基于鉆石模型的高新技術企業自主創新能力評價體系研究

張一蘭　周元吉

摘要：快速的知識創新能力，是高技術企業保持長期競爭優勢的最重要源泉。本文借鑒“鉆石模型”理論，從高新技術企業自主創新能力的構成：潛在性創新資源、創新轉化能力、創新產出能力及創新環境等因素進行測度。在此基礎上，構建了高新技術企業自主創新能力評價指標體系，并運用計量模型，發展了高新技術企業自主創新能力的綜合評價方法，并選取了南寧市部分高新技術企業進行了實證分析。

關鍵詞：鉆石模型；自主創新能力；高新技術企業

當前，全球范圍內的經濟結構調整日益加快，世界各國都把加強科技進步與創新作為國際競爭更長遠、更根本的戰略舉措。增強自主創新能力，建設創新型國家，是我國國家發展戰略的核心，提高綜合國力的關鍵。而近年來，我國高新技術企業的創新能力不斷提高，涌現出了聯想、海爾、華為等一批創新能力強的企業，科教興國戰略的逐步實施及“863”等科技計劃也逐步完成，高新技術產業已成為拉動國民經濟增長的重要力量。但是在取得可喜成績的同時，部分高新技術企業自主創新能力比較薄弱，在激烈的市場競爭中經不起考驗，以失敗告終。因此加快建立健全高新技術企業自主創新能力評價體系，能有效發現不同企業間的創新能力水平與發展差異，從而為完善和提高高新技術企業自主創新能力提供科學的理論基礎與應用指導。

一、相關理論基礎

（一）企業自主創新能力

關于企業自主創新能力的概念，學者眾說紛紜，概括起來的觀點主要有：1.彭紀生認為，自主創新是主要依靠企業自身的力量完成技術創新全過程，關鍵技術上的突破由本企業實現；2.傅家驥指出，自主創新是企業通過自身努力產生技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上依靠自身能力推動創新后續環節，完成技術商品化，達到預期目標的創新活動；3.王瑞杰認為，自主創新的基本標志之一是在技術創新過程中擁有自主知識產權；4.施培公認為，自主創新具有技術突破的內生性、技術與市場的率先性、知識和能力支持的內在性等特點。

結合高技術企業的高投入、高成長、高收益、高風險、產品更新換代快和創新占重要地位等基本特點，本文認為，高新技術企業的自主創新能力就是高新技術企業在市場中，憑借自身資源和能力進行研究開發活動，從而相比競爭對手產生優勢，產生新知識的能力，同時將成果轉化為商品，創造更多效益的能力。其主要受潛在性創新資源、創新轉化能力、創新產出能力、創新環境等因素的影響。

國內外學者對企業自主創新能力要素構成和評價指標體系的研究雖然有了一定的進展，但仍不夠系統，有些問題甚至仍然處于空白。如對高新技術企業自主創新能力系統構成要素及其成長過程的認識比較混亂，尚未構建較完善的高新技術企業自主創新能力評價模型，缺乏對企業自主創新能力各構成因素相互作用的機理的研究。因此，本文以南寧高新技術開發區為靶區，選取8家典型的高新技術企業進行深入調查，獲取相關數據，進行基于鉆石模型的高新技術企業自主創新能力評價體系的研究。

（二）波特的鉆石模型

早在20世紀90年代初，邁克爾·波特教授在其著作《國家競爭優勢》中提出描述某一區域的某一特定領域競爭優勢的“鉆石理論”，又稱鉆石模型（如圖1）。

該理論認為，國家或某一地區的某種產業的競爭力主要取決于四個因素：生產要素（如財務資源、人力資源、天然資源、基礎設施等）；需求條件（主要是指本國或本地區的市場需求）；相關產業和支持產業的表現；企業的戰略、結構、競爭對手的表現。另外，機遇和政府這兩大不可控變數，也對企業和產業形成競爭優勢有著間接的影響，它們是在上述四個因素相互作用的基礎上發揮作用的。

二、基于鉆石模型的高新技術企業自主創新能力評價體系設計

基于鉆石模型和高新技術企業自主創新能力指標體系設立的系統性、科學性、平衡性、代表性及定性與定量相結合等原則，企業自主創新能力可以從潛在技術創新資源、創新成果轉化能力、創新社會效益能力、創新經濟效益能力和創新環境五個方面進行評價，并進一步細化分析構建自主創新能力指標體系，與“鉆石”模型的對應關系，如圖2所示。

三、基于鉆石模型的高新技術企業自主創新能力評價模型與實證分析

（一）企業創新能力評價模型建立與分析

1. 數據標準化處理

將所搜集到的各評價指標數據進行標準化（即無量綱化）處理，滿足指標選取的可比性原則，減少指標的不同綱量對評價結果的影響。

2. 計算數據的協方差矩陣

根據無量綱化后的指標數據，計算協方差矩陣Rq，

設有m個評價單元，q個指標，初始樣本矩陣X=（Xij）n*p，（i=1，2，…，m，j=1，2，…q）

對各指標進行處理，得標準化矩陣X = （i=1，2，…，m，j=1，2，…，q）

3. 求標準化矩陣的特征根λ1，λ2，…，λq≥0和特征向量c={c1，c2，…，cq}

計算Rq的特征根λ1，λ2，…，λq≥0和特征向量c，得到主成分Fj=Xcj，那么第j個主成分的方差貢獻率為ai= （？譹？訛），當累計方差貢獻率ap= aj（？譺？訛）達到一定數值時，則取前p個主成分較少指標綜合體現原來q個評價指標信息。以方差貢獻率作為權重，線性加權求和，得出綜合評價函數：Zk= anFn，n=112……p（？譻？訛），據Zk值為綜合得分，按其高低可對分析對象進行排序。

（二）南寧市高新技術企業自主創新能力實證分析

從南寧市高新技術開發區選擇8個典型的高技術企業。由于有些數據獲取比較困難，樣本的指標只選取本科學歷以上員工占職工總數比例、人均總資產、（R&D;）活動經費投入占產品銷售收入比率、高新技術產品收入占產品銷售收入比率、銷售利潤率、人均總產值、資產負債率、產銷比等。具體指標數據如表1所示。

（三）統計結果分析

1. 當p=5時，a5=1.42437；p=8時，a8=0.651475，累計方差貢獻率a已到達一定的數值，故取5個主成分較少的指標綜合體現了原來8個評價指標的信息，即q3，q4，q5，q6，q8。

2. 根據綜合評價函數，得出，Z5>Z4>Z6>Z3>Z8 ，則在影響高新技術企業自主創新能力的因素中，其重要性從高到低依次是高新技術產品收入占產品銷售收入比率，（R&D;）活動經費投入占產品銷售收入比率，資產負債率，人均總資產，人均總產值。

3. 從表1來看，廣西XX科技的自主創新能力較強，其次是廣西XX生物工程、南寧XX軟件，而南寧XX數碼和廣西XX網絡系統的自主創新能力有待進一步加強，結合這8家高新技術企業的整體綜合實力來看，比較符合實際情況。

4. 當然，評價一家高新技術企業的自主創新能力要結合潛在性創新資源、創新轉化能力、創新產出能力、創新環境等四大因素，不能僅憑單一要素判斷。廣西XX網絡系統的高新技術產品收入占產品銷售收入比率并不是最低的，但其（R&D;）活動經費投入占產品銷售收入比率不高，資產負債率也較高，導致其自主創新能力較差。正如一個“鉆石”的形成，在初期，可能四大要素都在發揮作用，也有可能是其中一種或者幾種要素發展較快，然后帶動其他要素形成，最后進一步地相互配合和相互作用，形成“鉆石”。

四、結語

本文通過以潛在性創新資源、創新轉化能力、創新產出能力、創新環境等四大因素為評價核心指標，以“鉆石”模型為評估手段，使用matlab軟件，以定性與定量相結合為評價方式，綜合實證分析、選取比較南寧典型的8家高新技術企業，構建了評價指標體系，發展了高新技術企業自主創新能力的綜合評價方法，為促進包括南寧在內的高新技術企業的發展提供一定的參考價值，豐富了高新技術企業自主創新理論。

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（作者單位：張一蘭，廣西西江開發投資集團有限公司；周元吉，南寧三合上科技有限公司）