訂單農業(yè)經營中的風險規(guī)避路徑優(yōu)化研究

[摘要]訂單農業(yè)由傳統(tǒng)的農業(yè)生產經營逐步演化而來，對改善我國農產品生產和銷售環(huán)節(jié)不對稱、農業(yè)生產的分散化向規(guī)?；?、科學合理化經營的轉變起著非常重要的作用。訂單農業(yè)創(chuàng)造性地把農業(yè)生產管理直接和公司經營結合在一起，免去了中間環(huán)節(jié)，使農業(yè)的經營效率得到了很大提高。但是也可以看到，在農業(yè)經營管理的過程中，同樣伴隨著各種風險和突發(fā)因素，如農產品的價格大幅波動、農戶或者合作組織違約等。加上我國目前對訂單農業(yè)管理的體制機制不健全，因此對訂單農業(yè)經營管理過程中的各種風險進行規(guī)避和優(yōu)化是必要的選擇。本文對目前我國訂單農業(yè)的運行和演化現狀以及在此過程中伴隨發(fā)生的各種問題進行研究，以期尋找更優(yōu)的路徑提高我國訂單農業(yè)的經營水平，進一步促進我國農業(yè)現代化的發(fā)展。

[關鍵詞]訂單農業(yè);風險管理;路徑優(yōu)化

中圖分類號：F306 文獻標識碼：A DOI：10.16465/j.gste.cn431252ts.201810

1 訂單農業(yè)的概念與意義

從1978年我國農業(yè)經營制度轉變?yōu)榘a到戶的家庭聯產承包責任制以來，我國農民的生產積極性得到空前提高，農業(yè)生產得到快速發(fā)展，伴隨著農產品市場流通體系的建立，我國農民的收入也進入快速增長行列。

隨著我國農業(yè)經營制度和農產品市場流通制度的發(fā)展和改革的深入推進，農業(yè)經營管理層面與市場化經濟體制中的矛盾便逐漸顯現。在這些矛盾中最為突出的就是個體戶與市場化運營過程中的矛盾，個體戶信息不暢通、管理落后、規(guī)模小且分散的特點，使其無法適應市場的發(fā)展變化。而要想調節(jié)小個體與大市場的關系，就需要聯合多個農戶，使其互相協作分工，以集體化行動獲得更多的主動權增強自身實力。同時，也要開拓市場，加強與農業(yè)企業(yè)之間的合作，延伸產業(yè)鏈、增加附加值[1]。

訂單農業(yè)就是在應運新的農業(yè)社會化生產經營方式而產生的，通過把農民與涉農主體企業(yè)以合同或契約的形式聯系在一起，以此指導和安排農產品生產和采購，保障農民的收入。訂單農業(yè)是一種新的適應農業(yè)生產規(guī)?；⒓s化的產物，對傳統(tǒng)農業(yè)進行了再升級，也是對農業(yè)合作組織經營農業(yè)的一種創(chuàng)新[2-3]。

2 現階段我國訂單農業(yè)的經營模式演進

2.1 “龍頭企業(yè)+農戶”的訂單農業(yè)經營模式

隨著我國市場經濟體制的發(fā)展，個體農戶在直接參與市場運營的過程中出現諸多風險。因為個體農戶的組織管理水平較低、社會化程度弱，在面對市場風險時其抵御能力較弱，多數個體農戶無法承擔市場快速變化的風險，導致銷售不暢、收入不穩(wěn)定。在農資的購買環(huán)節(jié)，因為缺乏系統(tǒng)地統(tǒng)計與分析市場變化的主導因素，經常面臨成本增加的風險，因此農戶需要協調化的組織來指導其生產和銷售，以期能獲得穩(wěn)定的收入[4-5]。

正是在這種發(fā)展背景下，“龍頭企業(yè)+農戶”的組織形式開始形成。龍頭企業(yè)既可以是生產加工業(yè)，也可以是中介組織以及專業(yè)批發(fā)市場中的流通企業(yè)，如供銷、外貿、食品加工以及農資等企業(yè)，其在一個具體行業(yè)中具有較深的影響力和號召力，具有示范和引導效應。

在我國農業(yè)產業(yè)化和訂單農業(yè)發(fā)展的初始階段，主要有兩個方面起到了助推作用：一是各級政府的大力扶持，二是“龍頭企業(yè)+農戶”模式的內在激勵機制。在發(fā)展初期，政府財政政策支持力度大，各級財政在項目資源整合后，持續(xù)增加對農業(yè)產業(yè)化的資金扶持，尤其是加大對農業(yè)產業(yè)化龍頭企業(yè)的支持力度;在稅收政策上采取優(yōu)惠政策，實施免征或減征所得稅;優(yōu)先保障發(fā)展用地，對農業(yè)龍頭企業(yè)用于農產品生產加工的用地需求優(yōu)先安排和審批，并享受相關土地優(yōu)惠政策;在金融和信貸方面給予支持，如農業(yè)銀行和進出口銀行采取多種模式的支農惠農政策[6-7]。

隨著該模式的發(fā)展和成熟，這種內在的激勵機制開始發(fā)揮更為重要的作用。公司層面可以獲得更穩(wěn)定的原料來源，同時也可以把農資等產品返售給農戶，一舉兩得，并且隨著市場差異化需求的增加，農產品的可溯源性能更有利地把握市場需求;在農戶層面，一方面可以獲得穩(wěn)定的銷售渠道，穩(wěn)定生產經營，獲得既定的預期收益，另一方面還可以獲得簽約公司的技術指導以及其他服務，從而提高經營水平，增加收入[8]。

2.2 引入第三方的訂單農業(yè)經營模式

隨著“龍頭企業(yè)+農戶”模式的發(fā)展，一些經營管理中的弊端也開始顯現。龍頭企業(yè)通過訂單模式指導農戶生產經營，使種養(yǎng)農戶對其產生依賴性，從而在議價的談判中喪失主動權，訂單農業(yè)簽訂過程中的契約脆弱性等問題也開始顯現。

為了克服這種風險，“龍頭企業(yè)+農戶”的模式中開始引入中介組織，如農戶與合作社、大戶、經紀人等中介組織合作再和龍頭企業(yè)簽約訂單。這種引入中介的發(fā)展模式，使得農戶與龍頭企業(yè)之間不再直接簽訂訂單，而是農戶先與少數的經紀人或種養(yǎng)大戶簽約，再由經紀人或種養(yǎng)大戶與龍頭企業(yè)簽訂訂單。這樣的操作推動了訂單農業(yè)的順利開展，而且中介組織為了滿足上游企業(yè)的需求開始指導農戶生產經營，或者幫助農戶完成部分簡單加工環(huán)節(jié)，提升農戶的實際參與能力。同時中介組織也為了生產主體有關農產品價格而進行談判，促使農戶與龍頭企業(yè)雙方形成合理的簽約價格。這種引入中介組織模式的出現，既增加了農戶與龍頭企業(yè)之間的契約約束，又利于降低簽約成本，保證農產品的質量與價格穩(wěn)定[9-10]。

3 訂單農業(yè)經營過程中存在的風險

3.1 農產品價格大幅波動

自20世紀90年代以來，我國經濟便進入了高速發(fā)展階段，不僅在加工制造業(yè)與高新科技領域，在傳統(tǒng)的農產品領域也開始了經濟騰飛。但是隨著市場化體制的推進，農產品市場價格也開始出現大幅波動，這在近年來社會上出現的一些新名詞中可見，如“蒜你狠”“蘋什么”“豆你玩”“姜你軍”等名詞都是對相關農產品價格大漲大跌的直接表現。

現階段影響農產品價格的因素，不僅僅局限于產業(yè)的供給和需求層面。西方經濟學中的供大于求價格上漲和供小于求價格下跌的基本原理，也不完全能定義我國農產品市場的價格漲跌，新的影響因素如國際金融市場沖擊、新的政策、突發(fā)的自然災害、人們的心理預期等，均可為農產品的市場價格帶來大漲大跌的風險。以大豆期貨市場為例，2001年國內期貨市場最低價為1 106元/噸，2004年最高漲至3 789元/噸，上漲2.43倍;2004年從最高點下跌至2 130元/噸，年度價格大幅下跌43.8%。農產品市場價格波動幅度大且頻繁，嚴重制約了相關農產品的生產以及加工行業(yè)產業(yè)鏈的延伸，對農業(yè)生產主體和相關產業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展帶來不利影響，農民和相關涉農主體收入增長難以穩(wěn)定，進而對全面推進小康社會和農業(yè)現代化進程造成阻礙[11-14]。

3.2 農戶或合作單位違約

在訂單農業(yè)的經營模式中，違約風險是制約其發(fā)展的一個主要原因。導致違約發(fā)生的主要原因在于簽約農產品市場價格的大幅波動，農產品市場價格的不穩(wěn)定直接導致了簽約雙方的利益分配出現較大傾斜。

農產品市場價格的不穩(wěn)定，主要受供需兩個層面影響，但是因為農產品生產的自由特征，供給方面對其市場價格影響力度更大，因為農產品的生產受自然因素制約較為明顯，氣候適宜時，農產品產量將會出現增長進而導致市場實際價格開始下滑;遇到干旱、洪澇、冰雹、颶風等自然災害時，農產品生長被打斷，產量將會出現下滑情況，這時在市場需求保持不變的情況下，市場價格將會快速上升。在面臨農產品價格大幅波動的情況下，原本的簽約價如果遠遠低于市場價，簽約農戶出于短期利潤最大化會將農產品在市場出售，不再賣給簽約公司;如果簽約價遠遠高于市場價，簽約的企業(yè)也會以各種質量、規(guī)格、外形等因素限制收購簽約產品，轉而從低價市場買貨[15]。

3.3 運營體制機制不完善

訂單農業(yè)是我國農業(yè)現代化過程中多種因素綜合博弈的產物，適應市場化發(fā)展的需求，理論上能有效促進農民增收，抑制市場投機行為。但是在訂單農業(yè)發(fā)展的實際過程中，因為其還處于初始階段，我國現有的相關體系還未完備，體制機制不健全，現有的農村經濟合作組織也不成熟，所以在發(fā)展過程中運營體制方面還存在諸多需要完善和改進的地方。

訂單農業(yè)的發(fā)展需要簽約雙方有長期穩(wěn)定和可持續(xù)的交易，但是現在市場存在各種突發(fā)因素影響交易的穩(wěn)定性，出現這種問題的原因在于信用信息的非公開性，缺乏相應的體系建立。這在我國目前已有的“龍頭企業(yè)+農戶”和介入中介的訂單農業(yè)模式中表現更為嚴重，因為在違約發(fā)生的情況下，違約方可以通過更換中介方而繼續(xù)參與訂單農業(yè)模式。因此在信息發(fā)布機制方面需要建立新的系統(tǒng)，方便參與各方熟悉市場主體的信用背景，不僅要在規(guī)避違約方面建立信息發(fā)布系統(tǒng)，還要在市場價格風險規(guī)避和財政政策支持等各方面完善對應體制機制，使其更適合市場發(fā)展的需要[16]。

4 訂單農業(yè)經營中的風險規(guī)避路徑

訂單農業(yè)組織模式見圖1。

4.1 訂單農業(yè)組織模式優(yōu)化升級

已有的訂單農業(yè)組織模式在運行過程中容易出現各種問題，發(fā)生違約風險。違約的主要原因在于訂單簽訂時的價格與合同履約期的價差過大，導致各方利益分配不均，要使這種訂單農業(yè)穩(wěn)定持續(xù)運行下去就需要在組織模式上進行優(yōu)化升級，形成利益約束機制，達到訂單參與各方的平等協作和互惠互利。

為了達到互利互惠，可以在目前的組織模式中引入產權關系。以產權聯合關系為鏈接，把生產主體中的個體農戶、產業(yè)化發(fā)展的龍頭企業(yè)、中介組織等有機結合起來，建立利益共同體。在連接這種關系時可以引導個體農戶以生產技術、土地經營權等具有不可替代性的優(yōu)勢參股龍頭企業(yè)，企業(yè)把這些參股農戶作為員工分配股權，形成良性集合。這時龍頭企業(yè)可以規(guī)?；洜I已獲得經營管理權的土地，獲得規(guī)模收益，劃分不同的種植片區(qū)，進行專業(yè)化指導生產經營[17];個體農戶則可以獲得直接經營收益，避免了原本的短板效應，最終升級成風險共擔、利潤共享的訂單農業(yè)組織模式，為訂單農業(yè)的發(fā)展提供內生動力。

4.2 合理利用金融衍生品規(guī)避價格波動風險

農產品市場價格的波動隨著市場化體制的放開呈現大幅波動的態(tài)勢，這為農產品生產、加工等經營活動帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)，面對這種挑戰(zhàn)就需要尋找更為有效的方式轉嫁價格大幅波動的風險。在我國的金融市場中，農產品期貨市場正是為保障農產品運營企業(yè)的穩(wěn)定而設立的，期貨市場能夠把涉農企業(yè)面臨的價格風險轉嫁給買漲賣跌的市場投機者。

因此在農戶、中介組織、龍頭企業(yè)的生產運營過程中，可以合理利用期貨市場的風險轉移功能保障訂單的穩(wěn)定進行。在國外，涉農企業(yè)參與期貨市場與否直接作為銀行發(fā)放貸款的一項判定企業(yè)能否穩(wěn)定經營的標準。合理利用期貨、期權、保險等金融衍生品，按照實際經營情況進行套期保值操作，能較大程度地緩解現貨市場的價格波動，是保證企業(yè)穩(wěn)定的一大助力。

期貨市場不僅具有價格風險轉移的套期保值功能，還具有價格發(fā)現的功能。我國期貨市場自1993年正式成立以來，經過發(fā)展完善，市場的參與者也有了質的優(yōu)化，實體企業(yè)參與度得到很大提高，江蘇、浙江、上海等發(fā)達地區(qū)的投資公司進行期現結合基差交易，加上具有市場潤滑劑的個人投資者和市場套利交易的糾偏者，現在的市場能夠合理博弈出為多數企業(yè)接受的價格，具有指導市場定價的意義。農戶與龍頭企業(yè)的訂單簽訂可以參考期貨市場價格，進行合理預測，為合同和履約價提供參考依據，能避免訂單合約價格的盲目性。

4.3 組建專業(yè)協會提升整體運營與談判能力

規(guī)避訂單農業(yè)中的經營風險除了對組織模式進行優(yōu)化升級和利用金融衍生品規(guī)避價格大幅波動之外，還應組建專業(yè)的行業(yè)協會等類似的組織為農戶發(fā)聲，提升農戶的協商談判能力，保證自身的合理權益。因為在涉農行業(yè)中，從事分散化農業(yè)生產的主體是處于弱勢的一方，于從事加工、儲運和銷售終端的龍頭企業(yè)而言，個體農戶在資金、市場認識與生產技術方面都處于欠缺層面，所以很難獲得行業(yè)的平均利潤。

因此為了保證分散化的個體農戶獲得合理權益，需要在農戶的組織上加強內部協作能力，形成一個有代表的智庫去代表中小農戶的利益，為其談判，獲得比較優(yōu)勢，同時也能協調農戶與行業(yè)龍頭企業(yè)和之間可能發(fā)生的矛盾，使訂單農業(yè)模式的運行更為平穩(wěn)。

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Study on Risk Avoidance Path Optimization in Order Agriculture Management

Shi Kaifang

（School of Economics and Trade， Henan University of Technology， Zhengzhou， Henan 450000）

Abstract： Order agriculture has gradually evolved from traditional agricultural production and management， and plays an important role in improving the asymmetry of agricultural production and sales links， the diversification of agricultural production to large-scale， scientific and rational management. Order agriculture creatively combines agricultural production management directly with company management， eliminating the intermediate link and greatly improving the efficiency of agriculture. However， it can also be seen that in the process of agricultural management， it is also accompanied. Various risks and sudden factors， such as the risk of large fluctuations in the price of agricultural products， the risk of default by farmers or cooperative organizations. In addition， China's current institutional mechanisms for order farming are not perfect， so it is necessary to evade and optimize various risks in the process of order farming management. This article is aimed at the current situation of the operation and evolution of China's order farming， and the further research that has been accompanied by various problems in the process， in order to find a better path to boost the management level of China's contract farming and further promote it. The development of China's agricultural modernization.

Key Words： order agriculture， risk management， path optimization