基于委托-代理理論對提高專利質量和審查效率的思考

朱丹丹

（國家知識產權局專利局專利審查協作廣東中心，廣東 廣州 510555）

一、前言

近年來，知識產權工作在國家層面上升到前所未有的高度，而專利權作為知識產權的核心，在促進科技創新和市場經濟發展上的作用更為突顯。我國發明專利申請數量已持續保持全球第一，發明主體在專利申請表現得十分出色，創新能力日益增強，充分展現了我國創新驅動發展戰略的成效顯著。但同時也造成申請專利積壓嚴重，滋生大量垃圾專利，專利質量和審查效率受到一定的質疑。

在經濟領域的委托代理關系當中，由于委托人與代理人的效用函數不一樣，委托人追求的是自己的財富更大，而代理人追求自己的工資津貼收入和閑暇時間最大化，這必然導致兩者的利益沖突[1]，此外，委托人與代理人之間也存在信息不對稱的問題。根據委托-代理理論，專利申請人與代理人為委托-代理關系，因此，本文重點研究利益目標相沖突和信息不對稱的環境下，委托人如何設計最優契約激勵代理人，以及如何與專利審查機構配合，實現專利質量的提升和審查周期的壓縮。

二、委托-代理模式的目標分析

（一）專利委托人的目標分析

專利委托人，即申請人，其目標首先是希望縮短審查周期。縮短審查周期，有利于創新主體盡快獲得專利權，快速進行創新成果的產業化，提高整體創新能力和經濟收益。可以預知的是，在未獲得專利授權時冒險進行產業化，將會面臨侵權風險。

專利申請數量激增、審查周期過長積壓嚴重的主要因素有：第一點，技術競爭激烈的知識時代，企業只有自主創新才能贏得市場、可持續發展，為了保護自己的發明創新不被模仿，需要獲取在專利權規定時間期限內的技術壟斷。第二點，一份好的專利可以有效阻止其他專利的授權，可以在專利許可、轉讓等過程中盈利，很多國際大公司通過核心專利群實施有效的專利壁壘，獲取巨大的經濟收益，我國企業也已經充分意識到需要進行專利布局和自我防御。第三，國家和各省市均有力度較大的專利申請資助政策，專利的數量還會作為高新技術企業申報、職稱評審、項目驗收、個人獎金榮譽等的重要依據，也極大地激發了企業和個人進行專利申報的積極性。

專利委托人的另一個目標則是希望提高專利的質量。專利質量的高低，尚是一個模糊而難以界定的概念。站在申請人的角度，高質量的專利意味著專利權比較穩定、可以用于實施、許可、轉讓或抵擋競爭者的侵權訴訟，給企業帶來良好的經濟效益。在專利審查機構的角度，高質量的專利通常意味著技術具備專利法規定的新穎性、創造性、實用性，無其他實質性缺陷，申請文件撰寫水平較高，符合授權的條件[2]。不管如何界定，專利質量涉及發明創造、申請、審批等各個環節，尤其需要專利審查單位、申請人、代理人的配合和共同協作，才有可能實施專利質量提升工程。

（二）專利代理人的目標分析

專利代理人作為一種職業，具有追求自身利益最大化的屬性，通常會希望代理的案件數量越多越好以此來增加經濟收益，部分代理機構和代理人也會重視審查質量、授權率等指標，以此來提高自身影響力，擴大代理業務規模。

目前，一些專利申請撰寫水平還很欠缺，比如：撰寫的說明書并不能對發明作出清楚、完整的說明，所屬技術領域的技術人員都不能實現請求保護的技術方案，不能解決所聲稱的技術問題，這種缺陷通常是致命的、無法通過修改來彌補的。這很可能是專利代理人沒有充分與申請人溝通，沒有對技術實質進行掌握而造成的，也有可能是發明人本身對技術方案的可實施性沒有研究透徹。還有的對權利要求的撰寫范圍較大或較小，或者缺少了解決技術問題所必要的技術特征，等等。

此外，還存在部分代理機構替申請人編造專利、倒賣專利等不法行為，干擾了專利代理市場的健康運行，導致低質量專利增多，嚴重浪費了專利審查資源和審查效率。

三、促進專利申請質量和審查效率的解決思路

（一）提高申請人自主創新能力，在源頭促進高質量專利的孕育

專利技術的創新程度會從根本上影響該專利是否被授予專利權，以及是否可能成為高質量的專利，如果企業創新能力不足，技術水平不高，缺乏技術核心競爭力，就很難形成高水平的專利技術成果。根據劉洋[3]等人的研究，提高專利質量的關鍵在于對專利申請人行為的引導。因此，需要在源頭提高申請人自主創新能力，加大投入技術研發，完善創新激勵機制，做好產業技術分析預警和專利布局，促進高質量專利的孕育。

（二）對代理工作準確定位，加強代理人與委托人的聯系

專利代理人是申請人與專利審批機關之間的橋梁，代理人要充分認識到高質量的代理服務和優良的信譽是生存發展的保證，應不求多而求精，以建立長期穩定的客戶合作。首先，建議申請人委托選擇專業的、信譽高的代理機構和代理人。其次，代理人在專利代理的全過程應該保持與申請人的有效聯系，深入掌握申請人的技術交底材料以及其他相關的現有技術文獻，做好專利代理服務的準備工作，答復審查意見通知書時也應及時與申請人或發明人進行溝通。

（三）提高專利代理人職業素質，建立合理的激勵機制

首先，專利代理與專利審查一樣，是一項集技術、法律于一身的工作，專利代理人應加強對專利法相關法律知識的熟練掌握，接觸各領域的最新知識，加深對新概念和技術的理解，以撰寫出質量高的專利申請文件，與審查員進行有效溝通和配合，能夠給委托人提供專業的、合理的修改建議等。另外，依托審代交流會、到企業參觀調研等活動，及時了解審查政策和導向，提升專利代理能力。

其次，委托人可以建立合理的激勵機制來影響代理人的收益，對代理人的代理水平進行定期評價考核，采用“固定費用+績效資金”按不同的代理案件質量情況給予代理人以激勵。還可以采用“淘汰制”，對于業務水平較弱、違背委托人意愿、對委托人權益造成侵害的及時停止合作關系，必要時尋求法律途徑，以此來督促代理機構和代理人提升職業素養。

（四）加強宣傳、引導和監督，建立申請人、代理機構誠信平臺

加強宣傳和正向引導，嚴格執行年審制度，推進建立全國聯網的專利代理誠信共享平臺。將涉嫌大批量低質量申請的申請人、代理人或代理機構的情況和相關統計數據進行公示，向社會公眾通報。同時，給予相關人員嚴厲的處分，比如可以采用年審不合格責令整改、吊銷相關人員專利代理資格證等。對于無證代理的人員，應加強與地方知識產權部門或代理人協會聯合進行查處和清理。另外，宣傳獎勵先進誠信的集體或個人，營造公平公正、誠實守信、良好有序的專利代理環境，為專利質量保駕護航。

（五）專利審查機構多措并舉推進審查工作提質增效

首先，我國專利局通過先后成立多個審查協作中心來增加發明專利審查資源，緩解審查壓力。此外，專利局也采用了一系列有針對性的措施，比如提高專利審查的信息化水平，探索新的、AI智能化的審查模式[2]，嘗試審檢分離等。其中較為關鍵的就是持續加強對專利審查員業務能力的培養，使審查員能夠與代理人、申請人進行充分的溝通交互，以做出準確、客觀、高效的審查結論，滿足社會對專利審查工作的需求。對于非正常申請、惡意申請，提高甄別、追蹤、處理好此類申請的能力，并且會采用集中審查等方式提高審查效能。

四、結論

本文基于委托-代理模式理論，研究專利申請和審查過程中存在的委托-代理關系，從目標利益相沖突和信息不對稱的角度，對我國專利數量積壓嚴重和專利質量有待提高的問題進行了分析和思考，多角度提出解決思路。多管齊下，與時俱進，促進我國專利申請質量與審查質量協調發展，提高專利審查效率，助力我國科技創新和經濟發展。