ISO 9001：2015版質量管理體系在大型煉化一體化企業實施建設中的應用及建議

茍 科，王 雙，陸 野，王 瑩，謝靈丹

中國石油四川石化有限責任公司技術處（四川 成都 611930）

國際標準化組織質量管理和質量保證技術委員會質量體系分委員會于2015年發布了ISO 9001：2015新版《質量管理體系要求》標準[1]，中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局、中國國家標準化管理委員會于2016年12月30日發布了等同采用的GB/T 19001—2016《質量管理體系 要求》,于2017年7月1日開始實施，并給予了認證組織3年的過渡期。

大型煉化一體化企業是指煉油、乙烯、芳烴一體化布局的煉化企業，一般年原油加工能力在1 000×104t及以上。實施煉化一體化布局可實現經濟和環境等整體效益的最大化，中國石油四川石化有限責任公司（以下簡稱四川石化公司）就屬于一家大型煉化一體化企業。四川石化公司于2014年通過了ISO 9001：2008版標準的體系認證，2017年適逢3年證書到期進行再認證申請，2015版質量管理標準的頒布和實施，迎來了轉版的好機會。筆者經過系統學習和研究新版質量管理標準，結合生產實際對企業的管理體系運行及轉版工作進行了分析和策劃，于2017年6月成功組織公司成員按照2015版質量管理體系要求改版了體系文件（四川石化公司C/0版），并于2017年12月成為了國內首批通過2015版ISO 9001體系認證的大型煉化一體化企業之一。

1 2015版ISO 9001標準和2008版標準的區別

1.1 2015版標準采用了全新的結構

ISO 9001：2015在標準構架上進行了大的改變，ISO 9001：2008為八章節，ISO 9001：2015為十章節。除了“1范圍”、“2規范性引用文件”、“3術語和定義”與2008版標準一致外，其他章節不同程度發生了變化。新版標準的章節更加貼近大多數企業運行模式和實際情況，為企業普遍認同。在“領導作用”和“支持”下，從識別“組織的環境”、“策劃”、“運行”、“績效評價”、“改進”進行全過程控制，這樣的結構也更加方便使用者對多個管理體系的融合。

1.2 更加強調了風險管理

ISO 9001：2015基于風險的思維使組織能夠確定可能導致其過程和質量管理體系偏離策劃結果的重要因素，以便實施控制，從而最大限度地降低不利影響，并最大限度地利用出現的機遇。

1.3 減少了規定性要求，尤其是對成文信息的要求更加靈活

ISO 9001：2015減少了歷版的硬性要求條款，如管理者代表的指定，糾正措施的制定等。對于長期以來習以為常的要求，如：質量方針、質量目標、質量手冊、程序文件以及記錄等不是以常規的規定性文件要求提出，而是以“文件化信息”（活動結果的證據）來代替，組織可根據自己的工作情況確定，靈活地選擇質量管理體系形成文件的方式，使之更加與時俱進，更加科學化、信息化。

1.4 “采購”表述的變化

用“外部提供的過程、產品和服務”替代2008版標準中的“采購”，此規定將更加適應越來越專業化和越來越普及的外包趨勢以及服務。

1.5 提高了服務行業的適用性

用“產品和服務”替代了2008版中的“產品”，使得標準的涵義更加豐滿。

1.6 強調組織環境

ISO 9001：2015新增了“組織環境”的概念，強調了理解組織的環境。組織環境是對組織建立和實現目標的方法有影響的內部和外部因素的組合，只有認清組織所處的環境，清晰組織的定位，才能抓住環境變化帶來的機遇并經受與組織環境有關的風險考驗，這與ISO 9001中的基本原則“基于事實的決策”相吻合。

1.7 強化了“領導作用”

ISO 9001：2015標準特別強調領導在質量管理體系中的核心作用，更加強調最高領導者應對質量管理體系的有效性負責，以確保質量管理體系實現預期結果，并將質量管理體系的PDCA循環賦予新的含義，將領導作用放在體系的核心，領導作用始終貫穿于體系的全過程。最高管理者的責任還包括：確保制定質量管理體系的質量方針和質量目標，并與組織環境相適應，與戰略方向相一致；確保質量管理體系要求融入組織的業務過程；促進使用過程方法和基于風險的思維，確保質量管理體系所需的資源是可獲得的；溝通有效的質量管理和符合質量管理體系要求的重要性；確保質量管理體系實現其預期結果以及支持其他相關管理者在其職責范圍內發揮領導作用等。

2 四川石化公司的運行模式

四川石化公司是西南地區第一家特大型石化企業，雙方股比結構為9∶1，裝置設計生產能力為1 000×104t/年煉油，80×104t/年乙烯。煉油項目由主體工程、公用工程、輔助工程、儲運和環保工程組成，乙烯項目由8套主體裝置及輔助工程和公用工程組成。

作為新型大型煉化一體化企業，四川石化公司煉化一體化項目突出“集約化、大規模、短流程、低風險”的一體化結構優勢，公司實行組織結構扁平化的管理模式，建立“公司—裝置”兩級組織管理機構，并積極推行“核心業務集約化運營、非核心業務綜合一體化外包、后勤保障社會化服務”等一系列保障措施，在僅有不到兩千核心員工的基礎上，要完成國內同類企業約兩萬員工的生產任務，并實現企業利潤。

3 四川石化公司質量管理體系轉版的原則和措施

針對四川石化公司實際情況和新版ISO 9001：2015標準的要求，公司首先組織對標準進行了深入的學習，然后在全公司職能部門范圍內進行制度的統計和整理，梳理出和體系相關制度近200個。經過體系牽頭部門的召集研究和策劃，首先制定了“在生產過程受控的前提下，管理流程盡量簡化和簡潔”的大原則，然后經過仔細規劃和梳理，2017版公司體系文件進行了如下修訂。

3.1 保留《質量手冊》

按照GB/T 19001—2016/ISO 9001：2015《質量管理體系要求》的要素和順序的格式進行編寫。在《質量手冊》中，除了對標準要素進行必要的闡述外，均通過制度的引用進行解釋和說明。這樣既能避免條款遺漏，更好地貫徹落實新版體系的要素和要求，同時又能保持公司歷來體系文件的連續性和一貫性，便于員工的理解和執行。具體包括保留質量管理體系管理者代表的任命，保留質量方針和質量目標的發布等，通過一系列對前版體系有效繼承的方式，實現新舊版的順利過渡。

對于個別條款關聯度比較大的，如“6.3變更的策劃、8.5.6更改的控制、8.2.4產品和服務的要求更改”3個條款在制度執行上內容相近，則進行合并處理。合并闡述如下：公司建立變更管理機制，規定了公司生產經營過程中的變更（包括生產操作、工藝技術、設計開發、產品和服務要求以及人員變化的要求等）管理工作程序，對變更的發起、審查評估、審批、實施、跟蹤、關閉等環節進行控制，確保變更所引起的質量風險處于可接受水平。具體執行見《四川石化公司工藝設備變更管理辦法》、《四川石化公司工藝聯鎖管理規定》、《四川石化公司生產運行管理規定》、《四川石化公司異常報警管理辦法》等。

對于“7.1.2人力資源、7.2能力、7.3意識”3個意義上相近的條款，在質量手冊中也做了合并處理。通過合理配置人力資源、適當的教育培訓、定期的績效評估，滿足公司當前以及未來發展對人力資源的需求。具體規定為：人事處是人力資源的歸口管理部門，負責編制和實施《四川石化公司員工教育培訓管理制度》、《四川石化公司績效考核管理辦法》等，努力創造有利于員工成長與發展的環境，強化教育、培訓和崗位練兵，不斷增強員工的質量意識、安全意識、環境意識，提高員工技能，豐富員工的經驗和綜合能力，確保全體員工能夠勝任崗位工作，滿足產品生產和服務的需求。

3.2 大幅縮減《程序文件》數量

在有對應管理制度的前提下，簡化現有的程序文件，有效避免程序文件和規章制度的雙重文件兩張皮現象。由于公司經過多年成熟運行，已有大量詳細規范的管理制度，因此，可以有效保證體系要素的落實和管理全面無死角。

在公司2008版《質量管理體系》文件中，公司有包括工藝管理、設備管理、采購管理等覆蓋全生產過程的20個程序文件，由于經過多年的反復修訂，其對應的職責已有更加詳細全面的制度可代替，對應工作也已有更加詳細的規章制度，故在2015版的改版中，均進行了刪除。保留了包括文件控制程序、記錄控制程序等目前沒有對應制度的8個程序文件（表1），從而大大減少了篇幅，精簡了流程。

表1 四川石化公司C/0版質量管理體系程序文件清單

3.3 更加充分體現了領導的作用

最高管理者的質量管理理念和政策支持，是一個企業成功的關鍵。在我國的國情下，領導者的觀念往往直接影響企業的執行力和文化建設。無論多么完善的體系，多么健全的管理制度，都需要人去執行，否則，再完美的制度都只能是擺設。新版《質量手冊》規定了為踐行四川石化公司使命、愿景和價值觀，實現戰略目標，保障質量管理體系的有效運行，公司各級領導應當根據公司內外部環境、行業特點、產品/服務等實際情況，充分發揮領導作用，采取有效措施，創造并保持良好環境，使員工充分發揮才干和潛能，積極參與實現質量目標的活動，并承諾把四川石化公司建設成為“結構優化、技術先進、裝備精良、生態友好、組織精干、管理規范的典范式煉化一體化企業”。

3.4 對標準中減少的的規定性要求根據實際情況進行采納和刪減

2015版ISO 9001標準對管理者代表的指定、糾正措施的制定、質量手冊、程序文件以及記錄要求等均沒有提出強制性的文件化要求。因此，我們在轉版時，結合公司實際情況，為了保持質量管理職能的明確性，保留了管理者代表；為了保持體系文件的連續性，保留了《質量手冊》和《程序文件》；同時，為精簡工作程序，將多年來繁雜且效果混亂的文件管理程序中強制性的“受控文件”、“受控章”、過期標準的“作廢”標識等強制性要求進行了刪減，代之以證明性信息即可；同時簡化了記錄的編號等等，使得各項基礎工作能夠簡潔高效地完成。

3.5 重點強調風險的管理

風險和機遇總是伴隨著企業的生產經營活動，及時識別、評價風險并予以準確應對，是企業贏得發展的關鍵。新版《質量手冊》突出了對風險管理的闡述，公司的風險主要分為戰略風險、經營風險、法律風險等。公司圍繞發展規劃、生產經營的業務流程，按照全員、全過程、全方位的管理要求，建立健全全面風險管理體系，通過對生產經營管理的各個環節和過程中的風險管理，實現公司效益最大化。

公司風險管理工作堅持“自上而下”的管理策略，各環節工作嚴格按照集團公司的統一部署全面推進。全年工作主要分為季度風險損失事件分析和年度重大風險評估工作。每年在公司內部開展年度重大風險問卷調查，根據問卷調查統計結果，確定公司年度重大風險，形成公司年度風險管理報告，并逐項落實年度重大風險管控主責部門，落實管控措施，從而有效地控制風險并從容應對。

3.6 將采購和外包合并為外部提供的過程、產品和服務

新版體系文件合并規定為：公司外部提供的產品和服務分為原油及化工原料、三劑、工程設備、小型技措、零購資產及檢維修物資、安保、勞保物資、辦公用品、工程材料及臨時設施物資等，分別由不同的管理部門審批采購計劃。公司外部提供的服務包括：為公司提供項目建設施工、檢維修、電氣儀表運行維護、工程設計、客貨運輸、后勤服務等服務的法人及其他組織。公司對產品生產和服務提供中的外包過程進行識別和確認，并對外包過程進行控制和監督檢查，對外包方的業績進行動態評價和考核，確保對外包過程實施有效控制。具體執行《四川石化公司承包商管理規定》、《四川石化公司檢維修承包商管理實施辦法》、《四川石化公司物資供應商管理辦法》及相關協議。其中強調了各專業部門每年對外包方的業績進行匯總分析，對外包方的能力進行評價，審查和修訂合格承包方名單，作為下一年度選擇外包方的依據，促進了承包方、外包方的合理競爭和優勝劣汰。

3.7 更加重視以顧客為關注焦點的要求

組織的目的是更好地服務客戶，企業的目的是生產出更好的產品滿足顧客要求。四川石化公司的宗旨是實現“有質量，有效益，有市場，可持續的發展”。要實現發展愿景，就必須始終以增強顧客和相關方滿意為目的，理解并滿足顧客和相關方的需求和未來的期望，包括應盡的責任或義務等，以及法律法規方面的要求，并把這些需求、要求和期望轉化為公司明確、具體的質量目標，通過實施質量管理體系實現并爭取超越這些目標，使顧客滿意得到保證。具體執行中，以《與顧客有關的過程控制程序》《顧客滿意度測量控制程序》為依托，計劃經營處根據銷售市場反饋，在確保公司具備滿足顧客要求的基礎之上，確定公司生產計劃，以銷定產；同時，質量部門積極深入市場一線，定期開展市場調研，搜集和了解顧客需求、意見和建議。當相關方要求、顧客要求或外部環境發生變化時，公司立即組織重新確認，并根據重新確認的信息，做出相應的調整。

4 轉版運行和實施效果

4.1 發布實施

公司于2017年6月完成了新版體系（C/0版）的轉版和編寫，2017年7月20日公司總經理審批發布了公司C/0版質量管理體系文件。

《質量管理手冊》（C/0版）依據GB/T 19001—2016/ISO 9001：2015《質量管理體系 要求》，遵循中國石油天然氣集團公司有關質量管理要求，結合公司“核心業務集約化運營、非核心業務綜合一體化外包、后勤保障社會化服務”的生產經營特點，運用了過程方法、PDCA循環模式和基于風險的思維，在客觀分析公司內外環境的基礎上，對公司管理體系的過程進行了系統的識別和描述，并結合企業實際而制定，將按照持續改進的原則，還將在實際運行中不斷完善。《質量管理手冊》（C/0版）應用于公司生產經營管理活動的全過程，是公司建立和實施質量管理體系的綱領性文件，是向員工及相關方提出質量管理要求和提供質量保證能力的證實性文件，是企業全體員工必須共同遵守的行為準則。

4.2 實施效果

體系發布實施以來，公司上下嚴格按照體系要求實施運行，在公司《產品質量管理辦法》等一系列制度的支撐下，生產全過程受控，原料入場有驗收，生產過程有分析，全年產品質量合格率100%，優級品率達到了90%以上，無大小質量事故發生，顧客投訴得到妥善處理并大大減少，說明公司C/0版質量管理體系是充分、適宜、有效的。

4.3 體系獲得認證證書

四川石化公司于2017年10月完成了體系的內審和管理評審，并于2017年12月接受了北京三星九千認證中心的轉版審核，取得了新版ISO 9001質量管理體系3年期認證證書，成為國內首批通過新版體系認證的大型煉化一體化企業之一。

5 結論與建議

1）質量管理體系是廣泛意義上的大質量管理，實施中不能僅局限于出廠產品質量的控制。質量管理體系必須覆蓋公司全過程的管理和活動，這也是全面質量管理的核心精神。未來的工作要按照ISO 9001質量管理體系要求，每年設立先進目標，分解實施，并實現承諾。同時，按照質量管理PDCA循環和持續改進的理論原則，不斷改進完善體系流程，實現質量強企，做好行業的典范，樹立優良的社會形象。

2）新版體系的精簡建立在健全完善的規章制度的基礎上。因此，要維持體系的持續有效運行，必須堅持定期的規章制度識別、評價和修訂，確保企業的風險能夠被控制。同時，快速方便的規章制度識別和查詢途徑也是必不可少的。

3）促進相關方質量文化融合，建立價值聯盟，實現合作共贏。在全球一體化的今天，任何一個企業都不可能在市場上孤立存在。公司“核心業務集約化運營、非核心業務綜合一體化外包、后勤保障社會化服務”的生產經營特點，決定了公司的正常運行會涉及到大量的相關方，這些相關方包括顧客、投資方、員工（含兄弟企業）、供應商（物資、服務）和合作伙伴、地方政府、非政府組織以及集團公司等，相關方對公司質量文化的認同，將會直接關系公司的生存和發展。

因此，未來公司要不斷致力于相關方質量文化融合，建立價值聯盟，樹立共贏理念，著力營造相互信任與合作的文化氛圍，消除本位主義，提高企業文化的凝聚力，激發相關方員工的主觀能動性，在和諧積極的文化氛圍中發揮各自能力和優勢，為雙方的聯盟創造更大價值。

4）擇機實現多體系的整合。目前各企業普遍同時開展了包括GB/T 28001—2011《職業健康安全管理體系 要求》[2]、GB/T 24001—2016《環境管理體系 要求和使用指南》[3]、GB/T 23331—2012《能源管理體系 要求》[4]、Q/SY 1002.1—2013《健康、安全與環境管理體系》[5]、ISO 10012《測量管理體系測量過程和測量設備的要求》以及內控體系等，多體系的同時運行給企業帶來了很多重復的工作。因此，體系整合就成為很多企業的明智之選。體系的整合不但能有效規避重復和沖突等問題，還能整合資源，提高運行效率，而2015版ISO 9001質量管理體系的新結構給多體系的融合提供了更加便利的條件，因此，擇機整合各類管理體系也是企業規范管理的必經之路。