汪映榮,唐 識
(國核示范電站有限責任公司,山東 榮成 264312)
隨著我國全面深化改革不斷深入和企業(yè)投資項目核準管理制度不斷完善,新建核電項目的核準及支持性批文的行政審批流程不斷完善和簡化,這需要從事核電項目執(zhí)照申請工作人員在日常工作中及時開展核準相關(guān)的政策研究,掌握核電項目核準相關(guān)的行政審批制度的動態(tài)變化,才能確保核電項目執(zhí)照申請工作順利開展。本文就2004年以來的國家投資體制改革的過程及變遷進行了收集總結(jié),就項目核準前后的審批事項的變化進行了分析。
下面重點圍繞企業(yè)投資項目體制改革的過程及變遷進行分析,明確不同時期國家對項目核準的審批要求。
為改革項目審批制度,落實企業(yè)投資自主權(quán),2004年7月16日,國務院發(fā)布了 《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā) 〔2004〕20號),該決定對于企業(yè)不使用政府投資建設的項目,一律不再實行審批制,政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準,其他項目無論規(guī)模大小,均改為備案制。
按照該決定,核電項目屬于國務院核準項目。
2004年9月15日,國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布了 《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》(發(fā)展改革委令第19號)。按照該暫行辦法要求,核電項目申請報告編制必須由具備甲級工程咨詢資格的單位編制,核電項目申報報告由其投資的中央企業(yè)集團直接向國務院投資主管部門提交項目申請報告,并附上項目所在地省級政府投資主管部門的意見,同時應經(jīng)國務院投資主管部門提出審核意見,向國務院報送項目申請報告。申請報告附件除了選址、用地預審、環(huán)評批復意見還需要遞交其他法律法規(guī)規(guī)定的其他文件,如水資源論證報告和取水許可申請審批意見、水土保持方案審批意見等行政審批批文。
2014年6月14日,國家發(fā)展和改革委員會修訂頒布了 《政府核準投資項目管理辦法》(發(fā)展改革委令第11號)。進一步明確了核準制的本質(zhì)要求,簡化了項目申請報告的報送內(nèi)容和項目核準機關(guān)的審查內(nèi)容。同時要求項目核準機關(guān)建立核準管理在線運行系統(tǒng),全面提高核準效率,并實現(xiàn)核準過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。對于未按規(guī)定取得規(guī)劃選址、用地預審、環(huán)評審批、節(jié)能審查意見的項目,各級項目核準機關(guān)不得予以核準。
2014年12月10日,國務院辦公廳以 “國辦發(fā) 〔2014〕59號”文發(fā)布了上述通知。將 “精簡審批事項、網(wǎng)上并聯(lián)辦理、強化協(xié)同監(jiān)管”作為改革目標。改革的重點任務,一是精簡與項目核準相關(guān)的行政審批事項;二是實行項目核準與其他行政審批網(wǎng)上并聯(lián)辦理;三是規(guī)范中介服務行為;四是建設投資項目在線審批監(jiān)管平臺,構(gòu)建縱橫聯(lián)動協(xié)管體系。該通知要求對項目核準的前置提交進行清理,通過清理和修法、立法等方式進一步明確項目核準的前置條件。
2014年12月31日,國家發(fā)展和改革委員會和中央編辦按照國辦發(fā) 〔2014〕59號要求以“發(fā)改投資 [2014]2999號”發(fā)布了上述通知。要求,項目核準機關(guān)不得以任何形式和任何理由,將屬于企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的事項及內(nèi)容作為項目申請報告的前置條件,如銀行貸款承諾函、融資意向書、股東出資承諾、可行性研究報告審查意見、電網(wǎng)接入意見和燃料運輸協(xié)議等16項屬于企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)的審批事項。
2016年5月19日,國務院以 “國發(fā) 〔2016〕29號”文發(fā)布了該通知。提出了四項清理原則:一是凡沒有法律法規(guī)依據(jù)、未列入國務院決定保留的行政審批事項目錄的,一律取消審批。二是雖有法律法規(guī)依據(jù),但已沒有必要保留的,要通過修法取消審批。三是審批機關(guān)能夠通過征求相關(guān)部門意見或者能夠通過后續(xù)監(jiān)管解決的事項,一律取消審批。四是對確需保留的審批事項,加大優(yōu)化整合力度。由同一部門實施的管理內(nèi)容相近或者屬于同一辦理階段的多個審批事項,應整合為一個審批事項。屬于同一層級地方政府辦理的事項,應通過統(tǒng)一平臺優(yōu)化流程、提高效率。
按照上述清理原則,此次納入清理規(guī)范的投資項目報建審批事項共計65項,保留34項,整合24項為8項,改為部門間征求意見的2項,涉及安全的強制性評估5項,不列入行政審批事項。
2016年7月5日,中共中央、國務院以 “中發(fā) 〔2016〕18號”文發(fā)布了上述意見,實行核準制的投資項目,政府部門要依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務服務大廳實行并聯(lián)核準。精簡投資項目準入階段的相關(guān)手續(xù),只保留選址意見、用地 (用海)預審以及重特大項目的環(huán)評審批作為前置條件;按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評審的要求,相關(guān)部門要協(xié)同下放審批權(quán)限,探索建立多評合一、統(tǒng)一評審的新模式。進一步簡化、整合投資項目報建手續(xù),取消投資項目報建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù),探索實行先建后驗的管理模式。
2016年11月30日,國務院發(fā)布了 《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》(國務院令第673號),該條例規(guī)定,堅持政府核準的項目范圍最小化原則,明確僅對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等企業(yè)投資項目實行核準管理,其他項目一律實行備案管理。
除涉及國家秘密的項目外,項目核準、備案通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺 (以下簡稱在線平臺)辦理;核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續(xù);法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)作為項目核準前置條件的,企業(yè)應當提交已經(jīng)辦理相關(guān)手續(xù)的證明文件;項目申請書由企業(yè)自主組織編制,任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務機構(gòu)編制項目申請書。
2017年3月8日,國家發(fā)展和改革委員會以“發(fā)展改革委令第2號”發(fā)布了上述辦法。項目核準和備案需在全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺辦理,實行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管和服務,實現(xiàn)核準、備案過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。項目辦理前需在在線平臺生成的項目代碼;項目申請報告可以由項目單位自行編寫,也可以由項目單位自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的工程咨詢單位編寫;報送申請報告時附選址、用地、用海和法律法規(guī)要求批文。
2017年3月27日,國家能源局以 “國能法改 〔2017〕88號”文印發(fā)了上述通知。能源投資項目核準只保留選址意見和用地 (用海)預審作為前置條件,除法律法規(guī)明確規(guī)定的,各級能源項目核準機關(guān)一律不得設置任何項目核準的前置條件,不得發(fā)放同意開展項目前期工作的 “路條”性文件。實現(xiàn)核準制的能源投資項目,核準機關(guān)要依托全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺并聯(lián)核準,核準前置條件不得互為前提。
通過對企業(yè)項目投資體制改革的變化過程梳理可知,能源投資項目實行新的網(wǎng)上并聯(lián)核準制度,精簡了核準前置審批,只保留規(guī)劃選址、用地預審 (用海預審)兩項前置審批,其他審批事項實行并聯(lián)辦理。優(yōu)化了審批程序,其他確需保留在項目開工前完成的審批事項,與項目核準實行并聯(lián)辦理,如節(jié)能評估、環(huán)評、水保方案審批、取水許可等審批事項調(diào)整為核電項目核準后開工前完成。規(guī)范了中介服務,確立中介機構(gòu)的市場主體地位,企業(yè)自主選擇中介服務,核電項目申請報告可以企業(yè)自行編寫,也可以委托中介單位負責編寫;取消核電項目開展前期工作的依據(jù) “路條”,將國家制定的發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標等文件作為核電項目開展前期工作的依據(jù),實行核準制的能源投資項目,實行在線審批監(jiān)管平臺并聯(lián)核準。
下面重點介紹核準前置審批事項的依據(jù)及行政審批。
2.1.1 城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書
(1)工作依據(jù)
《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定,按照國家規(guī)定需要有關(guān)部門批準或者核準的建設項目,以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的,建設單位在報送有關(guān)部門批準或者核準前,應當向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門申請核發(fā)選址意見書。
(2)工作內(nèi)容
關(guān)于核電項目的選址意見書的行政審批,唐識等人發(fā)表的論文[1],從工作依據(jù)、內(nèi)容、流程以及建議等方面內(nèi)容進行了詳細的闡述。但需要注意的是由于核電項目選址要求非常嚴格,不僅要考慮核安全對選址要求,也要考慮與項目所在地的城鄉(xiāng)規(guī)劃符合。為了確保核電項目選址意見書的順利辦理,首選需要確認項目選址是否符合項目所在縣或市的城鄉(xiāng)總體規(guī)劃。如果項目選址不符合項目所在地的城鄉(xiāng)總體規(guī)劃,通常需要核電項目業(yè)主單位先行委托具有城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資格單位編制完成 《核電項目選址論證報告》,然后將選址意見書申報材料 (包括 《核電項目選址論證報告》)通過項目所在的縣和市城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門審核后上報項目所在的省級城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門審查,核發(fā)核電項目選址意見書。目前山東省住房和城鄉(xiāng)建設廳審批權(quán)限范圍的項目選址意見書核發(fā)已通過網(wǎng)上平臺申請辦理,其申報平臺界面如圖1所示。
2.1.2 國土資源行政主管部門出具的用地預審意見
(1)工作依據(jù)
《中華人民共和國土地管理法》和 《中華人民共和國土地管理法實施條例》規(guī)定,建設項目可行性研究論證時,土地行政主管部門可以根據(jù)土地利用總體規(guī)劃、土地利用年度計劃和建設用地標準,對建設用地有關(guān)事項進行審查,并提出意見。
2017年1月1日實施的 《建設項目用地預審管理辦法》 (國土資源部令第68號)第五條規(guī)定:需核準的建設項目在項目申請報告核準前,由建設單位提出用地預審申請。
(2)工作內(nèi)容
2016年11月30日,國土資源部發(fā)布了 《國土資源部關(guān)于改進和優(yōu)化建設項目用地預審和用地審查的通知》 (國土資規(guī) 〔2016〕16號),該通知明確:簡化預審階段的審批事項,預審階段不再進行補充耕地和征地補償費用審查、地質(zhì)災害危險性評估和建設項目是否壓覆重要礦產(chǎn)資源等方面進行審查,相應的審查在用地報批階段進行。同時該通知對踏勘、上報文件及申請文本格式都做了規(guī)定。
2016年11月29日,國土資源部以 “國土資源部令第68號”文修改了 《建設項目用地預審管理辦法》,修改后的用地預審管理辦法規(guī)定:核電項目由國土資源部預審,國土資源部委托項目所在地的省級國土資源主管部門受理,提出初審意見,轉(zhuǎn)報國土資源部。在辦理用地預審意見的辦理過程中,對于國家核準的項目,通常省級國土資源主管部門通常會要求,項目單位由項目所在地縣和市級國土資源行政主管部門提出初審意見后再受理。唐識等人的論文提出了核電項目用的地預審意見的辦理流程及工作建議[2]。另外在辦理用地預審時,如建設項目占用了永久基本農(nóng)田,項目建設單位在向國土資源部上報用地預審申請報告中必須要有 “占用的永久基本農(nóng)田,繳費標準按照當?shù)亻_墾費最高標準的兩倍執(zhí)行”和省級國土資源主管部門的初審意見中必須要明確督查建設單位按照這個標準執(zhí)行。
目前對于不涉密項目的用地預審,國土資源部都是通過網(wǎng)絡平臺申報辦理,在辦理前必須取得在線平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續(xù),否則無法進行用地預審申報。
2.1.3 海洋行政主管部門出具的用海預審意見
(1)工作依據(jù)
《中國人民共和國海域使用管理法》第十八條:國家重大建設項目用海需要報國務院審批。
(2)工作內(nèi)容
2013年3月4日,國家海洋局發(fā)布了 《國家海洋局關(guān)于完善國家海洋局直接受理項目用海審查工作有關(guān)問題的通知》。根據(jù)通知要求,在上報核電項目申請報告前,必須取得用海預審意見。對于不涉密項目的用海預審,國家海洋局都是通過網(wǎng)絡平臺申報辦理,在辦理前必須取得在線平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續(xù),否則無法進行用海預審申報,用海預審工作流程如圖2所示。

圖2 用海預審工作流程Fig.2 The pre-trial work flow of marine usage
另外國家海洋局2016年12月29日發(fā)布的《國家海洋局關(guān)于進一步規(guī)范海域使用論證管理工作的意見》 (國海規(guī)范 〔2016〕10號)要求,國家海洋局所屬事業(yè)單位、主管的社會組織及其舉辦的企業(yè)不得承接國務院審批項目用海的海域使用論證報告編制工作,對海域使用論證報告編制單位不再進行資質(zhì)要求。
按照國發(fā) 〔2016〕29號文要求,能源部門的核電廠工程消防初步設計專篇審批、發(fā)展改革部門的節(jié)能審查意見、水利部的生產(chǎn)建設項目水土保持方案審批等行政許可審批改在項目核準后開工前取得。另外安全監(jiān)管部門的職業(yè)病危害預評價和建設項目安全預評價;國土資源部門的地質(zhì)災害危險性評估;地震安全部門的地震安全性評價等四項行政審批,不列入行政審批事項的。
下面重點對近年通過修法方式將項目核準的前置審批事項修改為項目核準后開工前需完成審批事項進行介紹。
(1)發(fā)展改革部門的節(jié)能評估意見
2016年7月2日修訂實施的 《中華人民共和國節(jié)約能源法》規(guī)定,“國家實行固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查制度。不符合強制性節(jié)能標準的項目,建設單位不得開工建設……;已經(jīng)建成的,不得投入生產(chǎn)、使用。”
按照2016年11月27日國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布了 《固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查辦法》(發(fā)展改革委令第44號)規(guī)定:固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查意見是項目開工建設、竣工驗收和運營管理的重要依據(jù)。企業(yè)投資項目,建設單位需在開工建設前取得節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見,屬于國家發(fā)展改革委員會和國務院核準的企業(yè)投資項目,建設單位需在開工建設前取得省級節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見。
2017年11月15日,國家發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā) 《不單獨進行節(jié)能審查的行業(yè)目錄》的通知 (發(fā)改環(huán)資規(guī) 〔2017〕1975號)要求,對于核電項目,建設單位可不編制單獨的節(jié)能報告,可在項目可行性研究報告或項目申請報告中對項目能源利用情況、節(jié)能措施情況和能效水平進行分析,同時節(jié)能審查機關(guān)不再單獨對核電項目進行節(jié)能審查,不再出具節(jié)能審查意見。
(2)水利行政主管部門的取水許可申請
2016年1月21日,水利部印發(fā)了 《水利部簡化整合投資項目涉水行政審批實施辦法 (試行)》 (水規(guī)計 〔2016〕22號),將企業(yè)投資項目涉水行政審批中的取水許可和建設項目水資源論證報告書審批2項整合為 “取水許可審批”,同時明確:建設項目水資源論證報告書技術(shù)審查和取水許可行政審批工作,審批主體為流域管理機構(gòu)、地方水利行政主管部門,水利部不再對水資源論證報告進行審查。
2016年12月15日,水利部辦公廳印發(fā)了《水利部辦公廳關(guān)于做好取水許可和建設項目水資源論證報告書審批整合工作的通知》(辦資源〔2016〕221號)。該通知明確,“取水許可審批”實行合并受理和整合形式審查,即申請取水的單位在向具有審批權(quán)限的取水許可審批機關(guān)遞交取水許可申請時,應一并遞交水資源論證報告書,審批機關(guān)不再單獨受理申請人的水資源論證報告書審查申請。
(3)環(huán)境保護主管部門的環(huán)境影響評價意見
2016年7月2日修訂實施的 《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》和2017年7月16日修訂實施的 《建設項目環(huán)境保護管理條例》都已將環(huán)境保護主管部門的環(huán)境影響評價意見不再作為核電項目核準前置條件,改為項目核準開工前取得。
審批事項時效性是指項目核準相關(guān)的行政審批事項自批復之日起存在有效期,超過有效期項目未獲得核準或開工建設,則必須重新辦理。對照國家的行政許可相關(guān)的法律法規(guī),對涉及項目核準所有相關(guān)的審批事項進行梳理,其存在時效性的審批事項如表1。

表1 具有時效性的行政審批事項Table 1 The ti me-sensitive ad ministrative examination and approval items
能源投資主管部門同意核電項目開展前期工作的 “路條”是核電項目業(yè)主開展前期工作和政府相關(guān)部門審批事項的重要依據(jù)。根據(jù) “國能法改 〔2017〕88號”文要求,今后各級項目核準機關(guān)不得發(fā)放同意開展項目前期工作的 “路條”文件。但是2016年12月20日國務院發(fā)布的《國務院關(guān)于發(fā)布政府核準的投資項目目錄(2016年本)的通知》 (國發(fā) 〔2016〕72號)規(guī)定:法律、行政法規(guī)和國家制定的發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策……信貸政策等是企業(yè)開展項目前期工作的重要依據(jù),是項目核準機關(guān)和國土資源……行業(yè)管理等部門以及金融機構(gòu)對項目進行審查的依據(jù)。
根據(jù) 《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》(國務院令第673號)和 《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》(發(fā)展改革委令第2號)等法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定,除涉及國家秘密的項目外,項目核準和備案通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺(以下簡稱在線平臺)辦理。
2017年2月15日,國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布了 《全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺運行管理暫行辦法》,該辦法規(guī)定在線平臺適用于各類項目建設實施全過程的審批……項目實施情況監(jiān)測,以及政策法規(guī)、規(guī)劃咨詢服務等。各類項目實行統(tǒng)一代碼制度,項目代碼是項目整個建設周期的唯一身份標識,一項一碼。項目單位在線申報,通過相應的在線平臺填報項目信息,獲取項目代碼,項目單位憑項目代碼根據(jù)平臺所示的辦事指南提交所需的申報材料。目前國家已開通了“全國投資項目在線審批監(jiān)督平臺”,網(wǎng)站地址為:http://www.tzx m.gov.cn/,如圖3所示。

圖3 全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺Fig.3 Online approval and supervision platf or m for national invest ment projects
(1)項目申請 (取得項目代碼)
核電業(yè)主單位首先需要通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺填報項目信息,獲取項目代碼。核電業(yè)主在填報項目信息時,項目單位應當根據(jù)在線平臺所公開的辦事指南真實完整準確填報。項目單位憑項目代碼根據(jù)平臺所示的辦事指南提交所需的申報材料。
(2)項目受理
在獲取項目代碼后,核電業(yè)主單位應按照相關(guān)的法律法規(guī)要求,通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺在線申請辦理用地、用海和項目選址意見書等行政許,并上傳相關(guān)的申請材料,負責用地和用海預審以及規(guī)劃選址的行政許可管理部門應當依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)受理審批事項申請,接收申報材料應當核驗項目代碼,對未通過項目代碼核驗的,不得受理并告知項目單位。
(3)項目辦理
負責用地和用海預審以及規(guī)劃選址的行政許可管理部門受理申請材料后,依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)辦理審批事項,通過在線平臺及時交換審批事項的收件、受理、辦理、辦結(jié)等信息,并告知項目單位。
(4)事項辦結(jié)
項目審批事項辦結(jié)后,負責用地和用海預審以及規(guī)劃選址的行政許可管理部門會將辦結(jié)意見及相關(guān)審批文件的文號、標題等相關(guān)信息交換至在線平臺。
在取得核電項目核準前置所需的用地和用海預審意見以及規(guī)劃選址審批意見前,核電業(yè)主需組織編制項目申請報告,報告編制后由核電業(yè)主單位逐級向項目所在地的發(fā)改部門上報項目申請報告,取得項目所在地省級發(fā)改部門的意見后向國家發(fā)展和改革委員會 (國家能源局)遞交項目核準申請,在國家發(fā)展和改革委員會正式受理申請材料后,如有必要,將按照有關(guān)規(guī)定委托工程咨詢機構(gòu)進行評估,工程咨詢評估機構(gòu)完成評估后將向國家發(fā)展和改革委員會出具評估意見,由國家發(fā)展和改革委員會審核后報國務院核準,核電項目核準工作流程如圖4所示。

圖4 核電項目核準工作流程Fig.4 The approval wor k flow of a nuclear power project
自2004年國務院投資體制改革將企業(yè)投資建設項目由審批制改為核準制和備案制以來,國家全面開展深化行政審批制度改革,加快簡政放權(quán)步伐,逐步取消和下放了一批行政審批等事項,企業(yè)投資建設項目的核準制度不斷完善,投資項目審批范圍大幅度縮減,精簡了核準前置審批,只保留規(guī)劃選址、用地預審 (用海預審)兩項前置審批。優(yōu)化了審批程序,其他確需保留在項目開工前完成的審批事項,與項目核準實行并聯(lián)辦理,如節(jié)能評估、環(huán)評、水保方案審批、取水許可等審批事項調(diào)整為核電項目核準后開工前完成。規(guī)范了中介服務,企業(yè)自主選擇中介服務,核電項目申請報告可以企業(yè)自行編寫,也可以委托中介單位負責編寫。實現(xiàn)核準制的能源投資項目,實行在線審批監(jiān)管平臺并聯(lián)核準,政府投資管理工作重心逐步從事前審批轉(zhuǎn)向過程服務和事中事后監(jiān)管,企業(yè)投資自主權(quán)進一步落實,調(diào)動了社會資本積極性。