基于扎根理論的大型國有企業的制度體系構建

吳 輝，李許盼

1.安徽理工大學經濟與管理學院，淮南，232000；2.西南交通大學經濟與管理學院，成都，610036

1 研究方法及理論

1.1 制度體系構建的方法討論及相關理論研究

在對眾多企業的制度體系建設的分析中，大多數企業構建相關制度都是針對制度所在的環境體系提出改進原則。正如Zucker所指出的組織制度應該給人們提供了一個完善且復雜的視角來看待整個組織[1]。在諸多的制度體系構建中，張慶對制度存在的問題進行了系統的總結，主要涉及幾個方面：(1)制度混亂，權責不清。(2)制度之間存在空白。(3)存在多頭管理現象，特別是對大型企業的分公司的管理方面，上下級出現規定不一的情況[2]。高萬賢在蘭州電網管理制度體系建設研究中，利用全面質量管理、約束理論及描述分析法對相關案例進行客觀討論，對規章制度建設模式給出建設性的建議[3]。付啟明指出，制度體系的構建要針對多個管理因素實施，注重多維度立體協調處理，他認為現代供電企業的管理決策通常要考慮管理目標、風險管控管理的對象、體系結構和制度形式等多個管理因素[4]。黃森認為，管理制度構成要素應由程序、規則、政策和原則四者構成[5]。范如國等主要在前人研究基礎上對企業管理制度系統的復雜性、分形特征進行探討[6]。

1.2 扎根理論的編碼方法

Ryan等認為，扎根理論的目的是識別在文本中出現的范疇和概念，并將這些概念聯結形成獨立存在的、正式的理論，只要研究者能充分理解研究的思路，就能靈活運用各種研究方法[7]。編碼實際就是從一個或多個維度對訪談收集到的資料進行整理歸納的過程，用簡單的概念對資料中復雜的人物、事件、概念、范疇進行簡化抽象[8]。扎根理論主要通過三級編碼來構建相關的理論假設，分別是：開放式編碼、關聯式編碼和選擇式編碼[9]。

2 研究思路

近年來，扎根理論在不同領域取得了較多的研究成果，特別是在醫療護理和公共管理領域。在管理學中的應用大多是集中在企業戰略規劃、營銷、創新創業等方面[10]。

筆者選取了中航集團下的某大型國有企業進行研究，該企業在管理模式上仍存在一些國有企業普遍存在的一些弊病，如管理制度形式化、組織結構龐雜且效率不高等。首先，通過對制度中存在的問題進行實地調研分析并找出其中影響制度體系構建的重要因素。其次，該企業不僅受市場制約，也會受到其他方面特殊標準的影響，對這方面而言，制度體系構建合理性就要在不同的利益相關者之間進行權衡，使得制度設計的構建維度變得更為復雜。最后，根據扎根理論的相關理論方法對搜集到的訪談記錄及其他數據進行整理分析，最終得出制度體系構建的影響因素并規劃概念模型。基本的研究思路如圖1所示。

3 數據的整理與收集

3.1 深度訪談

深度訪談采取無結構化的一對一的訪問形式，并對訪問內容進行多種記錄方式，如文字、錄音、錄制視頻等。每次訪談均有3人參加，負責整個訪談總體進展的訪談人員有各個企業部門領導以及訪談記錄秘書。為對企業實際情況有深入了解，被訪談對象均是企業的中高層領導、部門中主管制度的領導以及從事制度編制多年的經驗豐富的員工。具體訪談內容包括：回憶一件你所經歷的日常工作中制度執行時遇到給你印象深刻的案例？你認為現行企業制度體系的優點及不足？企業及部門制度中存在的問題？外部標準與制度中企業本身的標準是何關系？制度在實際實施中遇到了哪些問題？最后通過調查問卷的方式收集被訪者的個人信息(表1)。

圖1 研究思路及框架

表1 受訪者基本信息表

3.2 數據處理

3.2.1 開放式編碼

開放式編碼階段是將收集到的資料分解、比較以及重新概念化的過程。因此在開放式編碼過程中盡量選取被訪談者的原話作為概念標簽，目的是避免由于研究者的主觀介入導致編碼結果出現偏差。經過研究者的多次比較整理，剔除在編碼過程中出現少于2次的概念，并經多人共同討論后，從整理過后訪談資料中共抽取出 63個概念，并由概念歸納出28個初始范疇，為說明開放式編碼過程，選取部分編碼過程作為示例，如表2所示。

表2 開放式編碼過程舉例

注：表中Rn表示第n位受訪者回答的原始語句，由于資料的開放性譯碼涉及大量的分析表格，為了說明研究過程和節省空間，這里只截取了部分表格以作為例證。

3.2.2 主軸式編碼

在主軸式編碼過程中根據初始范疇之間的相互邏輯關系來重新進行歸類整理，并將相關概念歸納為內涵更廣的范疇。歸類的最終結果顯示開放式編碼的28個初始范疇共歸納出8個具有代表意義的主范疇，關系如表3所示。

表3 初始范疇與主范疇對應表

3.2.3 選擇式編碼

筆者對主軸式編碼形成的8個主范疇進行進一步的歸納總結。從企業內外部環境、企業自身發展、員工個人特質等方面進行考慮，最終得到3個核心范疇，分別是內部規范、過程控制、創新支持。具體編碼過程及相關內涵關系如：預設原則、組織參照規范、外部環境3個主范疇都是從規范的角度來描述制度體系的構建，外部環境可以作為影響因素對企業內部的相關規范起到調節作用，通過影響制度組成及分類進而影響整個制度體系建設的整體規范性標準，因此將這3個主范疇統稱為“內部規范”。

4 制度體系構建概念模型構建

制度體系的構建主要包括3個維度：內部規范、過程控制、創新支持。構建的概念模型如圖2所示。

圖2 制度體系構建概念模型

(1)內部規范是企業符合內部管理要求以及外部環境的管理規范的總和。對于一些國有企業來說，自身的規范性指標不止是來自內部，國家標準和其他方面的特殊要求也一樣對企業制度體系設計產生重要影響。

(2)過程控制是在制度體系構建過程中對組織資源進行協調，化解組織沖突，并保證上下級溝通的時效性、準確性，對過程中存在的關鍵事項進行控制，注重一線員工在執行中相關能力和素質的培養以減少變革阻力。

(3)創新支持是企業管理者包括員工通過學習培訓掌握先進的管理技能并實際解決制度體系構建過程中存在的問題。

(4)創新支持對整個實施過程起支撐作用，為實際實施過程中問題的解決提供方法論依據。

5 結 語

通過實地調研考察國有企業制度體系建設中存在的問題以及對相關部門領導進行深度訪談，對得到的原始資料及訪談內容進行分析最終得出構建維度模型，提出了制度體系構建過程中所要遵循的原則，要考慮的相關要素。從整體上考慮企業制度體系構建方法，并且在深度訪談中認真聽取了從事制度管理多年的相關領導的意見和建議，借鑒了國內外的先進的制度構建方法和理念。綜合了理論要素與實際開展的可能性，才最終確定制度體系構建的模型內容和形式。本研究指出了制度體系構建的形成機制，對相關概念以及現存問題進行詳細分析，對指導不同性質的企業開展制度體系構建和改進工作有重要意義。

本研究基于前人對扎根理論的相關實踐經驗基礎并結合實際案例構建模型，但是仍存在理論的不完善。選取單一的企業進行研究對一般企業制度體系的構建雖然有一定的借鑒意義，但會在實施的具體細節上出現偏差。因此，下一步要進行相關量表的開發在更多企業的實踐中修訂模型。