從資源配置后的外部性的角度看市場化配置公共資源的動力

文/劉佳拯，國際關系學院

1 外部性的定義和分類

外部性又叫溢出效應，指一個經濟主體在自己的生產或消費活動中對其他經濟主體的福利產生積極和消極的影響。這些影響帶來的收益和成本并不是經濟主體自身獲得或者承擔的，而是一種“非市場性”的影響，就是說這些影響并不能用市場機制來自發調節，需要借助市場外部的力量。通過比較私人收益（成本）和社會收益（成本）的大小，可以將其分為外部經濟和外部不經濟；通過私人成本的承擔對象分類，可以將其分為生產外部性和消費外部性；通過外部性對外界的影響時長來看，又可以分為短期外部性和長期外部性。外部性的分類可以根據許多標準進行分類，在這里就不一一列舉了。

2 外部性對公共資源市場化配置的影響

公共資源是自然存在并且稀缺的，其在一定制度的安排下才會發生人與人之間的關系，若聯系到人，必然就會有利益關系的存在。在現在看來，這“一定制度”指的就是市場化，使得各個經濟主體之間采用市場競爭等方式實現對公共資源配置的效用最大化。

然而用市場化來解決公共資源的配置，就一定會出現一些對于市場而言的不可抗力，外部性就是其中之一。在不考慮別的因素影響的情況下，外部性的消失可以使公共資源市場化配置做到比現在更好。在私人成本（收益）和社會成本（收益）不相互影響的情況下，它們互相都達到一致，在邊際成本=邊際收益=市場價格的情況下，公共資源的配置就達到了帕累托最優的狀態。

但是在我們如今的經濟生活中，外部性的大量存在破壞了這種最優狀態。很多人將正外部性理解為對市場化完全有利一部分因素，但是現實卻不完全是這樣，有時會出現一個經濟主體帶來了正外部性，卻影響了公共資源配置的效率以及競爭。這些正外部性出現在市場上，就會出現一大部分搭便車的人放棄原本該有的競爭。競爭可以使市場優勝略汰，顯而易見以上這種減少競爭的行為對于市場是不利的。雖然正外部性對公共資源的配置有一定的負面作用，但是正外部性帶來的額外社會福利是可觀的。資源配置最關鍵的就是實現所有資源利用的效用最大化，給社會帶來最大化的福利。顯然帶有正外部性的資源能給社會帶來額外的福利，然而自身的福利損失需要政府的干預進行彌補。帶有正外部性的資源的價格不能充分反映這種資源所帶來的社會邊際效益，然而經濟主體自身所要承擔的私人成本并不會特別多，政府只要稍加一些補貼政策就可以解決這個問題。

正外部性雖然影響了競爭并且導致了資源配置的效率低下，但是其對社會還是存在一定的福利的，而負外部性對公共資源配置的影響比正外部性更加惡劣。從長期來看，倫理對其的譴責并不能使這種行為有所減少，所以久而久之這種負外部性造成的資源浪費就越來越多，這就導致了資源配置效率低下以及社會福利的損失。公共資源的利益主體是社會公眾，所以負外部性帶來的總體福利大幅度下降以及其對公共資源配置效率的影響是我們最需要關注和解決的問題。然而負外部性的解決需要借助政策的力量，通過政策對負外部性的完善，外部性整體就會對公共資源配置的市場化起到了推波助瀾的作用。

3 外部性的解決方法

外部性是“非市場性”的影響，所以需要借助政策的力量去解決現存的外部性問題。這里解決外部性最好的方法，就是將把外部效應內部化。對正外部性來說，需要把外部的邊際收益加到私人邊際收益上，從而使公共資源的價格可以反映出全部的社會邊際效益；對負外部性來說，需要把外部的邊際成本加到私人的邊際成本上，從而使公共資源的價格可以反映出全部的社會邊際成本。對于這些問題的解決方法，大致有以下兩點：

3.1 補貼激勵

當經濟主體產生正外部性，對外界產生額外福利使社會總體福利上升，所以實行一定的激勵政策可以促使這種經濟主體的產生。然而正外部性影響競爭這個問題，因為現有市場有許多潛在生產或消費的市場主體，這種情況下補貼是可以引起示范作用的。也就是說，這種補貼增加了競爭，當然這些補貼要多于其他經濟主體不參加競爭而白白獲得的福利。這種補貼將經濟主體產生的外部邊際效益換了一種方式，使其變成自身的邊際收益，在解決了資源配置的無效率的同時，也鼓勵了競爭。這符合公共資源配置市場化的初衷。

3.2 產權及押金

當經濟主體產生負外部性，對外界產生消極影響使社會總體福利下降。產權的明晰和押金-退款制度的出現可以有效解決這種問題。產權明晰不是政府直接干預市場的結果，而是通過產權來使得負外部性“內在化”，科斯定理認為只要財產權是明確的，并且交易成本為零或很小，則無論在開始時將產權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的。但是現實中談判和協商的成本往往很高，大部分自然資源的產權都無法界定，所以這是比較難以實現的，還需要政府發揮主導作用。相對而言，押金退款制就比較容易實現，在公共資源交易合同中簽訂一條押金條款，在交易完成之后通過第三方對其負外部性的權衡，來從押金里扣除其需要承擔的部分，從而使負外部性“內部化”。

4 結論

資源配置后的外部性帶來的弊端需要政府去干預，出臺相關政策來平衡個人和社會的邊際收益和邊際成本。但是相對沒有市場化之前的公共資源配置，如今市場化的配置極高的提高了公共資源的配置效率。當負外部性的影響被消除，產生正外部性的市場主體為主，政府的政策干預為輔，外部性便會極大的推動公共資源配置市場化，外部性就會從阻力變為動力。