出口產品質量研究的文獻綜述

徐邦棟 李榮林

摘要：生產和出口高質量產品具有許多額外利益，關于出口產品質量的研究是當前一個研究熱點。這些研究主要從供給和需求兩個方面，探討了進口國、出口國和公司特點對質量差異化產品貿易的影響。供給方面的研究主要關注異質性公司的質量選擇，需求方面的研究主要關注非同位偏好的影響。文章主要對近年來興起的相關研究進行了回顧和評述，并指出可以進一步拓展的方向。

關鍵詞：產品質量；企業異質性；非同位偏好

一、 引言

國際貿易理論認為國際貿易是互惠互利的，參與國獲得貿易利益的多少與其生產的產品種類沒有關系。但也有學者認為生產不同產品的貿易收益不一樣，生產高質量產品通常具有一些額外收益，例如有利于促進技術擴散和經濟增長等，在實踐中，幾乎所有國家都追求出口產品質量的提高（高越，2018）。

20世紀80年代以來，產業內貿易發展迅速，特別是發生在發達國家與發展中國家之間的垂直型分工占據了重要地位。基于這種現象，早期的學者對產品按照質量水平進行垂直劃分，為產業內垂直貿易理論提供了研究視角，但沒有突出規模報酬情況與非完全競爭的地位，而是將產品質量差異產生的原因歸結為國家間在物質和人力資本存量方面的差異（Gao、Whalley & Ren，2014）。

近年來，關于出口產品質量的研究呈現出增強趨勢，學者們對出口產品質量進行了深入探討。Melitz（2003）認為企業生產率具有異質性，他的研究標志著關于國際貿易的研究進入了異質性公司理論（HFT模型）階段。但該理論沒有考慮產品質量不同，所以該模型的部分結論與現實情況并不完全一致，例如它認為出口企業產品價格會低于非出口企業，并且隨著出口距離的增加，商品價格變得越低，但是Verhoogen（2008）發現相反的事實，Gao、Whalley和Ren（2014）發現平均價格隨著距離的增加而提高，即出口價格與距離正相關，前人的主流貿易模型對此很難做出解釋，發現如果考慮了產品的質量差異，這些不符就能夠得到解釋。其中一種解釋是Alchian-Allen效應，即貿易成本對低價格產品的價格提升作用要大于高價格商品，所以促進高價格的高質量產品的出口，Hummels和Skiba（2004）的研究發現：到目的地市場的運費越高，出口FOB價格就越高，從而驗證了Alchian-Allen效應。

另一種解釋是從供給和需求兩個方面，主要研究進口國、出口國和公司特點對質量異質性產品貿易的影響。在供給方面，一些研究擴展了Melitz（2003）的異質性公司和不變加成模型，考察了公司如何選擇產品質量，例如Johnson（2012），Kugler和Verhoogen（2012）的研究；供給方面的另一些研究，例如Antonaides（2015）使用了準線性效用函數，所以成本加成比率是變化的。在需求方面，一些研究使用了非同位偏好的效用函數，質量的決定主要依賴需求方面，例如Feenstra和Romalis（2014）、Fieler，Eslava和Xu （2014）。

近年來許多學者開始研究中國的出口產品質量，一個是對出口產品質量進行度量，例如Gao，Whalley和Ren（2014）把我國出口增長進行了分解，包括集約邊際、擴展邊際和質量的提高，他們利用6位數HS編碼的貿易數據考察了我國出口增長的特征，發現出口增長越來越依賴于產品質量的提高；另一方面的研究是考察影響出口產品質量的因素，例如殷德生（2011）的研究，他考察了生產規模和交易成本等對中國出口產品質量提升的影響。本文主要對國外近年來興起的供給和需求兩個方面的研究進行回顧和評述。

二、 基于供給視角的產品質量研究

在供給視角的研究中，一般假設消費者具有同位偏好，所以不需要關注收入方面的影響，只需要從生產率和要素稟賦等國家層面的差異方面或者從生產率等公司層面的差異方面尋求對貿易的解釋。

早期的相關研究包括：Markusen（1986）等認為富國出口質量較高的奢侈品，這是由于這些商品是資本密集型的，高收入國家恰好是資本豐裕的國家；最近的研究包括：Baldwin和Harrigan（2011）、Johnson（2012）等把垂直差異化產品融入到異質性公司模型中，嘗試解釋為什么高生產率的公司出口高質量的商品。這些研究可分為兩類，一類是基于不變加成的研究；一類是基于可變加成的研究。

1. 基于不變加成的研究。在Melitz（2003）的異質性企業模型中，產品并沒有質量上的差異。Baldwin和Harrigan （2011）把垂直差異化產品引入到Melitz（2003）的模型中，他們想從供給方面解釋高生產率的公司出口高價格產品（同時也是高質量）這種現象。他們的研究保留了Melitz （2003）模型的核心假設——公司具有異質性生產率。在需求方面，消費者能從高質量產品消費中獲得額外效用，在供給方面，公司生產產品的種類不同，不同類型產品具有不同質量，生產高質量產品需要投入更多。在他們的模型中，公司生產率的差異體現了質量上的差異，具有較高質量的商品價格較貴，盈利能力更強，并且能進入更遠的市場。

在Baldwin和Harrigan（2011）的模型中，通過異質性公司的自我選擇效應，只有價格和質量足夠高的商品才能夠出口到較遠的市場，這個結論不同于Melitz（2003）以及其他HFT模型。在Baldwin和Harrigan（2011）的模型中，競爭力最強的是高價格和高質量的商品。另外，當目的地市場規模變大時，出口市場變得更有吸引力，自我選擇效應使一些質量較低的商品得以出口。

在Melitz（2003）的模型中，唯一的投入要素——勞動是同質的。Kugler和Verhoogen（2011）基于哥倫比亞制造業數據，對投入品價格、產出價格和工廠大小的關系進行了實證研究，他們發現大公司定價高，并且大公司對中間投入支付的報酬更高。Kugler和Verhoogen（2011）對Melitz（2003）模型進行了拓展，加入一個完全競爭但是具有質量差異的中間投入部門和壟斷競爭的最終產品部門，建立了異質性公司模型，在該模型中投入和產出質量都是內生變量。對一個企業來講，生產能力較強，會買入更高質量中間產品，支付較高支出，并生產出高質量最終產品。

2. 基于可變加成的研究。在基于不變加成的研究中，不同公司的價格加成比率是一樣的，這與現實不符。Antoniades（2015）總結了企業異質性的5個形式化事實，其中包括價格加成比率的異質性；對競爭反應的異質性；產出價格、公司規模和產品質量之間關系的異質性?；诓蛔兗映傻难芯坎荒軐Υ俗龀龊侠斫忉?。Antoniades（2015）通過放棄不變加成假設，解釋了關于公司行為的一些特點，例如，出口商的加成率更高，生產高質量產品的加成率更高等。他的理論也解釋了加成率隨著經濟環境的變化而變化，并且變化的大小因公司而異。

Antonaides（2015）的研究把出口價格和生產率聯系了起來。在Antoniades（2015）的研究中，市場競爭的增加通過兩個渠道發揮影響，一是直接的競爭效應，另一個是質量差異化范圍的增加。其中，直接的競爭效應與前人的結論相同，例如市場大小增加會導致更多公司進入市場而帶來競爭，公司退出與存活的成本分界點會下降，平均生產率就會提高。但由于新進入者的競爭，存活公司的市場份額下降，平均加成率和價格下降。第二種渠道是質量差異化范圍的提高使公司更容易支付創新的固定成本，公司可以通過提高質量、加成率和價格以應對。這兩種渠道方向相反。對于生產率較高的公司，質量、價格和加成率會上升，這是因為創新效應超過競爭效應。而其他公司則相反，這是因為競爭效應超過創新效應。Antoniades（2015）的研究得出了價格、生產率、市場份額和質量之間的關系。正如大多數質量異質性企業模型，Antoniades（2015）的模型得到以下結論：生產率較高的企業占據了較大銷售比例，生產出更高質量產出，并解釋了一國出口中的大部分。

三、 基于需求視角的產品質量研究

傳統貿易理論一般關注供給方面的因素對貿易模式的影響，例如生產技術和要素稟賦等，所以考察收入對國際貿易影響的研究相對少得多。從供給角度進行的研究一般假設消費者具有同位偏好，但實際上消費者偏好通常不具有同位偏好性質。許多研究發現，產品質量與出口國和進口國的收入有關。

1. 產品質量的Linder效應。根據Linder假說，收入水平是影響貿易方向的重要因素，具有相似人均收入水平的國家或地區之間相互貿易較多。富國和窮國在高質量產品的消費上具有不同特點，富國會把更多的收入用于高質量產品的消費，按照Linder理論，人均收入水平相似的國家具有更高的生產和消費重疊程度，所以相互間的貿易較多，并且富國間高質量產品的貿易相對窮國間而言更多一些。

Lugovskyy和Skiba（2010）建立了一個理論模型，研究了一個國家的地理位置如何影響產品的質量選擇，同時證實了Linder效應和Alchian-Allen效應。在一個多國模型中，他們假設國家特定的質量偏好和運輸成本是隨機分布的，他們發現一個國家出口產品的質量與該國距離富國目的地的距離成正比，這是由于這些地區對質量具有較強的偏好，所以支持了Linder效應。他們還發現了遙遠目的國的較大市場份額促進本國生產高質量產品，這是由于運輸成本對高質量產品的成本影響較小，所以又證實了Alchian-Allen效應。

2. 垂直本地市場效應?；贚inder效應，Fajgelbaum，Grossman和Helpman（2011）對不同質量的商品間貿易提供了一個需求角度的解釋。按照Krugman（1980）的理論，規模報酬是影響貿易方向的重要因素，當存在規模效應時，高貿易成本和高本土市場容量使得本國企業具有競爭能力。所以，國內需求較高的商品容易成為一國的出口商品，我們稱之為本地市場效應。Hanson和Xiang（2004）把本地市場效應拓展到多行業情況，行業之間在運輸成本和產品差異化程度上有所不同，他們的實證研究證實了大國在運輸成本較高和產品差異化上出口更多。

Fajgelbaum等（2011）研究了垂直差異化產品的貿易問題。在他們的模型中，消費者擁有異質性收入和偏好，需求差異產生的原因是消費者具有非同位偏好。該模型通過"垂直本地市場效應"來解釋為什么富國出口高質量產品。若存在規模報酬遞增情況和交易成本時，需求會對生產產生重要影響，在消費者具有非同位偏好情況下，收入水平的變化會影響消費者對不同質量水平的商品的需求，所以收入水平變化會影響一個經濟體的產品質量。在貿易成本較低情況下，富國的產品質量通常比窮國高。Fajgelbaum等（2011）的研究還證明了當交易成本較高并且兩國經濟規模相當時，對高質量產品來說，富國是凈出口者，而窮國是凈進口者；對于低質量產品則相反。

3. 收入分配效應。當需求函數具有非同位性特征時，收入分配會對具有不同質量的產品間的交易產生影響。Bekkers，Francois和Manchin（2012）發現收入分配差距較大的國家進口較低質量的產品，Latzer和Mayneris （2012）研究了一國的收入分配差距如何對其出口產品質量產生影響。

Bekkers等（2012）考察了收入分配不平等程度、收入水平的高低對進口產品質量的影響。他們研究了隨著進口國收入分配差距和人均收入水平的變化，進口價格是怎么變化的。在他們的實證研究中，基于2000至2004年100多個國家的HS編碼6位數商品數據，他們發現富國進口具有較高質量商品，并且收入分配差距和進口價格之間是負相關的，收入分配差距大的國家傾向于進口質量較低的商品。這個研究結果證實了等級需求理論對現實的解釋能力最強。

與Bekkers等（2012）的研究不同，Latzer和Mayneris （2012）的研究分析了收入的公平分配程度與產品質量的關系。在他們的模型中，消費者具有非同位偏好，所以一國的收入分配情況會對生產和出口產品質量產生影響。他們建立了一個消費者具有多樣化偏好的垂直產業內貿易模型，在他們的模型中，當收入水平提高促進了高質量產品的需求時，產品質量會隨著收入不平等程度的提高而提高。所以，對富裕出口國來講，收入分配差距促進出口產品質量的效應會更大。他們使用歐盟25個成員的數據，發現只有當平均收入達到一定水平，收入分配差距的提高才能促進出口產品質量的提高。一個國家收入水平越高，收入分配差距會對出口產品質量產生更大的影響。這意味著不斷增長的中產階級對通過內需推動產品質量提高具有重要意義。

四、 總結和展望

以上的研究主要從供給或需求角度對產品質量進行了內生化研究，探討了進口國、出口國和公司特點對質量差異化產品貿易的影響。供給方面的研究主要從生產率和要素稟賦等國家層面的差異方面或者從生產率等公司層面的差異方面、需求方面的研究主要從非同位偏好方面進行了研究。

未來可以對以下幾方面加強研究：一是目前缺乏把非同位偏好和比較優勢結合起來的研究，可以進一步研究非同位偏好與生產技術和生產要素稟賦相互作用情況下的垂直差異化產品的貿易問題，以及當收入等因素變化時比較優勢的變化等動態貿易問題；二是缺乏產品質量變化所產生的影響方面的研究，例如，可以進一步研究產品質量變化對企業績效的影響以及對收入差距的影響等。

目前，我國出口產品附加值較低，出口產品質量不高。根據Gao，Whalley和Ren（2014）的研究，中國的出口產品質量正在改善，但速度較慢，在面對2018年金融危機時，首先的反應是降低價格和質量進行促銷，之后隨著市場環境的變好逐步恢復價格和提高質量。從供給方面看，目前國內的要素供給狀況使我國面臨著出口轉型升級和提高出口產品質量的任務。根據高越（2018）的研究，從需求方面看，中國經濟已跨入中等收入國家水平，隨著人均收入水平的逐步提高，消費者越來越注重產品的質量需求，同時，隨著中國進入中等收入國家行列，收入分配方面的變化也對產品的質量需求產生影響。從質量異質性企業選擇出口產品質量的相關理論角度，研究企業出口產品質量提升具有重要的理論和實踐意義。另外，中國是一個發展中國家，人均收入水平低，并且收入分配差距較大，這些因素對產品質量的影響具有中國的特點，因此，從需求角度著手，考察收入水平和收入分配情況對我國出口產品質量的影響具有重要的理論和實踐意義。

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基金項目：國家社科基金項目“全球價值鏈分工體系下異質性企業出口產品質量提升機制研究”（項目號：18BJL100），徐邦棟是該項目的主要參與人。

作者簡介：李榮林（1957-），男，漢族，天津市人，南開大學國際經濟研究所教授、博士生導師，研究方向為國際貿易理論與政策；徐邦棟（1990-），男，漢族，山東省濰坊市人，南開大學經濟學院博士生，研究方向為國際貿易理論與政策。

收稿日期：2018-09-12。