領(lǐng)先企業(yè)與追隨企業(yè)的非合作創(chuàng)新博弈模型

何錫陽

（廣東工業(yè)大學(xué)，廣東 廣州 510000）

一、引言

目前學(xué)者們對技術(shù)創(chuàng)新策略選擇的研究有較深入的見解。Pisano等[1]研究生物藥品公司是否采用內(nèi)部研發(fā)還是外包的創(chuàng)新模式生產(chǎn)新型生物技術(shù)藥品的決策，用實證分析法研究得出研發(fā)市場中的小數(shù)量討價還價危害確實促進(jìn)了研發(fā)的內(nèi)部化。Robertson等[2]實證研究得出技術(shù)聯(lián)盟和內(nèi)部獨立研發(fā)的策略選擇。White[3]研究發(fā)現(xiàn)購買、開發(fā)或聯(lián)盟獲取新產(chǎn)品技術(shù)的決定是公司同時考慮外部競爭和內(nèi)部能力相關(guān)因素的結(jié)果。

本文研究的是在寡頭壟斷市場下，領(lǐng)先企業(yè)和追隨企業(yè)之間自身實力存在差異，但在同行業(yè)中存在競爭關(guān)系，各自策略的選擇會相互影響，構(gòu)造stackelberg博弈研究這類企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略的選擇，試圖得出在何種條件下,兩類企業(yè)選擇何種創(chuàng)新策略以更好地實現(xiàn)提高產(chǎn)品競爭力和增加產(chǎn)品產(chǎn)量。

二、博弈模型的提出

假定寡頭壟斷市場上只有2個企業(yè)，領(lǐng)先企業(yè)1和追隨企業(yè)2遵循理性人假設(shè)，同時選擇新產(chǎn)品P技術(shù)創(chuàng)新策略,雙方在決策前都無法知道對方的策略，各自依據(jù)自身的利益做出選擇。若兩個企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新都成功，領(lǐng)先企業(yè)先決定產(chǎn)量，追隨企業(yè)根據(jù)領(lǐng)先企業(yè)的是產(chǎn)量再作出他的產(chǎn)量。

假設(shè)每個企業(yè)新產(chǎn)品P項目自主創(chuàng)新成本都為CZ，新產(chǎn)品P自主創(chuàng)新的成功概率都為為f即企業(yè)1和企業(yè)2分別為f1和f2。企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新的收益為Vm，模仿創(chuàng)新的成本為Cm（Vm≥Cm），而模仿創(chuàng)新的成功率為1。新產(chǎn)品的市場出清價格P是市場總產(chǎn)量Q的函數(shù)P(Q)=a-Q，常數(shù)a＞0。每個企業(yè)在該博弈中都只有一次決策，并同時決策。選擇自主創(chuàng)新策略的企業(yè)生產(chǎn)新產(chǎn)品P的邊際成本都為c，其固定成本為0。

（一）市場完全壟斷情形

完全壟斷市場上只有一家企業(yè)，此時該企業(yè)根據(jù)自身收益最大化確定關(guān)于新產(chǎn)品P的創(chuàng)新策略。若其不創(chuàng)新，企業(yè)的收益以及成本都為零。假如壟斷企業(yè)創(chuàng)新成功，那么銷售新產(chǎn)品P給消費者能夠獲得的最大收益就與項目自主創(chuàng)新的收入VZ相等。

此時企業(yè)利潤函數(shù)為：U=(a-q)q-cq，求U的極大值，解得，企業(yè)的最大利潤為。U是在新產(chǎn)品A項目創(chuàng)新成功后的最大利潤，企業(yè)選擇自主創(chuàng)新獲得的利潤為:

（二）市場兩家企業(yè)（領(lǐng)先企業(yè)和追隨企業(yè)）的情形

假定兩家企業(yè)均自主創(chuàng)新成功，且先后確定產(chǎn)品P的最佳產(chǎn)量，以追求自身收益最大化。市場上產(chǎn)品A的總產(chǎn)量Q=q1+q2，其中q1和q2分別為企業(yè)1和企業(yè)2兩者的產(chǎn)量。

羅譯：...since he is almost of the same age and as erudite as another man...[6]64

企業(yè)2的利潤函數(shù)為：U2=(a-q1-q2)q2-cq2，企業(yè)2利潤最大化時，可得

則企業(yè)1的利潤為：

企業(yè)1和企業(yè)2自主創(chuàng)新的利潤分別為:

若企業(yè)1創(chuàng)新且成功，企業(yè)2模仿，企業(yè)2向企業(yè)1支付專利費用Cm，獲得收入為Vm。企業(yè)1從自身立場出發(fā)，必然要求企業(yè)2支付的專利費用Cm不低于其獨自生產(chǎn)和銷售的利潤U；相對于企業(yè)2來說，企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)就是在可選擇模仿創(chuàng)新的條件下，使得企業(yè)支出最小，而使模仿創(chuàng)新的利潤最大。因此，企業(yè)1選擇自主創(chuàng)新研發(fā)新產(chǎn)品P獲得的最大利潤仍為U，企業(yè)2選擇模仿創(chuàng)新獲得利潤為Vm-Cm。

企業(yè)1選擇自主創(chuàng)新成功研發(fā)新產(chǎn)品P的收入等于U*1=U；企業(yè)2選擇模仿創(chuàng)新所獲得的收入為Vm。因此，企業(yè)1自主創(chuàng)新的利潤為f1(VZ-CZ)-CZ(1-f1)=f1VZ-CZ，企業(yè)2模仿創(chuàng)新的利潤為f1(Vm-Cm)。若企業(yè)2選擇自主創(chuàng)新成功研發(fā)新產(chǎn)品P，企業(yè)1選擇模仿創(chuàng)新，同理可得出企業(yè)1模仿創(chuàng)新的利潤為f2(Vm-Cm),企業(yè)2自主創(chuàng)新的利潤為f2(VZ-CZ)-CZ(1-f2)=f2VZ-CZ。

綜上所述，可以如下結(jié)論：

不論企業(yè)1的選擇如何,企業(yè)2總會選擇自主創(chuàng)新的條件為:

因為所以時，企業(yè)2總選擇自主創(chuàng)新。在此選擇下，企業(yè)1選擇自主創(chuàng)新的條件為

三、模型分析

自主創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)品P的利潤不會對企業(yè)1的選擇直接產(chǎn)生影響，而自主創(chuàng)新收入和研發(fā)成本都對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新選擇產(chǎn)生影響。自主創(chuàng)新研發(fā)新產(chǎn)品是需要投入大量的技術(shù)研發(fā)和開發(fā)市場等費用，意味著選擇自主創(chuàng)新的企業(yè)自身必須擁有足夠的啟動資金和實力雄厚的研發(fā)團(tuán)隊，自主研發(fā)成功的新產(chǎn)品也會帶來高額的收益。當(dāng)市場上存在可以模仿創(chuàng)新的機(jī)會時，模仿創(chuàng)新的成本較低或者收益較高的情況下，企業(yè)自主創(chuàng)新的激情不高。

對企業(yè)自身發(fā)展而言，技術(shù)有一個累積的過程，企業(yè)總會在公司原有的研發(fā)基礎(chǔ)上選擇研發(fā)新的項目，這也可增大自主研發(fā)的成功率，企業(yè)的研發(fā)之路是在自己走過的基礎(chǔ)上在往前走一步。如果企業(yè)1的研發(fā)團(tuán)隊實力較雄厚，擁有較好的研發(fā)能力即較高的f，而企業(yè)2的研發(fā)能力較弱，此時企業(yè)2會選擇模仿創(chuàng)新的概率更大。

當(dāng)市場上存在一個與企業(yè)1實力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)2時，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新策略選擇不再僅僅從創(chuàng)新項目的特點和本企業(yè)自身考慮，如何通過創(chuàng)新策略的選擇來提升企業(yè)自身的競爭力，這可能將會是企業(yè)選擇創(chuàng)新策略時的重要影響因素。

四、結(jié)語

目前，學(xué)者們主要是在企業(yè)組織內(nèi)部資源、組織外部以及結(jié)構(gòu)的不確定性層面研究企業(yè)的創(chuàng)新策略選擇，市場上消費者需求的隨機(jī)不確定性等方面來研究對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略的影響。在寡頭壟斷的市場情形下，創(chuàng)新使得產(chǎn)品更趨于多樣化使得企業(yè)更具有競爭力，市場上存在領(lǐng)先企業(yè)的情況與先前更一般化的研究不一樣，領(lǐng)先企業(yè)擁有更強(qiáng)的創(chuàng)新實力，在此情況下企業(yè)間的創(chuàng)新策略選擇會有所不同。

通過本文的博弈模型研究，可以得出在對新產(chǎn)品的創(chuàng)新策略選擇上，當(dāng)市場上存在著兩家自身實力存在區(qū)別的企業(yè)（領(lǐng)先企業(yè)和追隨企業(yè)）同時自主研發(fā)創(chuàng)新成功而消費者總需求不變(相對完全壟斷市場企業(yè)創(chuàng)新成功時的需求)時，在一定的條件情形下，企業(yè)的創(chuàng)新行動策略的選擇受到另外一家與之競爭的企業(yè)影響。

本文的不足：文章并沒有針對市場上進(jìn)行實證分析企業(yè)的創(chuàng)新策略選擇對公司利潤的影響，接下來的研究可以進(jìn)一步放寬博弈模型的假設(shè)（例如追隨企業(yè)自主創(chuàng)新成本應(yīng)該更高，因為追隨企業(yè)掌握資源相對較少，開發(fā)成本應(yīng)更高），更系統(tǒng)地考慮其他因素的影響。