大學(xué)的傳統(tǒng)與改變

為學(xué)生提供綜合的教育

德國的大學(xué)主要分為綜合性大學(xué)和應(yīng)用科學(xué)大學(xué)，綜合性大學(xué)具有博士學(xué)位授予權(quán)，而應(yīng)用科學(xué)大學(xué)則只有本科和碩士學(xué)位授予權(quán)。近年來，這種情形有所改變，開始有應(yīng)用科學(xué)大學(xué)與綜合性大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士的探索；2015年黑森州議會執(zhí)政黨團(tuán)正式批準(zhǔn)了新的高校法，允許州內(nèi)科研實力較強(qiáng)的應(yīng)用科學(xué)大學(xué)獨(dú)立授予博士學(xué)位。具體而言，德國高等教育學(xué)制和學(xué)位體系的改革，基于1999年29個歐洲國家在意大利博洛尼亞簽署的“博洛尼亞進(jìn)程”，其主要內(nèi)容包括：建立容易理解以及可以比較的學(xué)位體系；建立本科和碩士為基礎(chǔ)的高等教育體系；建立歐洲學(xué)分轉(zhuǎn)換體系（一個ECTS學(xué)分意味著25個學(xué)習(xí)小時，其中包括5小時的上課時間，12小時的課外作業(yè)和社會實踐，7小時的老師輔導(dǎo)，1小時的考試）；促進(jìn)師生和學(xué)術(shù)人員流動；保證歐洲高等教育的質(zhì)量；促進(jìn)歐洲范圍內(nèi)的高等教育合作。改革前，德國只有碩士和博士兩級學(xué)位，沒有學(xué)士這一層級。經(jīng)過十多年的努力，德國大學(xué)已經(jīng)發(fā)展為“3+2+3”的學(xué)士、碩士和博士三級學(xué)制和學(xué)位體系。這一改變，對于德國大學(xué)融入世界高等教育體系，實施國際化戰(zhàn)略創(chuàng)造了條件。

可以說，改變?yōu)楸?、碩兩層學(xué)位體系為學(xué)生學(xué)習(xí)提供了更廣泛的機(jī)會。在“博洛尼亞進(jìn)程”近20年后，盤點(diǎn)德國的高等教育可以發(fā)現(xiàn)：“博洛尼亞進(jìn)程”倡導(dǎo)的學(xué)士、碩士兩層學(xué)位體系帶來的結(jié)構(gòu)變化驅(qū)動了對教育內(nèi)容和教育方法的重新思考；進(jìn)一步的討論集中在“教育”的未來和個性化發(fā)展方面；德國大學(xué)校長聯(lián)席會議深信，博洛尼亞達(dá)成的目標(biāo)是對現(xiàn)存挑戰(zhàn)的正確回應(yīng)，但是還有進(jìn)一步的工作需要完成。2013年，德國大學(xué)校長聯(lián)席會議對博洛尼亞進(jìn)程中的歐洲教育改革，又提出了幾點(diǎn)推薦建議：更關(guān)注學(xué)生（從教向?qū)W轉(zhuǎn)變）；關(guān)注學(xué)習(xí)成果、技能導(dǎo)向和資格框架；增加學(xué)生群體的異質(zhì)性對于高等教育機(jī)構(gòu)來說既是挑戰(zhàn)又是機(jī)會；增加學(xué)習(xí)的社會維度；特別需要適當(dāng)?shù)馁Y助。目前爭論的問題是：德國到底需要培養(yǎng)多少大學(xué)畢業(yè)生？

另外，州政府、聯(lián)邦政府和德國大學(xué)校長聯(lián)席會議等相關(guān)利益方，也加大了支持力度改進(jìn)內(nèi)部質(zhì)量保障。對于外部質(zhì)量保障，德國大學(xué)正在從專業(yè)和系統(tǒng)的認(rèn)證發(fā)展到整個學(xué)校的審核評估；2015年歐洲也正在修改歐洲標(biāo)準(zhǔn)和指南。

此外，德國大學(xué)日益重視國際化辦學(xué)，德國大學(xué)校長聯(lián)席會的國際化戰(zhàn)略基于以下兩個假定：大學(xué)是跨國界的行動者，在其各項活動的所有維度中，一所大學(xué)必須認(rèn)識到其自身是世界高等教育體系中創(chuàng)造性的一部分；只有國際化的大學(xué)，才能夠滿足社會的期待，主動地參與全球化過程，才能保障其競爭力。德國對于大學(xué)國際化的政治支持很高，特別是在聯(lián)邦政府層面有政策支持和財政獎勵。大多數(shù)德國大學(xué)已經(jīng)發(fā)展或正在制定國際化戰(zhàn)略。在這個過程中，國際化的動機(jī)有以下幾個方面：提高教學(xué)、學(xué)習(xí)和研究質(zhì)量；教育畢業(yè)生成為負(fù)責(zé)任的行走世界的人；吸引優(yōu)秀學(xué)生和研究人員；提高機(jī)構(gòu)在全球范圍的聲譽(yù)；跨文化交流、全球責(zé)任與“軟實力”等。目前，德國大學(xué)在世界范圍內(nèi)的合作伙伴超過32000個，雙向的國際化道路使德國已成ZfjOXm3GqYckWmEfunMGlZNADRmwVJhYIUyPwxL9ves=為跨國教育方面的“全球玩家”。它是世界上第四個最受歡迎的高等教育主辦國，在世界范圍內(nèi)排在美國、英國和澳大利亞之后，位于非英語國家首位。同時，流動的德國學(xué)生人數(shù)2012年上升到138500人，前7個目的地國家為：奧地利、荷蘭、瑞士、英國、美國、法國和中國。此外，一些各國機(jī)構(gòu)提供的跨國教育在德國高等教育國際化框架中發(fā)揮著越來越重要的作用，合作的模式中考慮了東道國的教育興趣和傳統(tǒng)。目前大約有25000名學(xué)生在國外的德國高等教育項目中學(xué)習(xí)。雖然并不是所有的學(xué)生都想流動，但本地教育的國際化已深入人心，相關(guān)理念和做法包括：大學(xué)必須提供國際化和跨文化的學(xué)習(xí)機(jī)會，課程的國際化理念，提供在國際學(xué)生群體中學(xué)習(xí)、在異質(zhì)群體中教與學(xué)的理念，用外語教學(xué)，為學(xué)生和學(xué)術(shù)人員提供外語學(xué)習(xí)便利，開展接觸異質(zhì)性和跨文化能力的培養(yǎng)。

研究與教育合一

傳統(tǒng)上，德國綜合性大學(xué)的研究水平總體上相當(dāng)高而且相差不大，從政府資助方面，大學(xué)也都是被等同看待的。但是這些年德國大學(xué)在國際上的排名遜于美英甚至亞洲一些大學(xué)。近20年以來，政府通過加大第三方科研資助的份額來加強(qiáng)高校的研究能力，第三方資助的份額從1998年的14%逐年增加，2013年達(dá)到25%。其實，所謂第三方資助經(jīng)費(fèi)的最主要來源，還是聯(lián)邦政府，只不過是通過第三方機(jī)構(gòu)來獨(dú)立實施，增加了競爭性。

2006年，德國政府和高校再也耐不住寂寞，推出卓越大學(xué)計劃，希望促進(jìn)大學(xué)頂級的研究，提高大學(xué)質(zhì)量，增強(qiáng)國際競爭力。計劃從2006年到2017年，分兩個階段實施，44所大學(xué)得到不同程度的資助，資助經(jīng)費(fèi)合計約46億歐元。計劃分三個方向進(jìn)行資助：卓越研究生院——旨在鼓勵和提升年輕博士研究人員（每項每年100-200萬歐元，5年，大約可以資助15個博士研究生位置）；卓越研究集群——旨在促進(jìn)世界級的特別是綜合性跨學(xué)科研究（每項每年500-700萬歐元，5年）；卓越大學(xué)計劃——旨在提升大學(xué)頂級研究水平（每項每年2100萬歐元，5年）。一所大學(xué)必須至少有1個卓越研究生院和1個卓越研究集群，才能入選卓越大學(xué)計劃。值得注意的是，卓越大學(xué)計劃是動態(tài)調(diào)整的，一期進(jìn)入卓越計劃的9所大學(xué)，在第二期有3所大學(xué)未能得到連續(xù)資助。該卓越計劃是聯(lián)邦政府與州政府的一項特殊資助計劃，每期5年，資助經(jīng)費(fèi)75%來自聯(lián)邦政府、25%來自州政府。整個計劃的評審與實施，主要由德國研究基金會承擔(dān)，聯(lián)邦政府的科學(xué)委員會參與。為了保證評估的獨(dú)立性，評估專家全部來自國外。

對于卓越大學(xué)計劃的評價，一般認(rèn)為，其具有正面積極的影響、值得繼續(xù)進(jìn)行，但是科教界對于實施的方式有很多討論，對于2017年之后卓越大學(xué)計劃的展望，存在以下爭論的問題：是否繼續(xù)保持資助的強(qiáng)度與水平？是繼續(xù)資助“卓越”、還是“更廣泛參與”？是僅資助“研究”、還是資助“研究+教學(xué)+轉(zhuǎn)化+……”？是資助區(qū)域的中心還是分布式網(wǎng)絡(luò)？大學(xué)或者其他研究機(jī)構(gòu)的作用？是資助有限周期的項目還是資助整個大學(xué)？是公開征集還是聚焦主題？是由聯(lián)邦政府還是州政府提供資助？科學(xué)與政治因素在決策中的作用？

為促進(jìn)大學(xué)與工業(yè)界合作開展創(chuàng)新研究，近年來，聯(lián)邦政府教育與研究部設(shè)立了“前沿領(lǐng)先研究集群”項目，已經(jīng)支持了15個集群，最近新設(shè)立了“國際前沿領(lǐng)先研究集群”項目。同時，還設(shè)立“研究園區(qū)”，支持了9個公共機(jī)構(gòu)與私立伙伴合作的中長期項目，培育創(chuàng)新。與此同時，德國政府在里斯本策略框架下，促進(jìn)歐洲區(qū)域的研究與合作。德國大學(xué)校長聯(lián)席會推出德國大學(xué)的“研究地圖”，請每個大學(xué)最多推薦8個重點(diǎn)優(yōu)先研究方向（每個優(yōu)先方向不少于25位教授參與），共推薦來自綜合性大學(xué)的344個重點(diǎn)優(yōu)先研究方向。與此同時，2014年，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)推薦了153個重點(diǎn)優(yōu)先研究方向。

德國的研究與創(chuàng)新體系，包括兩大支柱，一是綜合性大學(xué)與應(yīng)用科學(xué)大學(xué)，另一個是非大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)，如馬克斯普朗克研究會等。國家公立研究機(jī)構(gòu)與大學(xué)有著密切的合作關(guān)系，以尤里希研究中心為例，該中心與超過10所大學(xué)建立合作關(guān)系。目前，該中心與大學(xué)聯(lián)合聘任的教授總?cè)藬?shù)達(dá)111位，這些合聘教授在大學(xué)和尤里希研究中心都分別有研究室。同時，這些教授在大學(xué)招收的540位博士研究生在中心的各位教授的研究實驗室從事研究工作，完成論文后被各自的大學(xué)授予博士學(xué)位。實際上，馬普研究所也多設(shè)在大學(xué)內(nèi)或附近，馬普研究所自身可以招聘博士后研究人員，但是只有綜合性大學(xué)才可以招收博士生和授予博士學(xué)位，研究所一般通過與大學(xué)合作培養(yǎng)博士生加強(qiáng)科研合作。

政府管理和學(xué)術(shù)自由

根據(jù)德國憲法，高等教育管理權(quán)屬州政府，按照聯(lián)邦統(tǒng)計數(shù)據(jù)，州政府撥付大學(xué)基本的核心經(jīng)費(fèi)達(dá)生均每年7300歐元，按平均學(xué)習(xí)期限生均3萬歐元，2013年合計資助218億歐元；聯(lián)邦政府主要通過第三方對大學(xué)的研究進(jìn)行資助，按新修訂的聯(lián)邦與州達(dá)成的高等教育協(xié)定，聯(lián)邦政府也可以直接資助大學(xué)，2013年聯(lián)邦政府對于核心基金的合計資助為49億歐元。兩者合計267億歐元，高校所得到的核心經(jīng)費(fèi)約占當(dāng)年GDP的1%。德國對于大學(xué)的公共資助模式試圖平衡以下三個目標(biāo)：一是保障基礎(chǔ)資金、穩(wěn)定性、自治和多期規(guī)劃視野；二是創(chuàng)建競爭性、事后獎懲、績效導(dǎo)向；三是引導(dǎo)有針對性的激勵、促進(jìn)戰(zhàn)略、“創(chuàng)新+卓越”的事前資助?；谌齻€目標(biāo)的平衡，導(dǎo)致聯(lián)邦和州政府公共資助體系的復(fù)雜性：聯(lián)邦政府以卓越大學(xué)計劃、高等教育協(xié)定（支持招收更多學(xué)生）、競爭性針對性資助（如教學(xué)質(zhì)量）、DFG（德國科學(xué)基金會）研究項目資助、研究項目的運(yùn)行管理費(fèi)用等幾個渠道資助大學(xué)；而16個聯(lián)邦州政府則通過大學(xué)整體基本資助、項目資助和聯(lián)邦資助的配比等幾種方式資助大學(xué)。

在大學(xué)外部，聯(lián)邦政府與州政府依據(jù)《德國聯(lián)邦憲法》和《德國高等教育總法》等法律法規(guī)對大學(xué)實施間接的管理和監(jiān)督。在大學(xué)內(nèi)部，德國憲法保障的學(xué)術(shù)自由影響到大學(xué)內(nèi)部的治理理念和組織結(jié)構(gòu)，大學(xué)實行教授治校。校長和院長基本上從教授中產(chǎn)生，自我管理，主要通過民主協(xié)商達(dá)成共識。德國大學(xué)層面的治理結(jié)構(gòu)由三個重要部分組成：理事會或校董會，擔(dān)負(fù)決策職能；校長辦公會，擔(dān)負(fù)行政職能；校評議會或校務(wù)委員會，擔(dān)負(fù)立法職能。德國大學(xué)中的學(xué)院（Faculty），有些類似美國大學(xué)的學(xué)部，其院務(wù)委員會是學(xué)院民主管理、教授治校的基本載體，是學(xué)院的所有重大事務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，也是監(jiān)督學(xué)院院長工作的機(jī)構(gòu)。

（摘自7月31日《光明日報》。作者為北京大學(xué)常務(wù)副校長、中國科學(xué)院院士）