科研機構協同創新機制研究
——以云南科研機構聯合會為例

李姣娥，王志平，周 穎，楊少杰，李清清，唐艷麗，汪 維

（1.云南省科研機構聯合會，昆明 650000；2.云南財經大學 云南管理與公共服務信息化工程技術研究中心，昆明 650221）

一、協同創新的理論基礎與內涵

（一）協同創新的理論框架

協同創新是指將創新主體的創新資源進行整合再創新的一個過程。協同創新，從整合維度上講是指知識、資源、行為、績效四要素的整合，從互動維度上講是指創新主體間進行知識共享、資源最優配置、行為最佳匹配、機制最優同步，協同創新的理論框架是交流—互動—整合—創新—協同這樣的一個過程。

（二）協同創新的內涵

協同創新是創新資源的整合，以及創新要素在各創新主體間的自由互動。潘錫楊指出：“協同創新是各個創新主體按照合作互贏的方式，通過共享要素，實現資源互補為前提，分工協作，使創新要素進行合理分配和使用，形成新的創新資源的一個過程。”協同創新的內涵是整合政府機構、企業單位、科研機構、中間機構、個人等主體的創新要素，形成以知識科技為支撐力量的創新組織模式。

（三）協同創新的組織與運行

1.協同創新的組織。創建協同創新平臺對協同創新效用發揮是最有效的方法，協同創新平臺的實施一般有兩種模式。一是搭建服務于科技重大專項或重大工程協同創新平臺，通過平臺找準目標工程或項目，匯集各類創新主體及創新資源，優勢互補，形成最強合力。二是搭建服務于高科技產業研發和應用的協同創新平臺，通過平臺可實現科技成果轉移，將科技成果應用到產業中去，服務于產業發展。同時，成果市場化也將獲取一定收益。特別是以服務戰略性新興產業的協同創新平臺的搭建對于加快培養和壯大產業，形成具有核心競爭力主導產業，從而加快產業結構升級和發展具有重要意義。

2.協同創新的運行。協同創新的關鍵是創新平臺，支持和發展創新平臺顯得尤為重要。協同創新平臺的搭建要以政府資金投入為主要渠道，通過國家的穩定的財政投入支持，逐漸培養一批具有核心科技競爭力，成果轉化價值高的科研機構組織。同時，也要積極拓展籌資渠道，為協同創新平臺吸收更多的社會資本，協助平臺的搭建和發展，形成政府、地方、企業、個人共同建設的機制。協同創新平臺的順暢運行需要優秀人才的投入，因此，要時刻關注國家人才發展規劃、計劃和工程的動態，適時調整系統內部的人才配備結構，以適應協同創新的發展。另外，還要擴寬視野，積極吸收和引進全世界優秀的創新人才，取其精華以服務于我國科學技術的發展，在國際科技創新領域開創新高地。

二、協同創新與知識產權的沖突及對策分析

（一）協同創新與知識產權沖突的原因分析

協同創新與知識產權沖突的根源在于兩者基本屬性的區別。協同創新對創新主體提出了要充分共享己有的知識資源，其合作的密切程度較高。而知識產權是一種具備獨占性、時間性的無形財產，所有人有權保護其知識產權不受他人侵犯，對知識產權享有絕對的支配權和所有權。知識產權制度的設立能激發創新主體的創新積極性，嚴格保護知識產權所有人的絕對權利，防止他人侵犯，在一定時期內對所有的知識產權形成壟斷。因此，具有獨占性、排他性的知識產權必然與具有共享和合作的協同創新產生沖突。

（二）協同創新與知識產權沖突的解決對策

協同創新的內涵要求勢必導致創新主體在協同過程中會影響他人相關利益，造成一定沖突，進而限制創新主體創造性的發揮，使其在協同創新過程中限制自有創新資源和要素的投入和使用，不愿意和其他創新主體就信息、技術等進行充分的交流、互動和分享，直接影響協同創新的進程和成效，阻礙創新主體協同活動的順利運行。因此，為了實現協同創新的初衷，在充分理解和理清協同創新與知識產權的關系后，提出了化解協同創新與知識產權沖突的解決辦法。

1.把知識產權作為普通商品進行管理。知識產權所有者一般是通過使用知識產權而獲得經濟利益，且僅在內部使用。而在協同創新模式中，知識產權所有者不應局限于只在內部使用知識產權，而是將其作為一種普通商品，在充分保護合法權利的基礎上，將知識產權充分地與他人進行共享和轉移，從中獲取收益，并且從利用他人知識產權的過程中不斷提升自己，增強核心競爭力。在協同創新過程中，知識產權所有者要明確自有知識產權的級別和使用范圍，等級較低、容易獲得的知識產權可以免費或者低成本地進行分享和使用，而等級高的知識產權則需按照具體情況收取一定的費用。把知識產權當作普通商品來管理，既能充分保護所有者的權利不受侵犯，在共享過程中獲取一定收益，同時也能使知識產權在創新主體間進行充分的流動和利用，使知識產權價值最大化。

2.建立科學的知識產權價值評估體系。在協同創新過程中，創新主體將知識產權作為一種普通商品進行管理，需先對知識產權的價值進行評估才能獲取相關收益。由于創新主體對知識產權的絕對屬性，可能在知識產權定價時會出現不合理的現象，這會極大地影響協同創新的進程。因此，建立科學合理的知識產權價值評估體系就顯得尤為重要，既能充分保護所有者的權利不受侵犯，在共享過程中獲取一定收益，同時也能使知識產權在創新主體間進行充分的流動和利用，是知識產權價值最大化。科學完備的知識產權價值評估體系的建立，要以市場需求為導向，制定出詳細具體的評價流程和方法，根據協同創新的內容選擇合適的評估方法。

3.制定完備的協同創新合同。完備的協同創新合同對創新主體的權利和義務進行明確規定，能夠大大減少和避免沖突的發生。完備的協同創新合同應該對協同創新主體各方的權利和義務做明確的界定和說明，制定嚴格的懲罰措施，以懲治違反和侵犯他人權利的現象，以此充分保護知識產權共享和使用不受影響。同時，還應按照協同創新模式的特點，制定更為細致的、可操作性強的細化條款，以滿足協同主體的特殊要求。對于不可抗力等行為，也應在合同條例中進行說明。

4.提升協同創新主體的信用水平。在協同創新過程中，創新主體信用水平的高低對協同創新有直接影響。因此，增強協同創新主體的信用水平對保護知識產權有重要意義。創新主體信用水平高能夠增強彼此間的信任，加快創新資源在主體間的流動與共享，使協同程度和成效更高。同時，也有利于保護協同主體的知識產權，在協同創新過程中減少侵犯行為的發生。在協同創新過程中，要始終牢記“守信得利、失信損利”的原則，使協同創新主體樹立誠實守信的意識，營造良好的合作氛圍，只有創新主體之間充分誠信，才更愿意將己有的核心創新資源進行分享和交流，通過協同使創新資源發揮最大潛力，形成新的核心競爭力。

三、科研機構協同創新機制構建的關鍵因素分析

第一，人才資源。創新人才是科研機構協同創新最關鍵的要素。創新人才是指掌握一定的科學知識或專業技能，具有強烈的創新精神，通過從事創造性勞動為社會經濟發展做出重要貢獻的一類勞動者。在科研機構協同創新體系中，創新人才是最能動、最革命的因素，是連接知識創新、技術創新及創新擴散的載體，貫穿于創新活動的全過程。科研機構是培養高素質畢業生的搖籃、匯聚各類科技創新工作者的集散地，通過彼此之間相互配合、齊心協力，才能使整體效用最大化，實現科研機構協同創新的“核聚變”效應。

第二，知識資源。知識是科研機構協同創新的基礎和源泉。隨著學科交叉融合發展和經濟一體化的持續推進，任何單一組織都無法擁有支撐大科學創新的所有資源要素，加上創新環境的不確定性和創新過程的復雜性，客觀上要求不同知識資源稟賦的主體之間聯合起來開展協同創新。知識資源的異質性和互補性使不同創新主體之間的協同不僅是可能的，而且是必要的。科研機構協同創新不只是知識資源的單向流動或者簡單共享，更是知識生產、創造和増值的過程。科研機構協同創新，通過知識創造的過程，實現知識的編碼、擴散和共享，最終內化為協同創新共同體的創新能力。

第三，技術資源。科研機構協同創新成員間普遍存在著資源、技術和能力方面的“勢差”，正是這些“勢差”的存在使協同成為可能。借助科研機構協同創新將這些具有不同技術專長的創新主體集聚在一起，揚長避短，實現各種互補技術的無縫對接，勢必將產生顯著的協同作用和功能放大效應。

第四，信息資源。信息資源是人類活動的媒介和載體。創新作為人類改造客觀世界和主觀世界的一種活動，同樣也離不開各種信息資源的支撐。傳統的科研機構協作過程中，由于各參與方之間信息不對稱現象的普遍存在，常常出現力不往一處使、各自為陣的情況，甚至為了一己私利而不惜犧牲整體利益，最終使合作無法達到預期效果。所以，實施科研機構協同創新戰略，就是要建立完善的資源共享信息平臺，保證信息資源在系統內自由流動和充分共享，最大限度地減少信息不對稱性，建立統一的協同創新戰略目標。

第五，基礎設施。重大科學研究硬件設施和大規格的科研設備一般是用來發現未知世界和自然的規律，通過技術實現科學突破的復雜科研體系，也是解決重要科學問題，促進經濟社會向前進步的重要方式和基礎。如今，科學研究基礎設施和設備投入越來越多，應用領域越來越寬，技術水平也越來越高，產生的經濟與社會效益與日漸增長。但是，科研基礎設施和設備的使用率和共享率卻不高，存在重復購買與建設的現象，且不同部門、單位及個人各自保有，沒有共享使用，因此，基礎設施閑置和浪費的問題突出。同時，科研基礎設施并沒有被發揮出應有的技術水平和能力，對科研機構創新發展的支撐作用較小。科研機構基礎設施的共享構建，對于科研機構協作突破科學前沿具有重要的意義。

第六，資金。資金也是科研機構協同創新不可或缺的重要資源要素。造成我國多年來教育科技與經濟相脫節、科技成果轉化率低位徘徊的重要原因之一就是資金問題，由于缺乏持續的資金支持，高校很多的科研成果都止步于研究，沒有進行后續的再研究并產生實際社會效益。科研機構協同創新體系中的資金資源主要來源于中央財政的專項建設資金、地方政府的方向性項目資金、行業企業研發基金、高校和科研院所的項目配套資金，以及商業銀行等金融機構的融資貸款等。充足的資金不僅是創新主體開展協同創新活動的重要基礎，同時也是降低協同創新風險的有力武器。

四、云南省科研機構協同能力評價

（一）云南省科研機構聯合會概述

云南省科研機構聯合會是由云南省科技廳主辦，云南省應用技術研究院、云南省機械研究設計院、云南師范大學太陽能研究所、云南省藥物研究所、昆明貴金屬研究所等十二家科研機構發起，組織全省各行業的科研機構，在云南省民政廳正式登記注冊的社會團體組織。聯合會采用會員制形式，到目前為止，聯合會共有94家會員單位。

聯合會成立的目的在于通過調整聯合會的管理機制、性質、區域空間分布等因素對云南省科研工作發展和創新的影響，增加云南省科研機構間的交流機會，加深合作研究，促進資源共享，使云南省科研機構聯合會的管理和發展更為科學化和系統化，在充分結合云南省發展優勢的基礎上，以科研機構、科技技術和力量為支撐，促進云南省經濟轉型升級發展。

（二）云南省科研機構協同能力評價

從科研機構協同合作創新這個本質出發，科研機構協同創新能力一般包含三個方面：第一，開展協同創新合作的積極性，即是要比其他相似機構更愿意更主動地去尋求合作伙伴并開展創新活動；第二，建立友好合作關系，即是要與合作伙伴建立良好的協商、協作合作關系；第三，加強內部管理，以協同創新目標為發展方向，對系統資源進行調整和配置，實現內部的有效管理。

云南省科研機構聯合會主要有四方面的作用：一是會員單位的調研工作。對加入聯合會的會員單位開展調研，對其在工作中出現的問題、難題、需求等做了解，并根據各會員單位實際情況制定解決方案。二是通知公告的發送。收集和整理國家及省級層面的科學研究信息和動態，以及聯合會工作情況等信息，按時通知給各會員單位。三是科研基礎設施建設。聯合會收集全省大型的科研儀器、設備、科研協作平臺建設和使用情況等信息，并向會員單位展示，便于各會員單位選擇和使用，以此提高科研儀器和設備的使用率，提高科研資源共享水平。四是云南省技術成果投入使用。聯合會根據云南省發展的需求，擬定征集多項科研技術成果和新產品，向各會員單位進行技術成果和新產品的征集，并通過聯合會官方網站對其進行公開發布，各會員單位可在網上宣傳技術成果，尋找合作伙伴，促進技術成果的轉移和轉化。

云南省科研機構依靠聯合會，主要是對科技信息、科研儀器設備、新產品的一個簡單的交流與交換，協同能力不高。但聯合會對于提高云南省科研機構協同能力，提高協同創新水平卻有著重要的意義。因此，科研機構協同創新機制的創建顯得尤為重要和迫切。

五、云南省科研機構協同創新機制的創建

協同創新的本質是人力、技術、資金、信息等創新資源和要素的充分交流、整合，在此基礎上形成新的創新資源和要素。因此，云南省科研機構協同創新機制的創建也應從創新資源和要素著手，主要包括投入機制、利益分配機制、運作機制、人才機制、考核機制和激勵機制六方面。

第一，投入機制。目前，我國科研機構的資金來源主要有三個渠道，分別是政府、高校和企業。政府是科研機構資金來源的主體，以國家科技財政撥款支持為主，但隨著市場經濟的發展，單一資金來源支持不利于科研機構加速發展。因此，要積極探索多種渠道的籌資方案來豐富科研資金，資金充裕不僅有利于科研工作的實施和開展，也有利于調動科研工作者的積極性。

第二，利益分配機制。科研機構實現協同創新必須要建立合理的利益分配機制。協同創新利益分配包括通過主體之間進行產品或技術合作帶來的利潤的顯性收益分配，以及在合作過程中所產生如專利權、知識產權等隱性收益。協同創新平臺必須致力于尋求一種各方利益的平衡點，因此各主體的領導層需進行協調與達成共識，在不斷的談判與切磋中共同確定一個合作主體共同的利益點，達成各方滿意的收益分配機制。

第三，運作機制。為保障協同創新平臺各方利益公平以及日常工作的順利運作，應確定領導決策及運作機制，可通過設立協同創新的科研機構聯合會來實現。科研機構聯合會以服務科研機構主體為己任，通過制定科學、系統的管理制度與辦法，使創新主體的權利和義務明確，科研人員、創新資源和成果所屬權明晰。聯合會每年召開一次年會，以此增進會員單位的感情，會議期間對聯合會的一些重大事務進行商議和討論。除每年一次的年會外，聯合會還召開日常理事會議，由聯合會會長召集會議，商討和決策一些重大事務。

第四，人才機制。人才是科研機構的核心力量，科研機構也是人才聚集地。科研機構要根據研究類型的不同，根據科研人員層次的不同，制定多領域、多層次、靈活多變的人才培養機制，可采取集中學習培訓、加強對外學術交流、開展繼續教育等多種學習方式，根據科研人員學習情況有針對性地加大學習和培訓力度，盡最大可能開發科研人員的科研潛力。同時，也要加強對科研人員實踐能力的培養，將科研人員培養與實際的科研項目、科研產業相結合，從科研最基層和第一線開展工作，以此不斷提高科研人員的科研實踐能力和經驗。

第五，考核機制。考核機制是科研機構發展目標導向的重要體現，有效的考核機制對科研機構的發展有著重大意義。考核機制要根據科研機構的研究性質而制定，對以基礎研究為主的科研機構，在考核時應以對科學研究做出的實際貢獻為考核標準，而對以應用和開發為主的科研機構的考核，則應以在實際應用中的貢獻為考核標準，不同的科研成果應配以不同的考核機制和標準，才能使考核系統更為科學和公平，通過考核發現問題、解決問題，這對推動科研機構的發展具有重要意義。

第六，激勵機制。創新是科研協同創新平臺順利運行的基石，創新平臺的創新能力決定了其在同類平臺中的競爭力和地位，而創新能力又與人才密切相關。因此，對人才的激勵機制即是對高等院校、科研企業和研究院的激勵機制的建立就顯得尤為重要。有效的激勵機制能提高創新主體的科研創新主動性和積極性，激發創新潛力，支撐科研機構協同創新平臺的長遠發展。對協同創新的激勵方式主要有：產權激勵、資源共享激勵、文化激勵、政府激勵、淘汰激勵、人才激勵。

六、結語

協同創新作國家創新體系建設的重要組成部分，仍將得到政府政策的鼓勵和支持，協同創新建設仍然會有很大的發展空間，這是協同創新走向縱深發展和高層次、高水平發展的戰略契機。本文研究了協同創新與知識產權的沖突和解決方案，提出科研機構協同創新的關鍵因素，并以云南省科研機構聯合會為例，分析了云南省科研機構的協同能力不高的問題，提出應當從投入機制、利益分配機制、運作機制、人才機制、考核機制和激勵機制來構建科研機構協同創新機制。