電子卷宗制作使用過程中的保密問題探究

摘 要 電子卷宗的出現(xiàn)、普及和廣泛使用，是現(xiàn)代訴訟進(jìn)程中科技發(fā)展的產(chǎn)物。電子卷宗作為一項新生事物，對于案件辦理、律師閱卷及強(qiáng)化內(nèi)部流程監(jiān)控均有積極作用，但在使用過程不可避免的會衍生出這樣或者那樣的問題與缺陷，其中保密問題尤其應(yīng)該被給予以高度重視與關(guān)注。

關(guān)鍵詞 電子卷宗 保密 掃描制作 律師閱卷

作者簡介：李爽，天津市寶坻區(qū)人民檢察院檢察業(yè)務(wù)管理部檢察官助理。

中圖分類號：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.09.290

一、電子卷宗掃描制作、使用過程中存在的保密問題

（一）電子卷宗掃描制作過程中的保密問題

未出現(xiàn)電子卷宗前，偵查機(jī)關(guān)直接將案件交予承辦人，雖減少了中間流通的環(huán)節(jié)，但卷宗冊數(shù)多、材料種類繁多、雜亂給承辦人帶來諸多不便，極大影響了承辦人的辦案效率。電子卷宗作為依托數(shù)字影像技術(shù)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)、文字識別技術(shù)等媒介技術(shù)制作而成的，具有特定格式的電子文檔和相關(guān)電子數(shù)據(jù)，有效緩解了這一問題，其可復(fù)制摘抄功能更具紙質(zhì)卷宗無可比擬的優(yōu)勢。案件承辦人制作審結(jié)報告、出庭支持公訴制作演示文案等，及律師閱卷出具辯護(hù)意見在極大程度上依賴電子卷宗。

但電子卷宗在掃描過程中如果出現(xiàn)漏掃、錯掃或者在拆卷過程中將作為孤本的證據(jù)原件損壞或者滅失將對案件的定罪量刑造成災(zāi)難性影響，一個關(guān)鍵性證據(jù)的損壞或者滅失極有可能放過一個壞人或者冤枉一位好人，這與法律的初衷背道而馳。由電子卷宗掃描制作錯誤而導(dǎo)致的冤假錯案將極大遏制中國法治的發(fā)展進(jìn)程。據(jù)筆者進(jìn)一步了解，電子卷宗在掃描制作完成后，系統(tǒng)智能化存在一定程度的漏洞，出現(xiàn)錯字、漏字，卷宗掃描出的紙張歪斜，生成電子目錄錯字亂碼，導(dǎo)致原件與掃描卷宗嚴(yán)重不一致，反而增加了案件承辦人的辦案負(fù)擔(dān)。

（二）電子卷宗使用過程中的保密問題

電子卷宗系統(tǒng)正式運行后，律師閱卷僅需要自統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中導(dǎo)出，并經(jīng)過專門的光盤刻錄系統(tǒng)復(fù)制到保密光盤內(nèi)，即可將全部案卷以電子卷宗形式拷貝帶走，在計算機(jī)操作系統(tǒng)上可以隨時隨地查閱與復(fù)制案卷。較之前律師需要花費幾個小時、遇到重大疑難復(fù)雜案件甚至需要兩三天拍照亦不可復(fù)制的情形產(chǎn)生了質(zhì)的飛躍，化解了“閱卷難、閱卷慢”的難題。

但是在方便律師的同時，由于極少數(shù)律師職業(yè)操守缺失，唯利是圖、金錢至上的拜金主義觀念，名利觀、價值觀淪喪，保密意識不足等原因?qū)е码娮泳碜诔休d的案件信息大面積泄露，給律師職業(yè)形象帶來難以消除的惡劣影響，給案件承辦人帶來極大干擾，浪費了司法資源。“律師泄密第一案”被告人于某某與其助理律師共同擔(dān)任馬某某貪污案的一審辯護(hù)人。于某某為準(zhǔn)備出庭辯護(hù)，到檢察機(jī)關(guān)復(fù)制了馬某某貪污案的相關(guān)案卷材料。馬某某的親屬知道后，提出了要看案卷相關(guān)材料的要求。于某某身為執(zhí)業(yè)律師，枉顧法律規(guī)定及律師職業(yè)道德，將案卷材料悉數(shù)復(fù)制拷貝給了被告人家屬，被告人家屬詳細(xì)翻看了于某某提供的案卷材料，并針對起訴書進(jìn)行細(xì)致、深入的研究。次日，被害人家屬根據(jù)案卷材料反映的情況，對有關(guān)證人逐個進(jìn)行查找與聯(lián)系，并做了大量“溝通疏導(dǎo)”。此后，律師于某某到案發(fā)地調(diào)查取證時，證人張某某、呂某某等人均提供了非法證據(jù)材料。馬某某貪污案開庭審理時，一系列證人做了虛假證明，擾亂了正常的司法訴訟活動，造成了馬某某貪污案在法庭調(diào)查階段出現(xiàn)大量虛假證據(jù)、偽造證據(jù)，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)前后兩次向合議庭請求延期審理，并重新補(bǔ)充鑒定偵查，嚴(yán)重擾亂了正常的訴訟流程，浪費了司法資源。

無獨有偶，在于某某違規(guī)向被告人及其家屬故意泄露案卷內(nèi)容的一年后，甘肅省白銀市律師事務(wù)所律師王某某也逾越雷池、以身試法，挑戰(zhàn)法律底線。王某某代理了一起經(jīng)濟(jì)類刑事案件，犯罪嫌疑人涉及非法經(jīng)營等多項罪名，屬于重大疑難復(fù)雜案件，其利用律師身份的便利條件，將刑事案件的卷宗材料及公安機(jī)關(guān)起訴意見書內(nèi)容違規(guī)泄露給犯罪嫌疑人家屬，家屬在得悉具體案卷材料后，進(jìn)行了串供、毀滅證據(jù)、偽造證據(jù)等違法活動，極大干擾了承辦人視聽、妨害了司法工作，其本人也為此付出了慘痛的代價、斷送了自己的律師職業(yè)生涯。

電子卷宗作為新生事物，在提高司法效率、為辦案質(zhì)量體質(zhì)增效，便利律師閱卷，保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利等方面發(fā)揮出不可比擬的天然優(yōu)勢，物極必反，其極大便利性也對案卷材料、案件內(nèi)容的保密性帶來極大威脅。因此如何規(guī)范電子卷宗使用、傳播過程中的保密工作迫在眉睫。

二、如何規(guī)范電子卷宗的保密工作

（一）加大宣傳教育，讓保密觀念深入人心

我國《憲法》第五十三條規(guī)定：“中華人民共和國公民必須遵守憲法和法律，保守國家秘密……” 《憲法》第五十四條還規(guī)定：“中華人民共和國公民有維護(hù)祖國的安全、榮譽(yù)和利益的義務(wù)，不得有損害祖國的安全、榮譽(yù)和利益的行為。” 《保密法》第三條規(guī)定：“一切國家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會團(tuán)體、企事業(yè)單位和公民都有保守國家秘密的義務(wù)。” 換句話說，凡是中華人民共和國公民，根據(jù)我國《憲法》和法律的規(guī)定，在享有公民權(quán)利的同時，必須履行公民義務(wù)。保守國家秘密，關(guān)系到國家的安全和利益，關(guān)系到社會的穩(wěn)定，關(guān)系到改革開放和全面小康社會建設(shè)事業(yè)的順利進(jìn)行及實現(xiàn)。

將裝訂成卷的紙質(zhì)案卷材料通過媒介轉(zhuǎn)化而成的具有特定格式的電子卷宗對檢察人員乃至審判人員在案件受理或者審理過程中作出準(zhǔn)確的意見和判斷起著至關(guān)重要的作用，因此司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)給予電子卷宗高度重視，利用報紙網(wǎng)絡(luò)或者新聞媒體、法制宣傳日等形式加大宣傳力度，開展普法教育，讓保密觀念深入每一位公民的內(nèi)心。廣大公民也應(yīng)積極履行自身義務(wù)，遇到泄密

事件積極揭發(fā)檢舉，爭取在全社會范圍內(nèi)形成全民知保密、全民會保密的良好氛圍。法律工作者這一特殊群體更應(yīng)該以自身為己任，身先士卒，中國的法制進(jìn)程在很大程度上依賴于律師等法律工作者的積極推動。

（二）聯(lián)動其他司法機(jī)關(guān)，合力助力電子卷宗保密

司法局作為律師與其他法律工作者的管理機(jī)關(guān)，可以在申請律師執(zhí)業(yè)資格新人培訓(xùn)課程中設(shè)置專章專節(jié)講授電子卷宗保密內(nèi)容，讓新任執(zhí)業(yè)律師自始端正態(tài)度、立好保密旗幟。樹立正反兩個典型，對于積極遵守保密規(guī)定、品行道德良好、職業(yè)道德高尚的律師予以表彰授予榮譽(yù)稱號或者予以其他形式的獎勵，并號召全體律師以先進(jìn)律師為榜樣，敬模范、學(xué)模范、爭做模范;對于違反律師職業(yè)道德、違反法律法規(guī)的律師予以嚴(yán)厲懲罰，依據(jù)其危害結(jié)果的嚴(yán)重程度，限制甚至取消其電子卷宗閱卷的刻錄復(fù)制權(quán)，并記入個人誠信檔案。造成極其惡劣影響或重特大危害后果的律師應(yīng)該吊銷律師職業(yè)資格證，并且終生不得再獲得重新申請資格。檢察機(jī)關(guān)及審判機(jī)關(guān)對違法違規(guī)泄露電子卷宗造成重大影響的閱卷律師“以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩”定罪量刑。

（三）建立健全保密須知、律師評價機(jī)制及閱卷準(zhǔn)入機(jī)制

第一，在辯護(hù)律師閱卷之前，在提供《刑事訴訟法》規(guī)定的律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務(wù)所證明和委托書或者法律援助公函等相關(guān)材料的前提下，應(yīng)當(dāng)簽訂保密承諾書及相關(guān)電子卷宗保密規(guī)定;第二，依托檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)導(dǎo)出的電子卷宗，必須嚴(yán)格按照系統(tǒng)及程序要求加蓋律師姓名及執(zhí)業(yè)證件號碼，并對導(dǎo)出的電子卷宗設(shè)置密碼，采用加密閱讀形式。作為導(dǎo)出的載體光盤必須為符合保密法律法規(guī)規(guī)定的加密光盤;第三，檢察人員將電子卷宗導(dǎo)出后應(yīng)盡到合理提醒的義務(wù)，告知閱卷人員光盤的使用方法、注意事項及保管方式，例如攜帶時應(yīng)當(dāng)注意保管防止丟失，使用時應(yīng)當(dāng)避免在網(wǎng)吧、公共無加密WIFI等網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)環(huán)境存在安全風(fēng)險的場合查閱、復(fù)制，在代理案件審結(jié)后，注意將光盤交回檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一進(jìn)行銷毀，以便最大程度上保證案件信息安全。對于訴訟代理人及其他符合要求人員建立閱卷準(zhǔn)入機(jī)制，在與案件承辦人進(jìn)一步溝通并取得承辦人同意的情況下，告知電子卷宗拷貝要求及需承擔(dān)的法律風(fēng)險及責(zé)任。

（四）專業(yè)人員保密培訓(xùn)及專門場所監(jiān)控制度

電子卷宗因其記錄內(nèi)容的特殊性，需要更加嚴(yán)格、規(guī)范的制作程序，因此健全工作制度、對制作人員和流程進(jìn)行細(xì)化迫在眉睫。對掃描人員和場所進(jìn)行配置，可由專門負(fù)責(zé)的兩位工作人員在專門的地點掃描制作電子卷宗注重嚴(yán)守保密規(guī)定。增強(qiáng)保密意識，要求無關(guān)人員不得靠近案件材料及外來文書的電子化制作區(qū)域，電子卷宗制作人員不得向無關(guān)人員透露案情，并加強(qiáng)對電子卷宗安全管理;注重當(dāng)日掃描上傳，力爭在收到案卷當(dāng)日完成案卷掃描、電子卷宗制作和上傳工作，并制作電子化臺帳，記錄好制作的時間、冊數(shù)、制作人等信息;注重案卷完整齊備。制作電子卷宗時，精心審查案卷材料是否齊備，確保卷宗的完整和安全，防止案卷材料因電子化制作出現(xiàn)破損、遺失和不連續(xù)的情況，杜絕一切因人為原因增減、刪除、篡改、調(diào)換、毀損紙質(zhì)載體卷宗材料等惡性事件的發(fā)生。

注釋：

《中華人民共和國憲法》第五十三條.

《中華人民共和國憲法》第五十四條.

《中華人民共和國保守國家秘密法》第三條.