基于博弈論的黃石市三小食品監管研究

徐小明?楊婷茜?宗同堂

摘 要：本文依據黃石地區三小食品行業現狀，分析了三小行業食品監管中存在的問題原因。然后結合博弈理論，建立了監管部門和生產部門（三小食品生產者）的博弈模型，同時引入第三方舉報的情況下，對生產部門和監管部門的博弈模型進行了分析，發現第三方舉報會影響生產部門生產合格產品的概率，同時還分析了其他因素對生產部門生產合格產品的概率和監管部門實行強監督的概率，并對制度的有效性進行了分析，然后剖析黃石地區，找出三小食品監管問題的共性，并提出了相應的建議。

關鍵詞：黃石市；安全監督；三小食品

一、黃石市三小食品監管現狀

1.“三小食品”行業廣泛分布于各個街道片區

“三小”行業點多、面廣、量大，與群眾的日常生活關系密切。據城管局統計，2016年黃石市主次干道共有1077處早點、夜市和流動攤販，其中早點307處、夜市攤點277處。主要分布在胡家灣、太子灣、油鋪灣、上窯碼頭、黃思灣、馬家嘴、楊葉等邊遠地區和一些城中村內，給監管部門帶來諸多不便。目前，主次干道流動攤販基本取締。21家豆制品小作坊集中搬遷在永德食品廠生產加工、使用標準設施，統一管理。由于“先天不足”，“三小”食品行業散亂差的現象依然嚴重。

2.小作坊主要選擇在城鄉結合部和農村，小攤販、小餐飲主要是臨街鋪、路邊攤

按照土地現狀按照分類，小作坊用地歸類為工業用地，小餐飲歸類為商業用地，工業用地和商業用地應該采取招標掛牌拍賣方式出讓。由于土地成本高，“三小”食品經營規模小，利潤低，“三小食品”一般沒有單獨辦理用地手續。

3.“三小食品”布局與居民生活便利不配套

長期以來，“三小”行業缺乏科學規劃，合理布局的引導，加上建設管理等工作跟不上城市發展步伐。我市“三小食品”特別是食品攤販集中經營的劃定仍未形成規模，食品流動攤販占道經營仍存在。由于歷史原因，隨著城市功能變化，商業布局卻難以動態變化，中心城市食品流動攤販占道經營疏導規劃定點十分困難。

4.立法滯后，“三小食品”存在管理盲區

流通法制建設滯后，行業管理缺乏相關法律支撐。如城管部門在對自然人進行處罰時，查處無證經營食品流動攤販等違規行為，一般采取勸離或暫扣物品，對違規行為沒有制裁手段，執法缺乏威懾力，單一城管執法處于無力狀態。

二、三小食品監管博弈模型

在一個博弈關系中，包含參與人、策略和收益等幾個要素，為了分析問題方便作出如下假設：

（1）生產者生產合格產品的費用為C1，生產不合格產品的費用為0。

（2）生產者生產質量合格產品的概率為P1，生產不合格的產品概率為1-P1。

（3）生產者生產合格產品的收益為W1，生產者生產不合格產品未被發現的收益為W2，生產者生產不合格產品被處罰的成本為C2。

（4）監管部門加強監管，查出生產者生產的不合格產品的概率為P2，沒有查出不合格產品的概率為1-P2；監管部門實行弱監管查出不合格產品的概率為P3，沒查出不合格產品的概率為1-P3。

（5）監管部門查處不合格產品獲得的好的形象的收益為W3，監管部門弱監管被第三方暴露形象受損的成本為C3，監管部門實行強監督的額外成本為C4。

（6）第三方舉報生產者生產不合格產品的概率為P4，不舉報的概率為1-P4。

在生產者和監管部門的不完全信息博弈中，生產者是先行動者。假設參與人是理性的，生產者和監管部門會考慮自身收益和成本去作決策，生產者考慮生產合格產品或者不合格產品，監管部門考慮是進行強監管還是弱監管。

在博弈過程中，監管部門和生產者都希望以最小的投入來獲取最大的收益，但是這里要區別一下，生產者的收益主要指的是經濟收益，政府的收益主要指經濟利益和公眾利益。在博弈過程中，監管部門的成本為實施強監督付出的額外成本和實施弱監督時失職形象的名譽損失，收益表現為監管部門履職獲得社會認可的良好社會形象。生產者的預期成本體現為生產合格產品投入的額外費用和生產不合格產品被查或被舉報所造成的名譽損失和經濟處罰損失，收益體現為生產不合格產品節約的成本和成功銷售不合格產品獲得的收益。

當生產不合格產品給生產者帶來的期望收益大于生產合格產品的收益時，生產者會選擇生產不合格產品；而監管部門不知道生產者生產的是合格產品還是不合格產品時，只能通過收集相關數據和生產的食品風險的大小來決定是進行強監管還是弱監管。通過分析得到生產者和監管部門間的博弈樹如圖所示。

在博弈樹中，節點括號內表示收益，第一個數字為監管部門收益，第二個數字為生產者收益。依據博弈樹，寫出如下表所示的博弈矩陣：

生產部門選擇以P*1概率進行生產合格產品，監管部門選擇以P*2概率進行安全強監督。由上述混合博弈納什均衡可知，生產部門生產合格產品成本C1越小，第三方舉報概率P4、實行強監管所用成本C4、及政府公眾形象受損成本C3等越大，生產部門生產合格產品P*1的值越大；生產部門生產不合格產品的收益W2越大，被第三方舉報生產不合格產品的概率P4越小，及生產合格產品的成本C1越大，生產不合格產品被處罰的成本C2越大，生產合格產品獲取的收益W1越大等因素在制度有效的前提下，監管部門實行強監督的概率P*2越小。

三、三小食品監管的政策建議

由上述分析可知，生產部門和監管部門在博弈過程中存在著較為復雜的相互作用關系，一方的抉擇對另一方的抉擇有較大的影響。因此，對雙方進行合理規范才能保證制度的有效性。與此同時，第三方的舉報也對生產部門的生產有著一定的約束作用，所以鼓勵第三方舉報對生產部門的違規和政府的失職都有一定的約束作用，能夠有效地促進制度的有效性。對此提出如下建議：

1.規劃先行定點，劃行歸市，彰顯特色

樹立規劃先行的理念，將商業網點規劃布局和三小行業發展引導結合起來，將小餐飲納入社區商業中心規劃布局。一是市區兩級商務、規劃部門組織編制區域“三小”網點規劃，在本行政區內統籌規劃、建設和改造適宜“三小”經營的場所和街區。二是商務、發改、規劃、國土等部門建立“三小”網點建設項目庫，發布“三小”網點建設指導目錄，科學規劃、合理布局三小商業網點，將其納入城市商業網點規劃、城市整體升級改造以及城市飲食品牌創建。

2.建章立制保障，完善網格化管理制度，規范管理

一是建立監管機制和服務機制予以規范。食品藥品監督、工商、城管、環保、農業等相關部門和縣市區、鄉政府分工負責，建立長效管理機制。二是完善占道經營運行機制。針對商業促銷、食品攤販和小餐飲等臨時占道影響大市容的問題，對商業促銷實行總量控制、聯合審批。三是加快食品流動攤販和小餐飲的疏導治理，繼續建立夜市疏導點，根據周邊居民的生活需求，將附近的食品流動攤販集中到夜市疏導點內經營。

3.完善社會“共治之手”，充分發揮非政府組織的監督力量

一是推進食品安全“三網三化”建設，將“三小”治理工作融入社會綜合治理網格化管理體系，構建完善信息網、監督網和指導網，劃片分格、責任到人。二是鼓勵社會力量參與“三小”集中生產經營場所和街區建設，成立自治管理組織，制定行業規范，加強內部管理；建立“三小”食品行業協會、行業規范和獎懲機制，促進行業自律；建立食品安全監督員制度，成立志愿者隊伍，聘請公眾代表共同參與“三小”監管。

4.建立完善的舉報制度

建立完善的第三方舉報人保護機制，讓他們在面臨舉報問題時，消除顧慮，積極舉報企業生產問題，敢于舉報。當然，還有一部分人是持觀望態度，希望別人去舉報而自己從中獲益，這種心理也是舉報制度中的一個障礙，因此，建立一套完整的獎勵措施，讓廣大人民群眾參與舉報，人民群眾參與監督，讓大家意識到參與其中就可以得到實際利益，這樣就會有越來越多的人們積極參與。

參考文獻：

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[3]張麗華，陳荔.基于博弈模型的食品安全監管制度有效性分析[J].改革與開發，2016（5）：95-97.

作者簡介：徐小明，男，湖北浠水人，湖北師范大學經濟統計學碩士研究生；楊婷茜，女，湖北荊門人，湖北師范大學國民經濟學碩士研究生；宗同堂，男，江蘇徐州人，湖北師范大學產業經濟學碩士研究生