農村耕地流轉市場發育成熟度評價
——以遼寧省沈陽市為例

侯 微， 劉亞臣

(1.沈陽建筑大學馬克思主義學院，遼寧沈陽 110168； 2.沈陽建筑大學商學院，遼寧沈陽 110168)

農村耕地是農業中重要的生產要素，只有經過市場的有效配置才能實現生產效率的最大化。截至2016年6月底，全國范圍內農村耕地流轉面積已達3 070萬hm2，超過承包耕地總面積的1/3，在一些東部沿海地區，流轉比例已經超過 1/2[1]，建立農村耕地流轉市場，積極推動農村耕地合理有序流轉已成為必然趨勢。

近年來，學術界對農村土地流轉市場問題探索主要集中在3個方面：一是構建農村耕地流轉市場的必要性，例如分析農村土地流轉市場機制對保護國家糧食安全、增加農民收入、促進農村勞動力轉移、推動農業現代化生產等方面的作用[2-3]。二是影響農村耕地流轉市場發育的關鍵性因素，例如提出政府[4]、交易費用[5]、經營主體[6]等因素是影響農村土地流轉市場發育的主要因素。三是促進農村耕地流轉市場發育的措施，例如提出建立健全市場服務體系[7]、完善利益訴求協調機制、健全監管制度[8]等對策。從現有研究成果來看，學者們主要圍繞建立農村耕地市場必要性、影響因素、現存問題及如何培育和完善等問題展開，對農村耕地流轉市場發育程度評價的相關研究還不多見。

從目前農村耕地流轉市場發育狀況來看，全國各地區差別很大，上海、江蘇、北京等發達地區農村耕地流轉市場成熟度較高，市場運行機制較為完善，而新疆、西藏、內蒙古等西部偏遠地區農村耕地流轉市場成熟度較低，很多流轉并非是市場機制作用的結果。定量測算農村耕地市場發育程度，找出空間差異及原因，才能完善農村耕地流轉市場。本研究以經濟發展處于中等水平的省會城市沈陽市為例，以實地調研為基礎，通過構建科學的農村耕地市場成熟度評價指標體系，定量測算沈陽市農村耕地流轉市場發育程度，并具體分析造成空間差異的原因及提出解決辦法，以期完善農村耕地流轉市場，為中國農村耕地流轉市場的發展提供參考和借鑒。

1 農村耕地流轉市場成熟度內涵的界定

學術界關于農村耕地流轉市場發育成熟度評價研究很少，且無明確定義。張月娥等通過測量土地市場供需均衡度、土地資源市場化配置度、土地流轉驅動模式市場化度等指標對重慶市農村土地市場發育程度進行評價[9]；段保才通過界定農村土地流轉形式市場化強度高低來確定農村土地流轉市場發育程度[10]；于強靜等采用變異系數法和AHP層次分析法相結合對中國城市土地市場發育程度進行評價[11]；吳郁玲等采用因子分析法對開發區土地市場發育程度進行測算[12]；張曄等基于熵權可拓物元模型對湖南省土地市場成熟度進行了評價[13]。

耕地流轉市場在本研究主要是指農村土地承包經營權流轉市場，建立農村耕地流轉市場就是建立符合市場經濟規律的耕地資源配置機制，對農村耕地流轉市場成熟度評價就是對農村耕地流轉市場運行效率進行評價。因此，本研究將市場有效配置資源機制，即供求機制、價格機制和競爭機制的發育程度引入作為考核對象。同時，對農村耕地流轉市場成熟度評價又是對農村耕地流轉市場發育過程所處階段的判斷，因此又包括對農村耕地流轉市場整體性評價內容，包括土地資源市場化配置度、土地市場配套機制完善度等。其中耕地資源市場化配置度是對市場發揮資源配置作用的整體性評價，土地市場配套機制完善度是對土地交易過程中相關機構參與及政策推廣程度的評判。同時，土地流轉為雙方行為，包括轉入和轉出2個方面，本研究主要采用土地流出發生率來衡量土地流轉的市場化程度。

2 評價指標體系的構建

2.1 評價指標的選取及說明

基于對農村耕地流轉市場成熟度內涵的理解，評價指標體系以農村耕地流轉市場成熟度為評價總目標，以市場化配置度、供需均衡度、價格靈敏度、競爭完善度、配套機制完善度5個方面為評價準則層，包括10個評價因子的方案層(表1)。

2.1.1 土地市場供需均衡度 土地市場供需均衡度是指土地市場中的土地供給量與土地有效需求量之間的均衡程度，發育完善的市場通過價格等信號機制作用，實現供給與需求達到均衡狀態[14]。計算土地市場供需均衡度時，學者普遍采用土地閑置率和土地流轉發生率正反2個指標進行綜合衡量。從所選區域考察情況看，很多地區農村已不存在土地落荒現象，但耕地流轉市場發育程度并不高，為使評價指標體系設置具有科學性和針對性，本研究采用耕地流出意愿未實現率從反面衡量農村耕地流轉市場供需總量均衡度，采用耕地流出發生率從正面反映土地市場供需均衡度。

2.1.2 土地資源市場化配置度 土地資源市場化配置程度是對農村耕地流轉市場機制引入程度的判斷。市場經濟條件下，土地既是稀缺性資源又是資產的商品化屬性決定了市場機制是其資源配置的基礎性機制，其他手段必須依賴于市場機制。本研究主要采用土地有償流出率和土地公開流出率2個指標測量土地資源市場化配置度。

2.1.3 價格靈敏度 價格靈敏度是分析地價變化對耕地供需變化影響程度的判斷。土地市場主要依靠以價格形成機制為核心的市場機制作用來運行[15]。發育完善的土地市場體系，其土地價格波動幅度直接影響土地供需變化程度。采用耕地價格供需彈性從正面反映耕地價格靈敏度，采用耕地價格離散系數從反面反映耕地價格靈敏度。

2.1.4 土地市場競爭度 在土地市場中，各需求主體為追求自身利益而相互展開競爭，由此形成經濟內部必然的聯系和影響。采用參與農村耕地流轉方式多樣化程度和耕地競價成交率來反映市場競爭程度。

2.1.5 土地配套機制完善度 農村土地交易市場須要有完善的中介機構為之服務，并且須要政府對相關土地政策進行宣傳，因此設置中介機構參與流轉率和流轉政策推廣率2個指標。

表1 耕地流轉市場成熟度指標評價體系

注：耕地總面積主要是指區域內所選樣本村總耕地面積；耕地流出面積增長率=耕地流出面積增量/耕地流出總面積；耕地流轉價格增長率=耕地平均流轉價格增量/耕地平均流轉價格；耕地流轉價格標準差是指耕地出租、轉包、入股、代種、轉讓等平均價格標準差；耕地流轉方式標準差是指耕地出租、轉包、入股、代種、轉讓等方式標準差。

2.2 評價指標權重的確定

為避免權重確定過程中摻雜人為因素，影響評價體系的科學性，本研究在確定指標權重時采用客觀賦權法中的熵值法。熵值法的物理意義是通過信息熵描述樣本數據的變化速率來確定綜合評價中的指標權重，由指標權重的大小確定指標數值變化的相對幅度。相對于指標理想值而言，指標變異程度越大，信息熵越少，該指標權重值就越大，反之則越小。

(1)評價指標的標準化處理：

本研究采用極差標準化法對各實際指標進行無量綱處理，實現指標的標準化。

正向指標：xij″=(xij-xi,min)/(xi,max-xi,min)；

負向指標：xij″=(ximax-xij)/(ximax-xi,min)。

式中：xij″為標準化后的指標值；xij為處理前的指標值；xi,max為處理前第j項指標的最大值；xi,min為處理前第j項指標的最小值；i為樣本數，j為指標數。

(2)計算第j項指標下的i個樣本值pij的比重：

(3)計算第j項指標的熵值ej：

通常令調節系數k=1/lnm，則熵值公式轉化為

(4)計算第j項指標的差異性系數gj，熵值越小，指標間的差異性越大，指標就越重要。

gj=1-ej。

(5)計算第j項指標的權重aj：

2.3 綜合評價方法

運用綜合評價法評價農村耕地流轉市場綜合發育程度：

Fij=ajxij″；

式中：Fij為第i個樣本第j項評價值；Fi為第i個樣本的評價值。

3 農村耕地流轉市場成熟度評價實證研究

3.1 研究區域概況及數據來源

沈陽市為副省級市，也是省會城市，全市總面積為 12 860 km2，下轄10個區、2個縣、1個縣級市。近年來，隨著沈陽市工業化、城鎮化進程的加快，大量農村人口向城鎮轉移，加速了農村耕地流轉市場的發展。因此，沈陽市按照依法、自愿、有償原則，在充分尊重農民意愿的基礎上，多措并舉，有力推動了土地流轉工作快速發展。截至2014年6月20日，沈陽市農村土地承包經營權流轉總面積達到 11.65萬hm2，新增4.5萬hm2，增長了62.9%[8]。

農村耕地流轉市場的交易數據來自沈陽市農村土地交易所，社會經濟數據來自沈陽市統計年鑒，案例數據來自2016年對沈陽市部分區縣的實地調研和問卷調查。為確保案例數據具有代表性和說服力，本研究主要采用整群、分層和隨機抽樣3種方法相結合形式，首先，依據整群抽樣方法，遵循重點涉農區縣劃分原則，將沈陽市分為渾南區、蘇家屯區、于洪區、沈北區、康平縣、遼中縣(遼中縣于2016年撤縣建區，本研究中仍將其作為縣域，仍使用遼中縣名稱)、法庫縣、新民市8個區域；其次，采用分層抽樣原則，選取農村土地流轉現象較為典型且空間上分布較為均衡的村進行調查，此次調查共涉及42個行政村；最后采用隨機抽樣對農戶進行問卷調查和訪談，調研中總共發放農戶問卷357份，收回有效問卷340份，問卷有效率95.24%(表2)。根據市場交易數據、社會數據及案例數據最終確定出2016年沈陽市各代表性區域農村耕地流轉市場成熟度實際指標值(表3)。

表2 沈陽市各區域樣本分布統計情況

實地調查表明，沈陽市耕地流轉市場主要表現為以下特征：(1)耕地流轉市場化趨勢明顯增強，但普遍處于弱市場化狀態。通過調查發現，近幾年農民進行土地流轉時，大部分簽定了規范的土地流轉合同，但從土地流轉總量來看，通過市場機制規范有序流轉的較少，相當一部分土地流轉交易缺乏法律的有效保護。(2)耕地流轉形式由單一化向多樣化轉變。沈陽市耕地流轉以農戶間自發的轉租、互換等單一形式逐漸向土地入股經營、反租倒包經營、土地租賃經營、土地委托經營、土地合作經營等多樣化形式轉變，流轉方式日趨多樣化。(3)土地流轉市場主體呈現多元化趨勢。隨著沈陽市經濟的快速發展，很多企業、組織參與到耕地流轉中來，現階段參與耕地流轉的市場主體主要包括普通農戶、種養大戶、農業企業、工商業企業、經濟合作組織等。(4)各種中介組織開始出現并不斷發展。借助互聯網平臺的開辟，土地流轉突破過去單純農戶間的自發流轉和村集體推動模式，而逐漸借助各類網站和傳媒進行耕地流轉。

表3 2016年沈陽市分區域農村耕地流轉市場成熟度實際指標值 %

3.2 熵值法確定沈陽市農村耕地流轉市場權重

根據沈陽市分區域農村耕地流轉市場成熟度實際指標值，按照熵值法確定各評價指標權重(表4)。

由表4可知，農村耕地流轉市場評價指標按照權重值大小排列，排在前4位的分別是耕地流轉方式離散系數、耕地競價成交率、耕地價格供給彈性系數(C1)、耕地價格離散系數(C2)，表明市場價格靈敏度、市場競爭度準則層在成熟度評價中占相對重要的位置。

3.3 沈陽市土地流轉市場發育程度計算結果

依據熵值法確定各指標層、準則層的權重，用綜合評價法計算2016年沈陽市各個區域農村耕地流轉市場綜合發育程度(表5)。

從沈陽市8個區域耕地流轉市場的計算結果可以看出，各個區域耕地流轉市場發育程度存在較大的差距，其中市場發育程度最高的是渾南區，其發育指數為0.668，發育程度最低的是康平縣， 其發育指數為0.338。發育度得分排在前3位的是渾南區、沈北區、新民市，排名靠后的是法庫縣和康平縣。

表4 農村耕地流轉市場評價指標權重

表5 2016年沈陽市分區域農村耕地流轉市場成熟度評價結果

由表5可知，將取得分最低因素作為耕地流轉市場發育程度的制約因素，受市場供需均衡度制約明顯的是蘇家屯區，受市場化配置度制約明顯的是法庫縣，受市場價格靈敏度制約明顯的是康平縣，受市場競爭度制約明顯的是于洪區，受配套機制完善度制約明顯的是康平縣，渾南區和沈北區各指標都處于較高水平，且各指標發育較為均衡。耕地流轉市場發育程度制約因素為提高耕地流轉市場發育程度提供了思路。

為綜合分析沈陽市耕地流轉市場發育程度水平差距，本研究通過繪制耕地流轉市場發育程度頻率分布特征來表征沈陽市8個區域耕地流轉市場發育程度的概括性特征。

由圖1和表6可知，沈陽市8個區域耕地流轉市場發育度頻數分布是正偏態的，偏度為0.128，數據偏離中心，右偏態分布明顯，說明發育程度較低的區域占據多數；頻數分布較正態分布的坡度要平坦(峰度為-0.539)，呈平頂峰分布，說明各區域發育均較低；中位數為0.483，小于平均數(均值為0.489)；標準差為0.108，全距為0.33，說明各區域發展水平離散度較高。表明沈陽市8個區域耕地流轉市場發育程度總體上較低，且各區域差異比較明顯。

表6 2016年沈陽市各區域農村耕地流轉市場成熟度頻數分布特征

3.4 沈陽市耕地流轉市場成熟度及區域分異的原因分析

3.4.1 沈陽市耕地流轉市場總體發育程度及原因分析 沈陽市耕地流轉市場發育程度總體處于中等偏下水平，結合調研情況對其分析，認為主要有以下3方面原因造成：(1)供需“雙重有限性約束”制約了耕地流轉市場發育。調研數據顯示，每個區域均存在農戶流轉意愿未實現率，未實現率最高的蘇家屯區達到45.5%，最低的沈北區達到8.5%，這說明耕地普遍存在有效需求不足問題。然而走訪中發現，部分情況下耕地需求方并不能獲得所需耕地，有時耕地供應方不愿或者不能提供符合耕地需求者合理性需求的土地，耕地又存在有效供給不足問題。雙重有限性約束導致農村耕地流轉市場陷入困境，這也是沈陽耕地流轉市場低水平波動發展的根本原因。(2)流轉價格的非市場化形成限制了耕地流轉市場健康發展。價格敏感度是反映農村耕地流轉市場化程度的內在因素。數據顯示耕地價格供給彈性系數最小值為0.009，最大值為0.019；價格離散系數最小值為0.034，最大值為 0.052，普遍處于低水平狀態。調研發現，制約價格敏感度的重要原因是農村耕地流轉價格的非市場化形成。現階段沈陽農村耕地流轉主要包括對內流轉和對外流轉2部分。對外流轉是指農戶通過轉包、轉租、土地入股等形式將耕地經營權流轉給新興農業經營主體(例如農業產業龍頭企業等)的過程。外部流轉耕地需求量較大，涉及農戶較多，為降低成本，促成耕地順暢流轉，需求主體通常選擇村政府作為協商主體，再由村政府逐一做農戶工作，農戶并未真正參與談判。政府與用地者就價格進行談判時往往摻雜人為因素，無法完全發揮市場競爭作用，因此這部分土地價格具有非市場化形成的特點。內部流轉主要是指農戶采取轉讓、轉租、互換等形式將耕地流轉給村集體內部的種田大戶，受鄉情文化影響，農村內部耕地流轉口頭流轉較多，協議流轉較少，無償流轉較多、有償流轉較少，很少考慮市場因素。土地價格的非市場化形成使價格機制不能遵循價值規律，無法客觀反映土地市場供求變化。(3)市場規范化不足影響了耕地流轉市場發育成長速度。市場競爭度和配套機制完善度分別占0.256和 0.178 的權重，二者約占耕地流轉市場0.43的權重，從決定二者指標的實際數值來看，各地區差異性較大，且多數處于低水平。通過走訪調研及從相關部門調研反饋的意見來看，主要問題在于耕地流轉市場服務機制還不夠健全和完善，個別區域并無耕地流轉交易場所，存在“有地無市”現象，由于耕地流轉供求信息傳遞在空間分布上極為分散，無法形成統一規范的農村土地交易市場，導致“有市無序”。

3.4.2 區域內差異及原因 沈陽市各區域耕地流轉市場發育程度差異比較明顯，結合各區域狀況，分析原因如下：

(1)沈陽市區耕地流轉市場成熟度明顯高于縣域。體現在：①社會經濟發展水平差異。2016年沈陽市GDP總量為 5 460億元，其中市區貢獻率達到81%，遼中縣、康平縣、法庫縣等縣域經濟發展水平和增長速度明顯低于沈陽市區經濟發展水平。社會經濟發展水平的提高可加速農民從業形態及耕地經營方式的改變，促進耕地流轉。②土地利用狀況差異。沈陽市大型工業及外圍產業主要集中在沈陽市區，沈陽農林牧副漁業主要集中在4個縣域，沈陽市區市場經濟相對發達，因此市場環境也優于縣域。③農村勞動力從業人數差異。以沈陽市的于洪區和4個縣域的康平縣為例，其從事農林牧副漁的勞動力數量占人口總量的比重分別為5%和32%，市區農業勞動力從業人數的缺乏導致市區大量農村土地流轉發生。

(2)縣域中新民市、遼中縣農村土地市場成熟度明顯偏高。新民市土地市場成熟度綜合指數為0.515，遼中縣為 0.469，而康平縣、法庫縣僅為0.338和0.342，新民市、遼中縣市場成熟度較高的原因主要有：①國家政策優勢。2015年11月，新民市被列為第2批國家新型城鎮化綜合試點地區，2016年11月，遼中縣被列為第3批國家新型城鎮化綜合試點地區。遼寧省及沈陽市對新民市、遼中縣在農民工職業技能培訓、城鎮保障性住房建設、產業發展等相關政策都有適度傾斜，這促進了兩區域經濟的發展。2015年新民市生產總值為45.64萬元，是康平縣的2.3倍。②地緣環境優勢。遼中縣及新民市緊鄰沈陽市區，不僅市區經濟對其有較強的輻射作用，而且便于勞動力轉移。③區域內配套措施完善度。為推進新民市農村土地承包經營權流轉，2015年新民市政府推出8項措施，包括建立規范的土地流轉檔案、強化土地承包經營權流轉糾紛調處機制、規范并建立流轉價格增幅機制和風險防范機制等；遼中縣農村合作經濟經營管理局也以優化資源配置為目標，不斷創新土地流轉形式，包括土地全托管、服務大包干、土地入股和公司+農戶+基地等形式。

(3)市區中渾南區農村土地市場成熟度明顯偏高。渾南區土地市場成熟度綜合指數為0.668，處于中等偏上水平。這主要是因為：①沈陽發展規劃布局帶動渾南區土地流轉市場發展。2015年10月沈陽市政府遷至渾南區，不僅帶動房地產業發展，也大大提升了農業土地價格，在間接上促進農村耕地流轉。2017年4月中國(遼寧)自由貿易試驗區在沈陽建立，其中在渾南區規劃面積為22.63 km2。沈陽市對渾南區規劃的優勢帶動了渾南區農村土地流轉市場的發展；②土地轉讓結構優勢帶動了農村耕地流轉市場的發展。不同土地出讓方式對土地出讓市場整體發育程度的影響不同。協議轉讓、轉租的市場價格明顯低于招拍掛轉讓、轉租的市場價格，從調研實踐中發現渾南區采取招拍掛形式促進耕地流轉所占比例較高。

4 結論及建議

4.1 結論

沈陽市農村土地市場發育程度總體處于中低等水平，但不同區域差異明顯，其中沈陽市區耕地流轉市場成熟度明顯高于縣域。縣域中新民市、遼中縣農村土地市場成熟度明顯偏高，市區中渾南區農村土地市場成熟度明顯偏高。

導致沈陽耕地流轉市場發育成熟度總體偏低的原因是供給和需求雙重受限、流轉價格“非市場化形成”、市場規范化不足等方面；導致區域耕地流轉市場成熟度差異較大的主要原因是經濟發展水平、農業勞動力數量及比重、勞動力受教育程度、土地資源稟賦差異等。

4.2 建議

第一，因地制宜，分類指導，提高沈陽耕地流轉市場整體發育水平。建立統一的城鄉土地市場是耕地流轉市場的終極目標，但在耕地流轉市場培育過程中，由于區域整體狀況存在巨大差異，這就決定了不能采取一刀切政策，要針對不同區域制定不同土地政策，要因地制宜，分類指導，穩定推進。

第二，健全市場機制，完善以價格為核心的資源配置模式。配置社會經濟資源，價格是市場機制的核心和配置資源的最基本手段。要形成以價格為核心的市場機制，結合遼寧地區在流轉中存在的具體問題，可從以下幾方面著手：一是健全服務機制，保證價格真實地反映供求關系。在健全服務機制過程中可通過建立土地流轉信息網等方式幫助群眾及時獲取準確的信息；建立土地托管或預流轉中介服務等方式，健全中介服務組織。二是規范流轉程序，確保流轉行為具有法律效力。規范流轉程序可做到：加強土地承包管理，確保土地合同、證書到落實到農戶家庭；加強土地流轉合同管理，對土地流轉合同的簽訂和履行進行指導和監督，對流轉合同期限、流轉用途、雙方責任、義務等要審核把關。加強土地流轉檔案管理，及時做好土地流轉合同與土地流轉管理臺賬、土地流轉委托書等相關資料的歸檔分類工作。

第三，增加農民教育和培訓的投入，做好完善耕地流轉市場的外圍工作。通過提高農民的受教育程度以提高農民素

質，有利于促進土地市場的形成和發育。加快土地資本存量的流轉和土地資產的顯化，這與單純地減免農業稅收等方法相比，是提高農民收入、保障農民長遠利益的更為治本的方法。