基于Malmquist指數(shù)模型的研究型高校科研績效評價

馬玲玲

（1.河海大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，南京 210098；2.南京郵電大學(xué) 計算機學(xué)院，南京 210023）

0 引言

科研績效是從科研投入（包括人力投入、物力投入等）到實現(xiàn)科研產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化水平的重要表征變量，通過科研績效評價，能夠發(fā)揮激勵先進、鞭笞落后的功能，也能為提高科研資源的配置和利用效率提供基礎(chǔ)。因此，開展高校科研績效評價工作，能夠有效發(fā)現(xiàn)高校在科研資源配置和使用等方面的優(yōu)勢和不足，可以為改進和優(yōu)化高校科研資源配置和使用效率提供理論依據(jù)，也能夠為優(yōu)化各類科研資源的投入和利用效率提供依據(jù)，進而促進我國高等教育事業(yè)的發(fā)展水平夯實基礎(chǔ)。

通過梳理現(xiàn)有研究成果可以發(fā)現(xiàn)，高校科研績效的影響因素分析和科研績效的定量化評價是研究的重點[1-6]。但是，現(xiàn)有研究也存在一定的不足，主要體現(xiàn)在：在研究對象方面，現(xiàn)有研究主要選取區(qū)域內(nèi)高校作為研究對象進行研究，缺乏針對高校層次和特征的分類研究；從研究方法的角度分析，現(xiàn)有研究主要基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法開展，但是應(yīng)用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法進行研究的過程難以對導(dǎo)致效率差異的原因進行進一步分析。針對上述研究，本文提出將Malmquist指數(shù)方法應(yīng)用到科研績效評價中，并以我國985工程中確定的部分高水平研究型大學(xué)為對象進行實證研究，論證方法的科學(xué)性和有效性。

1 高校科研投入與科研產(chǎn)出評價指標(biāo)體系和研究方法

1.1 指標(biāo)體系

科研績效是從科研投入（包括人力投入、物力投入等）到實現(xiàn)科研產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化水平的重要表征變量，通過科研績效評價，能夠發(fā)揮激勵先進、鞭笞落后的功能，也能為提高科研資源的配置和利用效率提供基礎(chǔ)。從科研績效的形成過程分析，需要一定的資源投入作為基礎(chǔ)，投入的科研資源包括以科研設(shè)備等固定資產(chǎn)形式投入的財力資源，也包括以人力資本開發(fā)形式為載體的人力資本投入，高校科研產(chǎn)出包括科技論文、專利等經(jīng)濟成果以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入等經(jīng)濟成果。

研究型高校科研投入與科研產(chǎn)出評價指標(biāo)體系如表1所示。

表1 985研究型高校科研投入與科研產(chǎn)出評價指標(biāo)體系

1.2 Malmquist指數(shù)模型

Malmquist指數(shù)最早是一種用于分析全要素生產(chǎn)率（Toal Factor Productivity，簡稱TFP）的方法，Malmquist指數(shù)方法最重要的特點在于能夠?qū)哂卸嗤度搿⒍喈a(chǎn)出結(jié)構(gòu)的對象系統(tǒng)進行動態(tài)效率測算，同時，Malmquist指數(shù)能夠?qū)⑷厣a(chǎn)率分解為技術(shù)效率和技術(shù)進步兩方面因素，進而將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，從而為進行較為深入的效率分析問題提供了可能。

全要素生產(chǎn)率的Malmquist指數(shù)度量公式可以表示為：

其中，(xt，yt)表示第t時期的投入向量，(xt+1，yt+1)表示第t+1時期的產(chǎn)出向量，分別表示上述時期的距離函數(shù)。根據(jù)Malmquist指數(shù)的計算過程，可以對其進行進一步分解和分析，其分解過程如下：

根據(jù)Malmquist指數(shù)的計算結(jié)果，可以將其分解為不同類型。在Malmquist=1的情況下，可以認(rèn)為研究對象的全要素生產(chǎn)效率不變；在Malmquist＞1的情況下，可以認(rèn)為研究對象的全要素生產(chǎn)效率相對考察期的基期而言顯著有所提高，其提高的程度取決于超過1的比例大小；在Malmquist＜1的情況下，可以認(rèn)為研究對象的全要素生產(chǎn)效率相對考察期的基期而言顯著有所降低，其減低的程度取決于低于1的比例大小，同時，需要對該研究對象的導(dǎo)致全要素生產(chǎn)效率降低的原因進行分析，從而為持續(xù)改進和優(yōu)化提供路徑。

2 研究型高校科研績效評價

研究型高校是我國高等院校的代表，是我國高層次人才培養(yǎng)的重要平臺，也是我國建設(shè)世界一流大學(xué)的重要載體。選取研究型大學(xué)進行高校科研績效研究具有較強的代表性。我國研究型高校以985高校和211高校為主體，985工程高校以重點支持國內(nèi)部分高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)為目標(biāo)，更具有研究代表性。為了能夠進一步從行政區(qū)劃的角度分析我國研究型高校在科研績效方面的差異性，分別從東部經(jīng)濟區(qū)、中部經(jīng)濟區(qū)和西部經(jīng)濟區(qū)選取部分有代表性高校作為實證研究對象。在東部經(jīng)濟區(qū)方面，選取北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、山東大學(xué)和中國海洋大學(xué)，在中部經(jīng)濟區(qū)方面，選取武漢大學(xué)、華南理工大學(xué)、中山大學(xué)、湖南大學(xué)和中南大學(xué)，在西部經(jīng)濟區(qū)方面，選取四川大學(xué)、西安交通大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、重慶大學(xué)和蘭州大學(xué)開展實證研究。相關(guān)研究數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站發(fā)布的公開數(shù)據(jù)、2016年度《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》、《全國高校社科統(tǒng)計資料匯編》等。應(yīng)用全要素生產(chǎn)率的Malmquist指數(shù)度量公式：以及的全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率和技術(shù)進步水平的分解方法，2010—2016年間我國研究型高校科研績效計算結(jié)果如表2所示。

根據(jù)圖1所示的我國高校科研績效水平可以看出，從我國研究型高校科研績效排序的角度分析，清華大學(xué)以1.630的全要素生產(chǎn)率水平綜合排序第一，北京大學(xué)、山東大學(xué)次之，而四川大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)分別以0.737和0.749的全要素生產(chǎn)率水平在全體考察對象中綜合排序倒數(shù)。

表2 我國研究型高校科研績效動態(tài)效率測算結(jié)果

圖1 我國高校科研績效全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進步水平測算結(jié)果

通過分析可以看出，相比2010年基期的水平，我國研究型高校的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進步水平呈現(xiàn)出較快的增長速度，其中全要素生產(chǎn)率提高到1.123的水平，全要素生產(chǎn)率的提高源于技術(shù)效率和技術(shù)進步水平的提高，其中技術(shù)效率提高1.040，技術(shù)進步提高到1.066，技術(shù)進步水平對全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)高于技術(shù)效率對全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)。技術(shù)效率的變動由純技術(shù)效率和規(guī)模效率決定，其中純技術(shù)效率相比2010年高到1.016規(guī)模效率相比2010年到1.022。上述數(shù)據(jù)說明，經(jīng)過發(fā)展，我國研究型高校的科技資源利用效率具有一定程度提高，對高等教育發(fā)展水平的提高發(fā)揮了重要的支撐性功能。

根據(jù)下頁圖2所示的我國行政區(qū)域高校科研績效水平可以看出，從行政區(qū)域的度分析，我國東部經(jīng)濟區(qū)高校的科研效率相對較高（全要素生產(chǎn)率約為1.374），中部經(jīng)濟區(qū)高校次之（全要素生產(chǎn)率約為1.001），而西部經(jīng)濟區(qū)研究型高校的科研效率最低（全要素生產(chǎn)率約為0.985）；在技術(shù)效率方面，東部經(jīng)濟區(qū)高校的科研績效技術(shù)效率約為1.374，高于中部經(jīng)濟區(qū)高校0.992和西部經(jīng)濟區(qū)高校0.974的平均水平；在技術(shù)進步水平方面，東部經(jīng)濟區(qū)高校的科研績效技術(shù)進步水平約為1.183，高于中部經(jīng)濟區(qū)高校1.017和西部經(jīng)濟區(qū)高校0.998的平均水平。

圖2 我國行政區(qū)劃高校科研績效全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進步水平測算結(jié)果

通過Malmqusit指數(shù)模型可以看出，技術(shù)效率可以進一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，特別是規(guī)模效率反應(yīng)了高校科研活動組織的管理水平。根據(jù)計算結(jié)果可以看出，我國東部經(jīng)濟區(qū)高校和中部經(jīng)濟區(qū)高校均超過1，說明上述地區(qū)高校科研績效較為顯著；從規(guī)模效率的角度分析，除了東部經(jīng)濟區(qū)所屬高校和西部經(jīng)濟區(qū)所屬高校超過1，中部經(jīng)濟區(qū)高校的規(guī)模效率低于1，說明該地區(qū)應(yīng)通過提高科研組織管理效率的方式實現(xiàn)科研績效的整體提升。

3 政策建議

進一步促進高校科研績效的提升，需要通過外部管理制度設(shè)計和內(nèi)部制度建設(shè)等方面共同推動高校科研績效的提升，因此，應(yīng)強化高校財力資源的外部審計、建立基于科研績效的激勵機制、優(yōu)化高校科研產(chǎn)出績效的導(dǎo)向。

（1）強化高校財力資源的外部審計。為了提高科研資源使用效率，應(yīng)強化高校財力資源的審計工作，特別是通過建立外部審計機制的形式提高審計結(jié)果的獨立性和有效性。

（2）建立基于科研績效的激勵機制。有必要建立基于科研績效的激勵機制，如可以將高校科研績效評價結(jié)果與高校科研資源配置建立有機聯(lián)系，對于科研績效較高或者科研績效提高顯著的高校強化科研資源的配置強度，反之，則予以負(fù)向激勵。

（3）優(yōu)化高校科研產(chǎn)出績效的導(dǎo)向。提高科研資源利用效率，必須進一步提高科研績效的評價標(biāo)準(zhǔn)，一方面打破傳統(tǒng)的唯論文數(shù)量論的科研績效評價導(dǎo)向，另一方面將科技成果的經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)化納入績效評價體系。在知識成果產(chǎn)出維度，應(yīng)建立以SCI等高水平科技論文、高層次科研成果等為導(dǎo)向的知識成果產(chǎn)出引導(dǎo)機制；在經(jīng)濟成果產(chǎn)出維度，應(yīng)積極引導(dǎo)高校通過科技成果入股等形式加快科技成果的產(chǎn)業(yè)化水平、引導(dǎo)高校加強技術(shù)成果的轉(zhuǎn)讓和交易等形式實現(xiàn)科技成果經(jīng)濟價值的途徑。

4 結(jié)束語

本文以研究型高等學(xué)校科研績效評價方法為研究對象，選取部分985工程高校為研究對象，應(yīng)用Malmqusit指數(shù)方法實證測算了高校科研動態(tài)績效。并通過區(qū)域性分析發(fā)現(xiàn)了我國高校科研績效的差異性和提升路徑。從強化高校財力資源的外部審計、建立基于科研績效的激勵機制、優(yōu)化高校科研產(chǎn)出績效的導(dǎo)向等方面提出了提高高校科研績效的政策建議。