)造生態(tài)價(jià)值的開(kāi)放式可持續(xù)運(yùn)動(dòng)。
科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的內(nèi)外不循環(huán)和縱橫不銜接是目前高校尋求技術(shù)創(chuàng)新突破的一大瓶頸,大學(xué)的科學(xué)研究(供給)和市場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新(需求)很能說(shuō)明這一點(diǎn)。大學(xué)的科學(xué)研究往往是探索研究對(duì)象的內(nèi)在本質(zhì)和演變規(guī)律,擅長(zhǎng)于某一領(lǐng)域單元技術(shù)的研究,強(qiáng)調(diào)技術(shù)本身的先發(fā)性,科技成果往往是原型、樣品或可行性報(bào)告,研發(fā)人員知識(shí)構(gòu)成重疊而單一,沒(méi)有穩(wěn)定而充足的資金供應(yīng)鏈,更沒(méi)有多元而市場(chǎng)化的中介組織,這樣“大學(xué)的科學(xué)研究工作通常被設(shè)計(jì)為成本中心,每年的財(cái)務(wù)目標(biāo)是將成本控制在預(yù)算范圍之內(nèi)”[9]。這與技術(shù)創(chuàng)新所謀求的技術(shù)目標(biāo)和達(dá)成路線相去甚遠(yuǎn)。技術(shù)創(chuàng)新是科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)以互動(dòng)的方式貫穿于整個(gè)創(chuàng)新的過(guò)程,其本身并非是單一的科學(xué)研究的線性過(guò)程,“科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)之間的這種復(fù)雜的交互作用,使得研究與創(chuàng)新、發(fā)明與創(chuàng)新構(gòu)成了互為因果的作用鏈環(huán)” [10],它呈明技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)可以被看作為“一種至少?gòu)墓I(yè)革命以來(lái)的社會(huì)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)發(fā)動(dòng)機(jī)”[11]。這樣就造成了市場(chǎng)需要的并不是大學(xué)所擅長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)困境。
三螺旋理論生動(dòng)揭示了高校在這一系統(tǒng)中的運(yùn)動(dòng)規(guī)律和協(xié)同創(chuàng)新范式。以大學(xué)為代表的知識(shí)科研機(jī)構(gòu)要積極形成與市場(chǎng)企業(yè)機(jī)構(gòu)、政府調(diào)控部門(mén)的多重互反聯(lián)動(dòng)格局。這三個(gè)部門(mén)依托于市場(chǎng)需求這個(gè)紐帶,聚焦于知識(shí)生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化這個(gè)核心,相互關(guān)聯(lián)疊加,形成了抱成一團(tuán)又螺旋上升的三重螺旋關(guān)系。每個(gè)螺旋同時(shí)具有內(nèi)核區(qū)和外場(chǎng)域,內(nèi)核區(qū)負(fù)責(zé)與其他機(jī)構(gòu)保持相對(duì)獨(dú)立;外場(chǎng)域負(fù)責(zé)與其他主體產(chǎn)生聯(lián)系。如果某主體不能維持內(nèi)核而保持相對(duì)獨(dú)立性,那么它將失去自己的本質(zhì)特征。外場(chǎng)帶動(dòng)主體周邊的能量流動(dòng),三個(gè)主體的外場(chǎng)形成創(chuàng)新的合成場(chǎng);合成場(chǎng)的強(qiáng)度和方向代表了三螺旋的運(yùn)動(dòng)軌跡;三螺旋的動(dòng)態(tài)特征主要表現(xiàn)為縱向進(jìn)化和橫向循環(huán);螺旋內(nèi)的若干要素流動(dòng)帶動(dòng)了橫向循環(huán)流。[12]這是高校科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的內(nèi)外循環(huán),實(shí)現(xiàn)高校科技成果向成品轉(zhuǎn)化、向?qū)崉?wù)轉(zhuǎn)型的必由之路。
創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的各要素流動(dòng)會(huì)是一個(gè)不可逆的各種能量流聚集、變異、上升的動(dòng)態(tài)過(guò)程。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)將通過(guò)底層創(chuàng)新物種的流轉(zhuǎn)、淘汰、變異、合成等生物學(xué)隱喻規(guī)律,促使形成適合于自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)生機(jī)制,實(shí)現(xiàn)“從無(wú)序向協(xié)作效率更高的網(wǎng)絡(luò)組織演化,從低水平、低勢(shì)能創(chuàng)新物種向高層次、高勢(shì)能物種演化,從低價(jià)值的產(chǎn)生階段向成熟的高級(jí)階段演化,進(jìn)而可能走向衰落,也可能突破自我走向更高層次。”[7]。技術(shù)革新和創(chuàng)新傳導(dǎo)是在“中心—外圍”的動(dòng)態(tài)化多層次體系中完成。底層的創(chuàng)新物種往往善于新穎性成果的探索和發(fā)現(xiàn),但由于其成果發(fā)現(xiàn)的效益價(jià)值待驗(yàn),往往是實(shí)驗(yàn)性質(zhì)濃、受保護(hù)程度低,是一種初級(jí)的創(chuàng)新活動(dòng)流;中層的往往是由若干技術(shù)體系、認(rèn)知檢驗(yàn)和行為規(guī)則集合而成的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)平臺(tái),使命在于橋接底層和高層,意在“向下”和“向上”波動(dòng)鏈接,防止底層低端化和高層脫離現(xiàn)實(shí);高層往往表現(xiàn)為各種技術(shù)流、能量流、資金流的最優(yōu)組合和尖端形態(tài),是底層創(chuàng)新物種向上運(yùn)動(dòng)的最終目標(biāo),也是中層創(chuàng)新群落的多要素檢驗(yàn)的最終結(jié)果。
高校的技術(shù)創(chuàng)造和成果轉(zhuǎn)化并沒(méi)有更多的向外圍擴(kuò)散的平臺(tái)和驅(qū)動(dòng)力,一中心向內(nèi)回流的封閉式模式并未得到根本改觀。一方面,高校科研人員知識(shí)構(gòu)成以“教學(xué)型”為主,同質(zhì)性高,很難為高校的技術(shù)創(chuàng)造和成果轉(zhuǎn)化提供多樣化的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。2013年全國(guó)高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,全國(guó) 1036 所高校中,有 826435 名科學(xué)家與工程師職務(wù)的教學(xué)科研人員,其中教師職稱系列人員483736 人,占到總?cè)藬?shù)的 58.53%。[13]高校教師搞科研固然以評(píng)職稱為主軸,完成一定量的教學(xué)任務(wù)為前提,圍繞學(xué)科建設(shè)重點(diǎn),致力于基礎(chǔ)研究,成果轉(zhuǎn)化率固然不高;另一方面,高校科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)嚴(yán)重滯后,成果轉(zhuǎn)化往往以專著、論文為主,沒(méi)能為科技成果轉(zhuǎn)化提供向外擴(kuò)散、向上爬升的多元窗口。在依托高校建設(shè)的各類研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)中,以基礎(chǔ)研究為主的各級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室占較大比重,直接面向社會(huì)需求,服務(wù)于行業(yè)產(chǎn)業(yè)的工程技術(shù)中心、大學(xué)科技園等技術(shù)研發(fā)、推廣類科研機(jī)構(gòu)數(shù)量較少。
高校科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)以底層創(chuàng)新物種的動(dòng)態(tài)化合理流動(dòng)為突破口,改變高校職稱評(píng)定的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),完成“教學(xué)型”向“研究型”、“實(shí)務(wù)性”的轉(zhuǎn)變。高校要進(jìn)一步完善科技評(píng)價(jià)體系,加大成果轉(zhuǎn)化在評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重。圍繞“鼓勵(lì)創(chuàng)新,服務(wù)需求,科教結(jié)合,特色發(fā)展”的指導(dǎo)原則,根據(jù)不同類型科技活動(dòng)特點(diǎn),建立導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)放評(píng)價(jià)方法。再者,高校科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)積極推進(jìn)中高層創(chuàng)新種群的連接紐帶工作。具體來(lái)說(shuō),高校、企業(yè)和科研院所應(yīng)建立以大型儀器、先進(jìn)設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室、信息情報(bào)、圖書(shū)資料等科技創(chuàng)新資源共享互用為基礎(chǔ)的資源共享機(jī)制。其次是高校、企業(yè)和科研院所建立以人力、物力、財(cái)力等資源貢獻(xiàn)度和科技成果轉(zhuǎn)化率為標(biāo)準(zhǔn)的利益分配機(jī)制。最后,政府應(yīng)建立高校科技成果轉(zhuǎn)化中試環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制,逐步形成以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、銀行貸款為支撐、社會(huì)集資和引進(jìn)外資為補(bǔ)充的多主體參與的風(fēng)險(xiǎn)投資體系。