學分銀行認證標準體系與運行機制建設研究

吳南中 李慧玲

摘 要 學分銀行認證標準體系是學分銀行建設的核心一環，是學分銀行建設并發揮其作用的關鍵。學分銀行認證標準體系建設需要滿足專業與學科的基本要求、服務終身學習體系的“溝通”需求、實現激發學習者參與學習的動力、加強教育系統內部資源共享和拓展教育資源等作用。學分銀行認證標準體系建設需要滿足科學性原則、實質等效原則、“成效為本”原則及時效性原則;建設內容包括資歷與資格認證標準、專業認證標準、學分認證標準以及認證與轉換流程;學分銀行認證標準體系的運行機制建設重點是管理機制、投入機制、合作機制、評價機制和信息保障機制。整個認證標準體系建設需要以認證標準為核心，與運行機制之間形成良好的互動和配合。

關鍵詞 學分銀行;認證標準;體系建設;運行機制

中圖分類號 G729.2 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2018）18-0044-06

學分銀行是一種以學分制為基礎創建的學習者學習成果認證、積累與轉換的制度體系，其目標是溝通各級各類教育機構，實現教育體系在時間和空間上的開放性，促進個體參與終身學習并獲取成果[1]。作為學分銀行體系運行的核心，學分認證、積累與轉換的相關制度是學分銀行制度體系的內核和主要功能。學分認證、積累與轉換的基礎是有質量的學分。如何衡量學分的質量，如何大批量地保證所認證的學分是有質量的，是學分銀行開展學分認證、積累與轉換的關鍵。在國外，有的國家通過建立嚴格的過程保證，確保學習時間;有的國家建立了嚴格的聯盟體系，通過控制聯盟成員實現質量共建;有的國家研發了成效為本的評審機制;有的國家通過資歷框架實現學分的互認。在中國，由于龐雜的教育類型和規模巨大的學習者群體，以及區域質量差別、不同類型教育質量差別、不同級別質量差別等現實原因，學者們更傾向于建立一套認證標準來判斷學分等成果的質量，適應學分銀行學習成果認證、積累與轉換的需要。如何建設認證標準，如何運行，成為擺在學分銀行建設者面前的重要問題。

一、學分銀行認證標準體系釋義

學分銀行認證標準體系指的是以學分銀行為渠道的認證標準體系，主要認證內容是課程學分、專業認證、資格認證、其他學習成果認證（如先前學習認定、學習成就認定等）的認證標準及其運行體系。在高等教育領域和繼續教育領域，認證是較為常見的現象，體現為通過先前經驗的認定，給予一定的課程學分[2]。但國家層面來建立相關的制度體系出現的較晚，起源于最近興起的資歷框架建設和學分銀行建設。尤其是20世紀70年代后，在終身教育思潮的影響下，建立學分認證制度，支持終身教育，實現各級各類教育的溝通與銜接，成為一種國際潮流。尤其是非學歷教育成果的認證受到廣泛重視，UNESCO下屬的終身學習研究所還專門研制了《非正規與非正式學習成果的識別、驗證和認證指南》，指導各國的學分認證研究[3]。在學分銀行建設中，由于其被賦予了溝通各級各類教育的重任，需要在復雜的社會環境和高等教育類型中建立標準體系，實現各級各類學習成果的認證、積累與轉換功能。如學分認證標準、成果認證標準、學歷認證標準等，實現按照一定的標準認證各種學習成果，形成學分銀行的公信力和保證學習成果認證的質量，并發揮方向指引性、滿足社會需求、最低質量保證功效等。學分銀行標準體系就是一系列學分銀行認證與轉換的標準，包括認證標準本身和認證與轉換規則。學分銀行認證標準本身指的是各級學習成果的認證標準，運行體系指的是學分銀行認證標準體系的認證過程與轉換規則，是在認證與轉換學習成果過程中的規則和規范，認證與轉換規則是標準的支持，有的觀點認為認證與轉換規則是標準本身，是保證標準得以正常認證的標準。本研究認為，認證與轉換規則是標準體系建設的內容，但認證與轉換規則并不屬于認證標準本身，而是搭建標準與認證運行機制之間的橋梁，是保證標準合理、合法運行的要素，相對于標準而言，變動性較小，與學科和專業的關系較小。

二、學分銀行認證標準體系建設的基本依據和建設原則

學分銀行認證標準不同于一般的技術標準，制約標準建設的因素是多方面的，就主觀因素而言，標準具有一定的價值傾向性，需要滿足主流社會價值觀的需求;從客觀因素上講，由于領域不同、層級不同、需求不同，存在不同的要求，折射到評價體系就是標準上的差異。要建立學分銀行認證標準體系，需要找準建設的基本依據，依托特定的建設原則來形成學分銀行的認證標準體系。

（一）學分銀行認證標準體系建設的基本依據

1.專業與學科的基本要求

認證標準體系是“流通標準”，存在的前提是受到各個組織的認可，不管認證為何種類型的成果，其前提條件是滿足社會對擁有該成果的獨有價值的認同，即獲取該成果后，學習者能在社會找到匹配的身份認同或者利益回報，形成專業能力或者某種技能。專業和學科的基本要求是標準建設的基準。一般來說，專業和學科的要求需要按照社會專業群體對該類型的基本工作要求，按照層級的要求，通過行業專家、學科專家、教育工作者、學習者共同組成的認證委員會形成討論稿，廣泛征求意見來實現。比如本科物流專業的認證標準是招聘物流從業人員的相關知識、技能和能力主流要求。按照主流要求，經過梳理和認證委員會討論，形成基礎的規范。同時，大數據輔助是獲取相應標準和規范的有效手段，通過捕捉各類招聘平臺的專業技能需求，通過聚類分析等技術手段，可以得到初步的社會需求。

2. 服務終身學習體系的“溝通”需求

終身學習社會是建立在學習者自主參與學習基礎上的社會形態，學習是一種生存方式，是貫徹一生的。終身學習社會的核心是終身學習體系。終身學習體系是一種內在關聯性、持續性和教育一致性的體系，內在特征是促進學習者學習潛能的發揮，外在特征是不同教育的溝通與銜接，本質是一個開放性、自由性的系統，“是各級各類教育的相互溝通和銜接，也就是我們通常所說的立交橋”[4]。學分銀行是服務終身學習體系建設的支柱，其效用在于通過學分的認證、積累與轉換，實現各級各類教育的溝通與銜接。在中國，面對如此龐雜的教育體系，以純粹自上而下的行政命令不能解決行業質疑和社會適用的問題，建立認證標準體系，使教育體系的教育輸出有一定的基準，運行過程有規范的流程保證，真正實現按“標準”輸出或者高于“標準”輸出，使學分、成果和資歷的個人促進功效、用人單位滿意功效和社會認可功效得到充分的釋放。

3.激發學習者參與學習動力

心理學相關研究表明，學習動力是學習主體對學習行為在價值判斷基礎上的心理驅動[5]。當學習成果對于學習者有用時，學習者的積極性會得到顯著提升[6]。認證標準體系具有動力激發功效，能促進學習者積極參與學習并拓展學習通道：首先，認證標準體系是獲取社會認可的依據。獲取與標準相符合的知識、能力和技能，說明自身具備了認證與轉換的能力，也能給予自身積極的反饋，促進更投入地參與終身學習。其次，標準可以檢測自身的提升程度。在標準體系缺乏的時候，自身很難準確判斷學習成效達到了社會需求的何種層次。認證標準體系的建設可以清晰明確自身所獲得的提升程度，進而進一步設計自身的發展路徑，實現既有目標指引，又切實可行的發展。同時，其運行規范提供了參與的通道，學習者通過不同途徑獲取的學習成果，可以轉化為自身能力提升的基石，對激活學習者參與學習具有積極作用。

4.加強教育系統內部資源共享

終身學習體系的重要“桎梏”是資源的分離。由于資源的分離造成了資源建設的低水平重復，消耗了有限的教育資源，也造成了“資源汪洋”和“資源匱乏”共存的現實。認證標準體系的建設能促進整個資源體系按照認證標準的要求建設資源，彌補資源建設標準缺乏的“短板”，促進整個資源體系的質量提升。在這樣的前提下，教育機構有條件設計有效的共享共建機制，通過頂層設計和體系性的政策推動，有效的接入外部資源，將已經認證的資源為己所用，實現資源在教育體系的流動，提高資源配置的效率，使資源建設服務更多的學習者。

5.拓展教育資源

在終身學習時代，除學校教育體系和有明確目的、結構化的學習，還存在各類非正式的學習。尤其是作為在職學習者，他們的學習來源有可能是同伴的經驗、自身的探索等，學習成果可能是專利、論文、項目建設，他們自身希望這類基于工作經驗的學習成果能通過一定的通道得到認證。認證標準體系的建立給予了這種可能性，同時也拓展了教育資源的內涵，促進政府在擴大適應終身學習體系的場館建設、基地建設等方面投入更多的資源，滿足終身學習體系構建的需要。

（二）學分銀行認證標準體系建設原則

1.科學性原則

認證標準體系建設是學分銀行的基礎，蘊含了社會對所認證學習成果的要求，也需要和教育現實情形進行匹配，認證標準體系的科學性是前提。首先，認證標準體系要適應多種教育機構辦學的特色，按照知識、技能和能力的統一要求，構建既能滿足社會需求，又能體現教育現狀的標準。其次，認證標準體系的科學性還體現在可操作性的基礎上。要實現認證標準體系的可操作性，需要滿足教育不同層次對知識、技能和能力的要求，同時也要符合國家的政策、法規和教育改革的方向，還必須條理清晰、重點突出和便于操作。同時，認證標準體系的本身是可以清晰區分的，不存在模棱兩可或者是沒有準確度量的內容。

2.實質等效原則

實質等效指的是認證標準需要按照成果本身所體現的知識、技能和能力的層次，建設與之配套的認證標準體系。在學分銀行成果體系中，既有學歷教育，也有非學歷教育，還有基于工作場的成長，以及各類知識產權、論文成果等。要建立適合多種類型成果流動的學分銀行標準體系，需要把握“實質等效”的原則，實現知識、技能和能力上的綜合，保持成果認證的社會效應。

3.“成效為本”原則

成效為本是一種從輸出視角評價事務有效性的方式。按照章玳等人的研究，教學評價的成效為本指的是以學習成果為依據，在“完成課程、專業等學習取得相應學位之后，知道什么、理解什么以及運用所學知識能夠做什么”[7]，“其實質是認知變化、技能變化、情感變化和個體行為變化”，關鍵在“產出”[8]。作為覆蓋多種類型學習成果的認證標準體系，強化過程容易導致通道的狹隘，成效為可以測量的成效，證明自身所具備的知識、技能和能力，能提升學分銀行認證標準體系的科學性，降低社會認可的難度。

4.時效性原則

學分銀行的認證標準體系是具備時效的，這不僅和對接社會的知識變遷和技能轉換相關，也與整體教育體系的發展相關。首先，數字化、網絡化、智能化下的制造業削弱了傳統工業生產的“流水線”模式，逐步向自動化轉變，通過物聯網、大數據等將信息、資源和人員整合在一起，構建成一個CPS系統（信息物理系統），也推進了知識更新、技術更新、模式更新，同時改變了學科教育內容和標準體系。認證標準體系需要按照產業更新周期開展標準更新，滿足學分銀行發展的需要。其次，教育本身是一個不斷進步的體系。認證標準體系本身具有提升教育整體質量的功效。質量提升的道路是沒有止境的，達到一定階段后，勢必在此基礎上形成更高的標準，促進教育的發展，認證標準體系必須與不斷進步的要求相吻合。

三、學分銀行認證標準體系建設的運行機制

學分銀行運行的內核是學分銀行系列認證標準，其運行流程和管理機制對運行機制提供支持保障。圍繞學分銀行認證標準的建設內容，結合實踐情況，設計學分銀行標準體系建設的運行機制，包括學分銀行認證標準體系的內容、學分銀行標準建設的保障機制、學分銀行標準體系建設的運行流程。見圖1。

圖1 學分銀行認證標準運行圖

（一）學分銀行認證標準體系建設的內容

1.資歷框架建設

資歷框架是根據知識、技能和能力要求，構建的一個連續的被認可的資歷階梯[9]。資歷框架的本質是資歷標準，資歷框架因為“提供一個協調、整合、可比較的資歷系統，形成各個層次教育的知識、技能和能力的統一評價標準，保證各級各類教育的質量”[10]，構建一個知識、技能和能力的層次體系，成為學分銀行認證標準體系建設的依據。資歷框架建設的關鍵是通過資歷框架建設，形成同一級別的資歷在知識、技能和能力上的可比較“基準”;其可靠性的保證是行業認可，以行業為主導的資歷框架更適應資歷框架的建設，較之學分銀行主導的資歷框架，行業主導在實踐中實現的難度較大。資歷框架建設是認證標準體系建設中最為核心的內容，是認證標準體系能否得到社會認可的關鍵。

2.專業認證標準

專業認證標準指的是在資歷框架的基礎上，通過構建相同或相似專業在不同階段的知識、技能和能力特征，形成認證單元，以便評估學習者在專業領域不同級別所應具有的知識、技能和能力。專業認證標準是行業資歷框架的分支，依托行業資歷框架建設。專業認證標準既是認證專業資歷的基礎，也是各類非學歷教育達到某種層次的一種能力肯定，是進入后續學習或者獲取相應報酬和身份的條件。

3.學分認證標準建設

學分認證標準一般指的是通過各類課程學習，認證為課程學分，是課程內在的知識、技能和能力的標準要求。其建設范圍既包括學歷教育學分，也包括非學歷教育學分，以及學歷教育學分與非學歷教育學分之間的轉換標準。在認證標準體系中處于最基礎的部分，也是最為龐大、應用最多、更新最快的部分，是認證標準體系的主體。課程認證標準建設既需要滿足一般資歷框架所要求的能力層次要求，也需要根據專業認證標準和社會需求情況進行不斷更新和補充。

4.資格認證標準建設

資格認證標準建設指的是證書和各類非學歷學習成果的認證。證書和非學歷學習成果由于在一定程度上降低了學歷的要求，是終身學習體系建設的重要組成部分，確立證書與非學歷學習成果和知識、技能與能力的對應關系是資格認證的核心內容。同時，還需要通過證書規定的知識、技能和能力的要求，與學歷教育的課程學習等形成聯系，通過一定的規則轉化為課程學分和專業資歷。

5.運行體系建設

運行體系建設是認證標準體系建設的一部分，也是各類認證標準落地的關鍵。認證流程的規范，能確保整個認證體系建設的規范。認證的功能實現是目標機構對結果的認同，不僅需要成果本身是有質量的，還需要認證過程是合法、規范和透明的。運行體系建設就是對工作規則、工作流程的設置，將認證的合法身份、恰當標準和工作方式以程序化、規范化和流程化的方式制定出來，形成業務流，從過程層面確保結果規范。

（二）學分銀行建設標準體系建設的保障機制

1.管理機制

學分銀行認證標準體系建設是一項巨大而龐雜的工程，涉及課程學分認證標準、證書認證標準、學歷認證標準、資歷認證標準等，需要涉及各類資源的調動、各類關系的協調、各種理念和理論知識的傳達，以及決定先建后建等相關的頂層設計。這些工作的開展需要借助運行良好的管理體系來實現。學分銀行認證標準體系建設的管理機制是按照職責建立不同的層級機制，比如資格認證標準與資歷框架建設應該是政府組織行為;專業認證標準是政府領導下的行業主導行為;學分認證標準是學分銀行主導下的標準建設委員會行為。

2.投入機制

學分銀行認證標準體系建設需要投入源源不斷的資源，最為重要的是資金投入和人才投入。在資金投入上，作為建設主體的政府要有穩定和充足的預算;在人才投入上，不僅要保證學分銀行標準體系建設所需要的管理者，還需要行業、教育系統、信息技術人才的支持。

3.合作機制

任何實體都無法完成全部認證標準體系的建設，更無法維護標準體系的更新。合作機制是認證標準體系建設的關鍵要素。合作是解決組織架構、協同建設、標準利用、有效反饋的唯一方略，缺乏有效合作，無法實現學分銀行溝通的功效，也無法建立起學分銀行的認證標準體系。

4.評價機制

認證標準體系的學術性、規范性、適應性和完整性必須經過評審機制的審查，以確保認證結果的質量。可以說，評價機制起到質量把控的環節。評價機制的基本原理是按照社會需求、學科發展和標準所屬等級進行評價，確保所建設標準體系建設的科學性和適用性。

（三）學分銀行標準體系建設的運行流程

1.管理機制建設是學分銀行認證標準體系建設的基礎

管理機制指的是學分銀行標準建設中各相關主體間的關系及其運行方式的協調機制，通過下達計劃，協同各種資源，執行指導、服務、監督等保證過程，并對結果實施激勵。具有三層特征：在層次上需要強化從政府到教育機構以及到個人的多種層次;在形式上需要強化行政、計劃、指導、服務和監督;在功能上需要強調激勵、制約和保障。學分銀行認證標準體系建設的管理體制主要有領導機構、管理與執行機構、學術保證機構。領導機構負責各類標準規劃的制定、管理和執行機構、學術保證機構的組建和組織，以及調動各種資源服務標準體系的建設與執行。管理執行機構負責組織具體的各類標準建設與運行，比如資歷框架建設機構負責與行業委員會溝通，通過組織行業專家、教育專家和學習者群體開展資歷框架的建設。學術保證機構對各類標準的社會適用性、教育適用性和學習適用性進行基于學術標準的核查。

2.建立穩定的投入機制是學分銀行標準體系建設運行的基本保障

學分銀行不是盈利機構，是服務終身教育體系的載體，學分銀行在早期并不產生收入，從現有的學分銀行建設實踐來看，還沒有成熟的商業模式，其運行依靠政府和舉辦機構的投入。廣義上的學分銀行認證標準體系建設與運行涵蓋的范圍很大，比如對弱勢機構的教學質量改造，滿足其提供的資歷的基本質量，這需要從資源建設、運行過程和內部評價機制等方面做出全方位的改善，需要大量的資金和資源投入。從狹義的認證標準體系建設本身來講，通過投入資源和資金，確保標準體系的建設和運行，是投入機制要解決的核心問題，也是當前的實際需要。政府預算是資金投入的主體，政府需要通過預算項目，在初期保持建設的力度，在后期保持持續的更新。適當收取標準的使用費用，也是維持學分銀行認證標準建設的有效手段。

3.建立具有良好協作關系的合作機制是標準體系建設的內在要求

學分銀行認證標準建設是一個巨大的工程，達成一個行業企業、教育機構和社會共同認可的標準是一件需要組織協同的事情，標準本身具有實效性，需要與社會日益變化的需求對接。良好協作關系的先決條件是形成具有特定目標、共同愿景、真誠合作的共同體。由于學分銀行認證標準參與的多種來源需求，體現了不同的志趣追求、利益出發點和價值取向，需要通過共同愿景的形成、合作機制的科學有效、組織的強力推進等措施的綜合，將學分銀行標準體系建設的目標轉換為團隊的共同意識，進而形成一個富有引力的精神空間，轉換為共同決策和行動，形成合作共同體。

（四）評價機制是保證學分銀行認證標準體系建設質量的防線

由于學分銀行標準體系建設的范圍較廣、面對的主體多元、涉及的情境復雜，需要對建成的標準體系形成評價機制，確保學分銀行標準體系的質量保證價值與社會需求的互動，提升學分銀行的社會公信力。首先，多元參與是學分銀行標準體系評價機制的外在形式。學分銀行標準體系建設與運行涉及各方面利益，評價機制需要考慮政府對教育系統的質量要求，也需要考慮行業企業的現行需要和發展趨勢，同時也與相應級別的學習者學習能力匹配。要綜合考慮不同主體對學分銀行標準體系的要求，構建一個多元參與體系，使多元參與成為評價機制的常態。比如重慶廣播電視大學主導的學分銀行建設就將學分認證委員會的范圍拓展到行業和學習者，開展對各類標準的審核。其次，公信力是學分銀行標準體系評價機制的內在要求。學分銀行認證標準應成為一種應用標準，就必須考慮其公信力的問題。公信力的內在要求是標準的可信性，要保證標準的可信，評價機制不僅需要對內容的科學性負責，同時還需要將規范的評價過程、權威的評價專家等要素整合起來，開展評價工作。再次，相互協同是評價機制發揮作用的關鍵。評價的效用是反饋，評價機制的構建要將反饋渠道作為建設的重要內容，通過評價信息提升標準體系建設的質量，同時通過標準的導向影響教育教學層面。

（五）信息保障機制

學分銀行標準體系要以信息化平臺和大數據技術為手段，構建信息保障手段。信息保障手段指的是認證標準體系的建設要充分利用信息技術，包括大數據在內的信息技術手段貫徹于標準體系建設過程之中。比如建立專業認證標準的依據是社會對該層次專業的知識、能力和技能的需求，建立該標準可以通過大數據工具對社會該類招聘信息的要求進行收集，并梳理相關的知識、技能和能力要素，支持服務于資歷框架建設、行業認證標準建設、學分認證標準建設等。此外，認證標準體系使用反饋、認證標準建設過程中基于大數據技術的內容建模分析，以及學分銀行信息管理平臺的相關數據收集，都是保證學分銀行標準體系建成的重要因素。

四、結語

學分銀行認證標準體系是學分銀行建設的關鍵一環，同時也是發揮學分銀行促進教育教學質量提升功效的重要抓手。學分銀行認證標準體系內容龐雜、涉及面廣、投入資源大，其建設必定是一個持續和漸進的過程。學分銀行認證標準體系建設的本質是一種評價建設，其核心是建立能力的評價方式和評價標準，由于能力本身是人與環境的互動，內蘊于人的態度、情緒、價值觀、動機等方面，標準能描述的是外顯于人對生活世界的需求，如知識、技能和能力。因此，在建設認證標準體系過程中，不僅需要構建一個體現不同層級學習者水平的知識、技能和能力的認證標準，同時，如何在標準中滲入智慧和美德等素養要素，或者是提供相應要素的表現機會，是標準體系建設需要持續考慮的問題。

參 考 文 獻

[1]吳南中.基于學分銀行的課程建設邏輯與運行體系[J].成人教育，2017（5）：55-60.

[2]王海東.我國學習成果認證制度探索與自學考試制度創新[J].中國高教研究，2015（8）：57-61.

[3]UNESCO Institute for lifelong Learning. Guidelines for Recognition，Validation and Accreditation of the Outcomes of Non-formal and Informal Learning[EB/OL].[2017-09-26].http：//unesdoc.unesco.org/images/0021/002163/216360e.pdf.

[4]吳南中，夏海鷹.以學分銀行為支架的區域性終身學習體系構建研究[J].中國遠程教育，2017（10）：63-69.

[5]劉燕，高艷，等.大學生學習動力影響因素及作用機制研究[J].思想教育研究，2013（7）：69-72.

[6]吳南中.學分銀行建設的動力機制及其構建研究[J].中國遠程教育，2017（4）：72-78.

[7][8]章玳.香港高校基于成效為本的課程改革與啟示[J].現代遠程教育研究，2014（1）：79-84.

[9]European Parliament.Glossary Recommendation of the European Parliament and of the Council on the Establishment of the European Qualifications Framework for Lifelong Learning[EB/OL].[2017-09-01].http：//www.eucen.eu/EQFpro/GeneralDocs/FilesFeb09/GLOSSARY.pdf.

[10]張偉遠，段承貴.終身學習立交橋構建的國際發展與比較分析[J].中國遠程教育，2013（9）：9-15.

Research on Construction of Certification Standard System and Operating Mechanism of Credit Bank

Wu Nanzhong， Li Huiling

Abstract? The credit bank certification standard system is a core link of credit bank construction， and is the key for the construction of credit bank and play its role. The construction of the credit bank certification standard system needs to meet the basic requirements of the specialty and discipline， serve the “communication” demand of the lifelong learning system， stimulate learners to participate in learning， enhance the internal resource sharing of education system and expand the education resources. The construction of the credit bank certification standard system needs to meet the scientific principle， the principle of substantial equivalence， the principle of “results-oriented” and the principle of timeliness. The construction content includes experience and qualification certification standards， professional certification standards， credit certification standards as well as certification and conversion process. The operating mechanism construction of credit bank certification standard system focuses on management mechanism， investment mechanism， cooperation mechanism， evaluation mechanism and information guarantee mechanism. The construction of the whole certification standard system needs to take the certification standard as the core and form a good interaction and cooperation with the operation mechanism.

Key words? credit bank; certificating standard; system construction; operating mechanism

Author? Wu Nanzhong， associate professor of Chongqing Radio and Television University （Chongqing 401520）; Li Huiling， associate professor of Chongqing Radio and Television University