軍民融合體系中科研院所改革發(fā)展模式探索

盧道真 禹 飛 夏 楠 陳志嘉

（陜西省創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，西安 710000）

軍民融合創(chuàng)新體系是國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要載體。這個(gè)體系的建設(shè)主要包括兩條路徑，一是打破傳統(tǒng)國(guó)有軍工研發(fā)生產(chǎn)體系的圍墻，改變國(guó)有主體治理結(jié)構(gòu)，引入市場(chǎng)機(jī)制，激發(fā)活力，提升能力，提高效率。具體表現(xiàn)形式為國(guó)有機(jī)構(gòu)的混合所有制改革。二是打破傳統(tǒng)軍品市場(chǎng)供應(yīng)體系的圍墻，降低準(zhǔn)入條件，引入民營(yíng)企業(yè)，從而引入競(jìng)爭(zhēng)、打破壟斷，開(kāi)放創(chuàng)新。具體表現(xiàn)形式為調(diào)整民進(jìn)軍的市場(chǎng)準(zhǔn)入政策。兩條路徑的最終目標(biāo)都是提升國(guó)防建設(shè)的創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。這其中，國(guó)有科研院所作為我國(guó)科研體系和產(chǎn)業(yè)體系的重要組成部分，其發(fā)展問(wèn)題極其重要，更是第一條路徑實(shí)際承載的主體。陜西省創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐，總結(jié)分析提出了8種院所改革發(fā)展和孵化企業(yè)的模式，重點(diǎn)探討了在國(guó)家出臺(tái)一系列有關(guān)國(guó)企改革、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策背景下，科研院所如何面向市場(chǎng)，真正建立產(chǎn)權(quán)明晰的現(xiàn)代企業(yè)制度，健全經(jīng)濟(jì)實(shí)體的獨(dú)立法人地位，建成多種所有制的混合型經(jīng)濟(jì)體系，最終實(shí)現(xiàn)由“政府主體型”向“企業(yè)主體型”轉(zhuǎn)變，成為架構(gòu)靈活、獨(dú)立運(yùn)行、市場(chǎng)引領(lǐng)、創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)代研發(fā)型企業(yè)主體。

一、研究背景

陜西是國(guó)家工業(yè)布局的重要基地，也是科研力量的主要集中地，在推進(jìn)以科研院所為主體的軍民融合創(chuàng)新發(fā)展方面具有五大優(yōu)勢(shì)。

（1）政策優(yōu)勢(shì)。為響應(yīng)中央和國(guó)務(wù)院出臺(tái)的政策，近年來(lái)陜西出臺(tái)了《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》（“陜九條”）等突破性政策，包括建立科技成果市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制。科技成果通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，無(wú)需經(jīng)過(guò)本單位審批，通過(guò)詢價(jià)和公示即可，科技人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益比例不低于90%等。

（2）投入優(yōu)勢(shì)。2016年陜西省的R&D投入419.56億元，研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)2.19%，位居全國(guó)第八、西部第一。其中，150家獨(dú)立法人科研院所，承擔(dān)了62%的研發(fā)投入，超過(guò)260億元，平均研發(fā)投入為1.73億/家。

（3）平臺(tái)優(yōu)勢(shì)。陜西是全國(guó)第三個(gè)創(chuàng)新型省份。西安是中央全面綜合創(chuàng)新改革實(shí)驗(yàn)區(qū)，西安高新區(qū)是國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。西安航空、航天、兵器基地和漢中航空產(chǎn)業(yè)基地是國(guó)家級(jí)軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地。地方還組建了工業(yè)機(jī)器人、先進(jìn)復(fù)合材料、電子信息、增材制造等10個(gè)軍民融合產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。這些平臺(tái)的主要任務(wù)就是推進(jìn)軍民融合和科技成果轉(zhuǎn)化。

（4）人才優(yōu)勢(shì)。陜西擁有各類科研機(jī)構(gòu)1171家、高等院校108所、省級(jí)以上各類平臺(tái)605家、國(guó)家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科126個(gè)；有兩院院士67人，各類科研人員110萬(wàn)人，在校大學(xué)生120萬(wàn)人。特別是擁有軍工企事業(yè)單位百余家，航空、航天等六大軍工行業(yè)在陜西均有布局。

（5）產(chǎn)出優(yōu)勢(shì)。2017年，全省技術(shù)合同交易額達(dá)921.55億元，位居全國(guó)前列，其中60%以上是科研院所完成的。近5年，陜西共有168項(xiàng)科研成果獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，位居全國(guó)第4位。陜西“軍轉(zhuǎn)民”企業(yè)有300多家，其中總規(guī)模過(guò)億元的企業(yè)有80多家，西飛公司、西航公司、航天四院、航天六院、陜西電子信息集團(tuán)等5家龍頭單位的營(yíng)業(yè)收入過(guò)百億元。陜西的“民參軍”單位有589家，其中民營(yíng)企業(yè)452家（每年新增100多家）。2016年陜西省軍民融合產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)總收入2476億元。

因此，陜西在國(guó)家軍民融合體系建設(shè)中具有極其重要的地位。響應(yīng)國(guó)家政策，抓住“成果轉(zhuǎn)化、國(guó)企混改、軍民融合”等一系列舉措出臺(tái)的契機(jī)，深化院所體制改革，培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，既是地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵所在，也是國(guó)家軍民融合創(chuàng)新體系模式的破題要求。

自2000年起，陜西地方政府和一部分省屬院所在企業(yè)化轉(zhuǎn)制后，就意識(shí)到科研院所只有從國(guó)有事業(yè)單位或者國(guó)有全民所有制企業(yè)只有進(jìn)一步深化機(jī)制改革才能參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。改革的途徑包括進(jìn)行治理結(jié)構(gòu)調(diào)整，開(kāi)展無(wú)形資產(chǎn)再分配，鼓勵(lì)核心骨干持股等方式。這其中的典型代表是“一院一所”模式。西北有色金屬研究院通過(guò)“三位一體、母體控股、股權(quán)激勵(lì)、資本運(yùn)作”的國(guó)有控股模式，孵化了29家企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了院所收入從2003年的1500萬(wàn)到2017年的104億，15年保持30%增速的跨越發(fā)展；自2010年起，西安光機(jī)所作為中科院在陜西省的公益類研發(fā)機(jī)構(gòu)，通過(guò)“開(kāi)放辦所、專業(yè)孵化、創(chuàng)業(yè)生態(tài)、擇機(jī)退出” 的開(kāi)放孵化模式，快速孵化了近300家科技型中小企業(yè)，成為院所推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的又一個(gè)典型。仔細(xì)分析院所轉(zhuǎn)制發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，都會(huì)發(fā)現(xiàn)都有一個(gè)共同點(diǎn)，就是資本市場(chǎng)高度認(rèn)可院所的深厚底蘊(yùn)和研發(fā)能力，當(dāng)條件適合時(shí)，敏銳的投資人會(huì)第一時(shí)間參與到院所改制過(guò)程中來(lái)。西北有色院的孵化企業(yè)中有1家在主板上市，3家掛牌新三板，其余的20多家企業(yè)也都有投資機(jī)構(gòu)參與。西安光機(jī)所孵化體系聚集了近30億的天使基金，已經(jīng)有10個(gè)企業(yè)在新三板掛牌。因此，如何更好地調(diào)研、總結(jié)院所企業(yè)培育和成果轉(zhuǎn)化模式，是院所合理合規(guī)進(jìn)行深化改革的需要，也是創(chuàng)業(yè)投資參與發(fā)展的需要。圍繞這一主題，陜西省創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)組成調(diào)研組對(duì)陜西軍工領(lǐng)域近80家院所和孵化企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查研究，總結(jié)出科研院所通過(guò)建立市場(chǎng)主體，助推成果轉(zhuǎn)化的8種模式。希望能夠?qū)@一方面的改革工作有所啟發(fā)和促進(jìn)。

二、基本情況和問(wèn)題

十二大軍工集團(tuán)在陜西的科研院所及院所辦企業(yè)共計(jì)百余家，分布涉及軍工各行業(yè)。總體來(lái)看，陜西軍工領(lǐng)域科研院所產(chǎn)業(yè)覆蓋全體系，科研能力代表國(guó)家水平，每年形成大量的成果，培養(yǎng)了大批的創(chuàng)新人才。但受制于意識(shí)環(huán)境和體制機(jī)制，目前絕大部分院所的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)能力集中在院所母體，孵化企業(yè)數(shù)量很少，研發(fā)和生產(chǎn)任務(wù)主要來(lái)源于國(guó)家任務(wù)安排，缺乏主動(dòng)對(duì)接市場(chǎng)能力。經(jīng)過(guò)調(diào)研，目前面臨的問(wèn)題主要包括以下5個(gè)方面。

（一）國(guó)資管理機(jī)制障礙

大部分軍工院所隸屬于中央國(guó)資委，且各央企集團(tuán)體系中體制審核嚴(yán)格，目前涉及成果作價(jià)和投資企業(yè)等均需要上報(bào)上級(jí)審批，部分院所控股投資500萬(wàn)以上的項(xiàng)目還需財(cái)政部審批。此外，部分院所推動(dòng)“資產(chǎn)證券化”，即將有產(chǎn)業(yè)發(fā)展的業(yè)務(wù)裝到上市公司中去，事業(yè)部或非股份制的企業(yè)與資本融合，這就存在體制審批和資本核查的雙重制約，落地速度較慢。

（二）混改的管理動(dòng)能不足

軍轉(zhuǎn)民的受益方主要來(lái)自于掌握院所關(guān)鍵技術(shù)或從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的事業(yè)部或經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)部，而軍轉(zhuǎn)民的管理方主要來(lái)自院所科研規(guī)劃部或產(chǎn)業(yè)管理部門(mén)，前者的積極性更多來(lái)自于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化發(fā)展及團(tuán)隊(duì)股權(quán)激勵(lì)，后者的積極性更多來(lái)自于集團(tuán)主導(dǎo)推動(dòng)及崗位晉升。且目前體制內(nèi)各種資源向軍品傾斜，從事軍品項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)不愿從事民品項(xiàng)目。因此，集團(tuán)總部若不主導(dǎo)推動(dòng)事業(yè)部企業(yè)化等重組改制，基層生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)事業(yè)部的積極性很難推動(dòng)軍轉(zhuǎn)民項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化。

其改制前后對(duì)比見(jiàn)表2。

2.適用范圍

（1）具有隱形通道的院所。軍工院所整體改制需要財(cái)政部和國(guó)防科技工業(yè)局共同批準(zhǔn)，能夠通過(guò)審核的院所較少。因此，在軍工院所改制名單下的院所，實(shí)際上就獲得了政策隱形通道。國(guó)防科工局宣布啟動(dòng)首批41家軍工科研院所轉(zhuǎn)制工作，軍工科研院所轉(zhuǎn)制工作正式啟動(dòng)并進(jìn)入實(shí)施階段，其中陜西軍工試點(diǎn)單位有4家。

（2）軍工集團(tuán)中前期準(zhǔn)備充分的院所。國(guó)防科工局啟動(dòng)院所改制工作以來(lái)，要求各軍工集團(tuán)按照院所劃分標(biāo)準(zhǔn)盡快提交下屬各科研院所的正式改制方案，下屬院所根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，堅(jiān)定改革決心和明確改革方向，將方案上報(bào)所屬集團(tuán)及國(guó)防科工局，前期批量改制的院所準(zhǔn)備較為充分。這就為整體改制打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.具體案例

西安電力電子技術(shù)研究所是我國(guó)唯一從事電力半導(dǎo)體器件工藝技術(shù)、變流技術(shù)研究的專業(yè)研究所。2010年研究所進(jìn)行整體改制，成立西安派瑞功率半導(dǎo)體變流技術(shù)股份公司，積極引入國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中信資本、省內(nèi)資本等戰(zhàn)略合作伙伴，增資擴(kuò)股，現(xiàn)已發(fā)展成為一個(gè)具有現(xiàn)代科學(xué)管理模式的科技型股份制企業(yè)。圖2為西安派瑞功率半導(dǎo)體變流技術(shù)股份公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)示意圖。

4.優(yōu)勢(shì)分析

事業(yè)單位轉(zhuǎn)制成企業(yè)法人后，依托軍轉(zhuǎn)民的先進(jìn)技術(shù)，改變國(guó)有企業(yè)的制度和生產(chǎn)關(guān)系，利用生產(chǎn)關(guān)系的改變來(lái)促進(jìn)生產(chǎn)力的進(jìn)步，企業(yè)活力顯著激發(fā)，企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善，企業(yè)發(fā)展水平和盈利能力顯著提高，從而改變了內(nèi)部企事業(yè)兩種體制混雜在一起、科研生產(chǎn)分離、互為羈絆的被動(dòng)局面。

圖2 西安派瑞功率半導(dǎo)體變流技術(shù)股份公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)示意圖

（二）國(guó)有控股新設(shè)企業(yè)轉(zhuǎn)化模式

1.基本路徑

國(guó)有控股新設(shè)企業(yè)轉(zhuǎn)化模式即軍工科研院所二級(jí)單位或三級(jí)單位下屬事業(yè)部，由國(guó)有主導(dǎo)控股聯(lián)合其他資本圍繞其產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)或技術(shù)優(yōu)勢(shì)而新設(shè)的企業(yè)。

2.適用范圍

（1）特定事業(yè)部具有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)或技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化優(yōu)勢(shì)。軍工院所在體制內(nèi)發(fā)展過(guò)程中積累的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，按照內(nèi)部公司化管理和產(chǎn)業(yè)上下游需求，研發(fā)和培育以事業(yè)部為主體的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)單位或早中期研發(fā)項(xiàng)目，其往往具有一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，將按照項(xiàng)目獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的原則，為激發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)業(yè)激情，由國(guó)有控股新設(shè)公司。

（2）軍工集團(tuán)新設(shè)公司有名額指標(biāo)。軍工院所受2005年以來(lái)產(chǎn)業(yè)多元化和2008年以來(lái)新設(shè)公司快速擴(kuò)張的負(fù)面影響，軍工院所嚴(yán)格實(shí)現(xiàn)“瘦身健體”，清理三級(jí)或三級(jí)以下的子公司，且要求新設(shè)的公司符合“技術(shù)同源、產(chǎn)業(yè)同根、價(jià)值同向”的要求，引導(dǎo)“歸核聚焦”優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，因此，新設(shè)公司必須在原有公司清算壓縮的基礎(chǔ)上，審批獲得新設(shè)公司指標(biāo)。

3.具體案例

2017年，中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第三十九研究所依托雷達(dá)通信優(yōu)勢(shì)，由國(guó)有控股股東聯(lián)合社會(huì)資本、創(chuàng)投資本新設(shè)公司中電科（浙江）海洋通信技術(shù)有限公司，已完成工商注冊(cè)，現(xiàn)已投入運(yùn)營(yíng)，成為舟山地區(qū)十大科技創(chuàng)新企業(yè)。圖3為中電科（浙江）海洋通信技術(shù)有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)示意圖。

圖3 中電科（浙江）海洋通信技術(shù)有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)示意圖

4.優(yōu)勢(shì)分析

依托現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)板塊，建立了獨(dú)立企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，明確了企業(yè)化的產(chǎn)權(quán)歸屬結(jié)構(gòu)。公司成立后，建立了規(guī)范的組織管理架構(gòu)和審批決策機(jī)制，團(tuán)隊(duì)工作效率和審批效率大大提高，引入產(chǎn)業(yè)資本和創(chuàng)投資本，增強(qiáng)公司資本實(shí)力的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，此外，經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)在公司的話語(yǔ)權(quán)大大提高，使員工利益與公司利益越來(lái)越緊密地聯(lián)系起來(lái)。

（三）國(guó)有控股資產(chǎn)注入原有企業(yè)模式

1.基本路徑

國(guó)有控股資產(chǎn)注入原有企業(yè)模式即軍工科研院所基于“瘦身健體”的要求，對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)抱有積極的轉(zhuǎn)化意愿，將轉(zhuǎn)化資產(chǎn)裝入現(xiàn)已存續(xù)企業(yè)，從而完成院所內(nèi)部經(jīng)營(yíng)核算到企業(yè)并實(shí)現(xiàn)獨(dú)立化運(yùn)行。

2.適用范圍

（1）具有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的積極意愿。軍工院所在軍轉(zhuǎn)民領(lǐng)域，通過(guò)多年的產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)和拓展，積累了一定的技術(shù)資源和市場(chǎng)資源，短期內(nèi)具備公司法律化轉(zhuǎn)移的意愿和能力，但從長(zhǎng)期發(fā)展的角度，其技術(shù)優(yōu)勢(shì)和體制內(nèi)的資源優(yōu)勢(shì)在逐步減弱，且通過(guò)體制外客戶的需求牽引和技術(shù)研發(fā)引領(lǐng)，能夠不斷升級(jí)技術(shù)門(mén)檻和改進(jìn)技術(shù)工藝。

（2）與現(xiàn)有存續(xù)公司屬于相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈條，通過(guò)體制力量進(jìn)行融合。軍工院所內(nèi)部現(xiàn)有存續(xù)公司主體屬于院所主業(yè)鏈條發(fā)展的方向，轉(zhuǎn)化項(xiàng)目及裝入的資產(chǎn)與存續(xù)公司屬于相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈條，在院所的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，將轉(zhuǎn)化項(xiàng)目全部裝入現(xiàn)有存續(xù)企業(yè)，原存續(xù)企業(yè)因?yàn)橛行碌膬?yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入，企業(yè)盈利模式和盈利渠道進(jìn)一步拓寬，為后續(xù)引入戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)，提高現(xiàn)有存續(xù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和價(jià)值估值提供支撐。

3.具體案例

西安康本材料有限公司是由中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司航天動(dòng)力技術(shù)研究院、中國(guó)進(jìn)出口銀行和西安閻良航空基地管委會(huì)共同投資成立，是主要供應(yīng)高性能碳纖維及復(fù)合材料制品的高新技術(shù)企業(yè)。

航天動(dòng)力技術(shù)研究院積極響應(yīng)國(guó)家軍民融合戰(zhàn)略規(guī)劃，于2017年8月將西安超碼復(fù)合材料公司通過(guò)航天動(dòng)力技術(shù)研究院所屬43所，以無(wú)償?shù)葍r(jià)劃撥的形式與康本材料公司合并整合。本次整合注資完成后，新康本公司營(yíng)業(yè)收入將達(dá)到6億，應(yīng)稅額增加到3000萬(wàn)元。目前項(xiàng)目已整合完畢，具體交易結(jié)構(gòu)如圖4所示。

圖4 西安康本公司與西安超碼公司資產(chǎn)整合示意圖

4.優(yōu)勢(shì)分析

突破現(xiàn)有體制限制，激發(fā)現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)業(yè)激情，將項(xiàng)目技術(shù)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)盡快注入原存續(xù)企業(yè)，通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作項(xiàng)目和管理企業(yè)，為轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目和原存續(xù)的企業(yè)注入內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力。

（四）國(guó)有控股存續(xù)企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者模式

1.基本路徑

國(guó)有控股存續(xù)企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者模式，即軍工科研院所已存續(xù)企業(yè)基于項(xiàng)目資金或者股權(quán)多元化的需求，引入戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)，通過(guò)重組股權(quán)架構(gòu)，優(yōu)化企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

2.適用范圍

（1）產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展帶來(lái)的資金需求。軍工院所存續(xù)企業(yè)在產(chǎn)品中試并產(chǎn)業(yè)化后，按照市場(chǎng)化運(yùn)作的方式積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在細(xì)分領(lǐng)域占有一定的市場(chǎng)份額，市場(chǎng)擴(kuò)張后，需要加大土地購(gòu)置、設(shè)備等固定資產(chǎn)的投入，由于缺乏有效的抵押物，依靠銀行等間接融資方式有限，通過(guò)股權(quán)投資引入戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)，填補(bǔ)資金需求。

（2）產(chǎn)能擴(kuò)展帶來(lái)的市場(chǎng)需求。軍工院所存續(xù)企業(yè)依然受體制限制，在公司化設(shè)立過(guò)程中，引入的投資機(jī)構(gòu)主要是所屬院所本部、院所體系內(nèi)的集團(tuán)投資平臺(tái)，股東單位多為母公司或關(guān)聯(lián)公司，基于體制內(nèi)產(chǎn)值規(guī)模逐年提升的要求，企業(yè)隨之配套的產(chǎn)能不斷提升，產(chǎn)能擴(kuò)展的同時(shí)，需要引入有產(chǎn)業(yè)背景的社會(huì)投資機(jī)構(gòu)，以加強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)拓能力和盈利能力。

3.具體案例

航天動(dòng)力技術(shù)研究院所屬陜西中天火箭技術(shù)股份有限公司、西安向陽(yáng)航天材料股份有限公司，航天推進(jìn)技術(shù)研究院所屬西安航天源動(dòng)力工程有限公司、西安航天遠(yuǎn)征流體控制股份有限公司，中國(guó)航天電子技術(shù)研究院所屬西安航天民芯科技有限公司，上述院所存續(xù)公司已經(jīng)完成或正在進(jìn)行公司改制。

4.優(yōu)勢(shì)分析

多元化股東結(jié)構(gòu)為軍工院所發(fā)展提供支持，其中國(guó)有資本體現(xiàn)政策優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)資本體現(xiàn)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)投資本體現(xiàn)金融優(yōu)勢(shì)，團(tuán)隊(duì)資本體現(xiàn)管理優(yōu)勢(shì)。通過(guò)多元化的股東結(jié)構(gòu)整合，打破黨委會(huì)議決策公司發(fā)展的被動(dòng)局面，補(bǔ)充流動(dòng)資金，擴(kuò)大產(chǎn)能，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

（五）國(guó)有參股新設(shè)企業(yè)模式

1.基本路徑

國(guó)有參股企業(yè)作為混合所有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，軍工科研院所圍繞前沿技術(shù)研發(fā)、非主營(yíng)核心資產(chǎn)或在企業(yè)管理等方面不具備優(yōu)勢(shì)的業(yè)務(wù)，由產(chǎn)業(yè)資本作為大股東或并列大股東，通過(guò)放棄控股權(quán)和管理經(jīng)營(yíng)權(quán)，聯(lián)合其他資本共同設(shè)立公司，提高市場(chǎng)運(yùn)作能力和行業(yè)盈利水平。

2.適用范圍

（1）前沿技術(shù)研發(fā)或者引入第三方技術(shù)，軍工院所控股受制于體制或外貿(mào)政策限制；

（2）非核心資產(chǎn)，軍工院所愿意讓渡管理權(quán)，由產(chǎn)業(yè)資本或其他資本控股，并主導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)。

3.具體案例

中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司所屬陜西北方動(dòng)力有限責(zé)任公司圍繞國(guó)外微型渦輪發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，由產(chǎn)業(yè)集團(tuán)主導(dǎo)發(fā)起，聯(lián)合創(chuàng)投資本，共同組建項(xiàng)目公司，主動(dòng)放棄控股地位，通過(guò)參股方式積極引入新技術(shù)，為未來(lái)訂單市場(chǎng)應(yīng)用打消顧慮。

4.優(yōu)勢(shì)分析

該模式發(fā)揮產(chǎn)業(yè)資本和社會(huì)資本的市場(chǎng)化優(yōu)勢(shì)，提高國(guó)有資本投資收益,既防止國(guó)有資產(chǎn)流失，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值,又提高了國(guó)有資本的營(yíng)運(yùn)效益，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的增值。

（六）契約制轉(zhuǎn)化模式

1.基本路徑

合作機(jī)構(gòu)通過(guò)契約的方式，約定公司產(chǎn)權(quán)歸屬、資產(chǎn)使用、收益分配、投資決策、項(xiàng)目退出，通過(guò)科研成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)科技價(jià)值。

2.適用范圍

（1）國(guó)有機(jī)構(gòu)之間合作，民營(yíng)或其他社會(huì)資本不適用；

（2）要素融合，通過(guò)契約的方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資本、人才、文化及產(chǎn)業(yè)等多要素相互融合，實(shí)現(xiàn)1+1≥2的合作優(yōu)勢(shì)。

3.具體案例

中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司所屬西安近代化學(xué)研究所以推進(jìn)劑領(lǐng)域產(chǎn)品的技術(shù)成果、市場(chǎng)、資質(zhì)許可的使用權(quán)出資，慶陽(yáng)化工有限公司以固定資產(chǎn)及資質(zhì)許可的使用權(quán)出資，以具有市場(chǎng)前景和高技術(shù)含量的科研項(xiàng)目為載體，虛擬組建“北方特種材料科技公司”。雙方通過(guò)開(kāi)展產(chǎn)研科技成果轉(zhuǎn)化合作，優(yōu)化了資源配置，完成了科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品的規(guī)模化生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)了共贏。北方特種材料科技公司重組情況示意圖見(jiàn)圖5。

圖5 北方特種材料科技公司重組情況示意圖

4.優(yōu)勢(shì)分析

該模式克服了注冊(cè)實(shí)體公司取得軍品生產(chǎn)許可、承研資質(zhì)困難，組建周期長(zhǎng)等不足，具備公司組建快、資源共享、經(jīng)營(yíng)靈活等優(yōu)勢(shì)。

（七）產(chǎn)業(yè)培育平臺(tái)合作模式

1.基本路徑

軍工科研院所目前基于技術(shù)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，吸引了民營(yíng)資本和投資機(jī)構(gòu)，組建科研或產(chǎn)業(yè)研發(fā)平臺(tái)，通過(guò)協(xié)議方式約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、投資比例、收益分配、項(xiàng)目退出等合作要素。

2.適用范圍

軍工院所在民用研發(fā)的部分技術(shù)應(yīng)用前景看好，但技術(shù)研發(fā)仍處于實(shí)驗(yàn)階段或小試階段，與產(chǎn)業(yè)化還有一定距離的項(xiàng)目。

3.具體案例

中電科熠星西北孵化中心是中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司組建的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目技術(shù)孵化平臺(tái)，一方面依托國(guó)有體制內(nèi)軍轉(zhuǎn)民項(xiàng)目進(jìn)行孵化，另一方面面向全社會(huì)征集優(yōu)秀項(xiàng)目，由中電科集團(tuán)主導(dǎo)對(duì)項(xiàng)目(非公司化)前期進(jìn)行早期孵化，并就孵化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、投資階段、收益分配等要素通過(guò)協(xié)議進(jìn)行約定，項(xiàng)目科研從小試到產(chǎn)業(yè)化階段，由中電科集團(tuán)主導(dǎo)，引入市場(chǎng)背景的產(chǎn)業(yè)資本和財(cái)務(wù)背景的創(chuàng)投資本，鼓勵(lì)核心骨干有條件持股，形成多元化的混合所有者公司化，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)性化需求與科技資源的快速匹配，推動(dòng)優(yōu)秀項(xiàng)目更快、更好地落地與發(fā)展。

4.優(yōu)勢(shì)分析

目前軍工科研院所通過(guò)技術(shù)參與項(xiàng)目研發(fā)的路徑是通暢的，能夠在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)雙方的合作，通過(guò)共建研發(fā)平臺(tái)，院所獲得社會(huì)資本的資金支持，社會(huì)資本參與分享技術(shù)紅利，為長(zhǎng)期合作奠定基礎(chǔ)。

（八）體制外創(chuàng)業(yè)發(fā)展模式

1.基本路徑

總體來(lái)看，軍工企業(yè)由于體制相對(duì)保守，激勵(lì)機(jī)制比較傳統(tǒng)，實(shí)行員工持股等激勵(lì)措施的企業(yè)極少，所以大量的科研骨干和團(tuán)隊(duì)走上自主創(chuàng)業(yè)的道路。但實(shí)際上，這一模式目前按照院所主體推動(dòng)意愿的不同，細(xì)分還包括兩種路徑。一是個(gè)人主動(dòng)性。一部分不安于現(xiàn)狀的院所人才與技術(shù)骨干從體制內(nèi)采取停薪留職或辭職的方式，符合脫密等要求后，聯(lián)合北上廣的產(chǎn)業(yè)投資資本、社會(huì)投資資本共同發(fā)起設(shè)立公司，實(shí)現(xiàn)體制外創(chuàng)業(yè)。二是平臺(tái)推動(dòng)性。在國(guó)家出臺(tái)各項(xiàng)鼓勵(lì)事業(yè)單位人員離崗創(chuàng)業(yè)的政策引領(lǐng)下，一部分院所通過(guò)保留事業(yè)身份，并給予一定支持的方式，鼓勵(lì)非核心領(lǐng)域人才離職創(chuàng)業(yè)。

2.適用范圍

個(gè)人創(chuàng)業(yè)意愿強(qiáng)烈，具有較強(qiáng)企業(yè)組織和市場(chǎng)開(kāi)拓能力。創(chuàng)業(yè)后方向與原單位從事領(lǐng)域有明顯區(qū)分的研發(fā)人員和團(tuán)隊(duì)。

3.具體案例

葉××，從中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司下屬機(jī)構(gòu)辭職創(chuàng)業(yè)，組建陜西雷神智能裝備有限公司。其聯(lián)合國(guó)防科大、航空航天、中電科、火箭軍、兵器集團(tuán)、兵裝集團(tuán)等單位數(shù)十位武器裝備領(lǐng)域的專家一起研發(fā)和填補(bǔ)了我國(guó)軍用地面無(wú)人系統(tǒng)方面的空白。趙××，從中國(guó)航天電子技術(shù)研究院771所辭職創(chuàng)業(yè)，組建陜西麟德慣性電氣公司，研制的石英音叉陀螺正在進(jìn)行工程化完善工作，已批量生產(chǎn)，供應(yīng)給多家軍工企業(yè)，部分產(chǎn)品已列裝。

4.優(yōu)勢(shì)分析

該模式是目前院所科研力量轉(zhuǎn)化成為“民進(jìn)軍”企業(yè)的主要模式。雖然對(duì)于創(chuàng)業(yè)者個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)較大，但對(duì)整個(gè)軍民融合體系的完善和發(fā)展具有非常重要的作用。

四、從投資角度看8種模式的分布

調(diào)研組依托陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金所投的210個(gè)項(xiàng)目樣本，對(duì)其中50個(gè)屬于軍民融合類別的項(xiàng)目進(jìn)行采樣，可以大致看出院所改制在軍民融合孵化企業(yè)中的分布情況。

從項(xiàng)目來(lái)源看，屬于第一類（整體改制）的2個(gè)（4%），第二、三、四類（國(guó)有控股）5個(gè)（10%），第五、六、七類國(guó)有參股10個(gè)（20%），第八類（民間自發(fā)）33個(gè)（66%）。

從行業(yè)分布來(lái)看，電子通信19項(xiàng)（38%），材料和加工12項(xiàng)（24%），人工智能8項(xiàng)（16%），其他11項(xiàng)（22%）。當(dāng)然這與陜西本身產(chǎn)業(yè)布局特色有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。

從地域分布來(lái)看，陜西的項(xiàng)目36項(xiàng)（72%），外地項(xiàng)目14項(xiàng)（28%）。這一比例遠(yuǎn)高于總體樣本，210個(gè)被投企業(yè)中只有91家企業(yè)注冊(cè)在陜西（43%），說(shuō)明投資機(jī)構(gòu)對(duì)陜西軍民融合項(xiàng)目的偏好性。

從投資估值來(lái)看，這些項(xiàng)目平均投資強(qiáng)度為600萬(wàn)/家。以投后估值來(lái)看，注冊(cè)1年以內(nèi)的項(xiàng)目，陜西本地平均1500萬(wàn)，以外的平均5000萬(wàn)；5年以內(nèi)，陜西本地平均3500萬(wàn)，以外的5500萬(wàn)，5年以上，都在8000萬(wàn)以上，估值趨同。這說(shuō)明由于陜西股權(quán)投融資環(huán)境的不發(fā)達(dá)，本地項(xiàng)目估值水平與全國(guó)相比有較大差距。另外，這也是提供給投資機(jī)構(gòu)的價(jià)值洼地和發(fā)展機(jī)遇。

五、制度建議

圍繞“十三五”規(guī)劃目標(biāo)，結(jié)合陜西省內(nèi)院所改制的現(xiàn)狀和模式探索，提出以下建議。

（一）開(kāi)展中央在陜西院所授權(quán)地方管理改革試點(diǎn)

基于軍工科研院所的產(chǎn)權(quán)關(guān)系歸屬于國(guó)家不同的部委，行政隸屬于軍工集團(tuán)，其改制審批還需要財(cái)政部和國(guó)防科工局審批。而作為改制目標(biāo)企業(yè)，軍工科研院所并沒(méi)有處置權(quán)，這是軍工科研院所普遍面臨的問(wèn)題，也是軍工科研院所改革的必要之處。建議選擇有意愿、有基礎(chǔ)的1～2家院所，由地方政府出面，與中央國(guó)資委和央企母公司溝通，實(shí)施授權(quán)管理改革試點(diǎn)。主要內(nèi)容為涉及成果轉(zhuǎn)化和新成立市場(chǎng)化研發(fā)主體的方案，由地方主管部門(mén)審批，報(bào)原有管理體系備案。通過(guò)先行先試，積累經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)院所改制模式，從而逐步打開(kāi)體制改革新局面。

（二）鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)資本、創(chuàng)投基金等多元化主體參與院所改制，完善和優(yōu)化企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)

原科研院所性質(zhì)上屬于國(guó)有企業(yè)，在相關(guān)政策放開(kāi)的前提下，有序鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)資本、創(chuàng)投基金等多元化市場(chǎng)主體參與到院所的混合所有制改革中，有利于建立起現(xiàn)代化的公司治理結(jié)構(gòu)，以及構(gòu)建各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)，降低企業(yè)代理成本，形成靈活高效的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，可以為提高公司的持續(xù)創(chuàng)新能力提供體制機(jī)制支撐。

（三）建立市場(chǎng)化的薪酬福利體系，吸引和留住創(chuàng)新性和前瞻性的領(lǐng)軍人才

院所改制在人才政策上應(yīng)該以建立市場(chǎng)化的薪酬福利體系為重點(diǎn)，打造核心人才體系、發(fā)揮骨干團(tuán)隊(duì)積極性具有重要意義，探索建立市場(chǎng)導(dǎo)向的選人用人和激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減。

軍工科研院所改革是近幾年國(guó)企改革的重頭戲，陜西作為“軍民融合”重地，必將迎來(lái)歷史發(fā)展機(jī)遇。依托“科技資源”與“軍民融合”兩個(gè)優(yōu)勢(shì)，加快體制改革和成果轉(zhuǎn)化步伐，將為陜西省實(shí)現(xiàn)“追趕超越”提供原始驅(qū)動(dòng)力，也可為國(guó)家軍民融合探索新的發(fā)展路徑和可借鑒的模式，具有深遠(yuǎn)的意義。