國家自然科學基金聯合基金文獻產出分析

譚 龍，張保朝，陳鳳云，謝昌明，唐 勇

（中國工程物理研究院科技信息中心，四川 綿陽 621900）

1 引言

聯合基金是國家自然科學基金委創新和完善我國科學基金資助模式，推動基礎研究與經濟社會發展需求緊密結合的重要途徑。最早的聯合基金（鋼鐵聯合基金和NSAF聯合基金）啟動于2001年，截至2016年，聯合基金累計資助各類項目4027項目，資助總額超過52億元。近年來，聯合基金保持了快速發展態勢，項目類型由2008年的9個增長至2016年的23個；資助經費由2008年的1.66億元增長至2016年的13.32億元，年均增長率達到29.68%，明顯超過同期國家自然科學基金資助經費的增長水平（19.82%）。聯合基金經費在國家自然科學基金經費總額中所占的比例也由2008年的2.64%提高到2016年的4.97%，如圖1所示。

隨著聯合基金在國家基礎科研體系中地位的提升，與許多科學基金一樣，聯合基金的產出狀況自然成為管理部門以及社會公眾的重要關注點之一。文獻調研發現，目前還沒有公開文獻對聯合基金整體的產出情況進行系統分析，僅有個別研究關注了廣東聯合基金的產出情況。崔潔（2015）[1]從整體數量、研究方向、機構與地區分布、影響因子和中科院分區等多個視角對廣東聯合基金產出的SCI-E論文進行了計量分析。于會珠等（2017）[2]分析了跨區域合作對廣東聯合基金論文產出數量的影響。而其余相關研究多從投入的視角對聯合基金整體或者某類型聯合基金的資助規律，以及相關管理問題進行分析（劉喜珍，2008[3]；朱蔚彤、孟憲平，2012[4]；王冬梅，2017[5]；王之中、譚立剛等，2017[6]；劉強、董國軒，2017[7]）。

本研究基于大樣本數據，從多個角度對聯合基金整體文獻產出情況進行計量分析，同時，將聯合基金與國家自然科學基金整體的論文產出質量進行了對標分析。

2 方法與數據

2.1 項目信息

聯合基金項目信息來源于國家自然科學基金信息系統（https：//isisn.nsfc.gov.cn/egrantindex/funcindex/prjsearch-list），通過技術手段批量采集獲得2008—2014年期間立項的全部聯合基金項目記錄，主要包括項目名稱、資助號、資助時間、承擔單位、負責人、資助金額等字段信息。在剔除2014年的4個（2000萬元/個）海洋科學中心項目（性質以及資助強度與其他項目差異過大）后，共獲得2551條記錄，涉及經費250905萬元。對比基金委年報中的數據發現，本文樣本數占同期全部實際資助項目數的99.18%，樣本涉及經費數占實際全部資助經費的95.25%，具備非常高的可信度。本文選擇2008—2014年的立項項目的原因有2點：①Web of Science數據庫從2008年開始提供論文標注的基金信息檢索接口；②論文發表需要一定周期，2015年以及2016年立項項目產出信息誤差比較大。

2.2 產出信息

本文中的論文產出數據來源于Web of Science的SCI-E數據庫，以項目資助號（授權號）為檢索條件進行批量檢索和清理，獲得聯合基金整體以及每一個項目截至2017-08-25的論文發表題錄信息。

3 結果

3.1 整體產出情況

3.1.1 產出數量

如圖2所示，2008—2014年立項的聯合基金項目，在2008—2017-08期間共產出SCI論文27619篇。2011—2014年立項項目產出論文數量顯著超過2008—2010年立項的項目。其中，2012年立項項目產出5747篇。從立項時間和論文發表時間來看，近2年，聯合基金SCI論文年產出規模已經達到5000～6000篇。

3.1.2 產出質量

此處從論文發表的期刊層次、論文綜合引用情況和ESI高被引論文情況3個角度來分析聯合基金SCI論文的質量，同時與國家自然科學基金整體SCI論文產出質量對照分析。

3.1.2.1 論文發表期刊的層次

基于影響因子的期刊分區被廣泛運用于科學評價活動中。Q1期刊由Web of Science定義，一本QI期刊是指該刊物的影響影子在其所在學科分類中排名前25%.QI期刊論文占比，是指發表在QI期刊上的論文在全部論文中所占的比例。由此可以看出，聯合基金發表論文的期刊層次呈現明顯的上升趨勢，到2016年，有50%以上的論文發表在高層次期刊中。此外，聯合基金發表論文的層次明顯高于國家自然科學基金的整體水平，如圖3所示。

3.1.2.2 綜合引用情況

學科規范化的引文影響力是一個基于引用頻次的論文影響力評價指標，但該指標消除了出版時間、學科領域與文獻類型差異對引用的影響（陳衛靜，2016）[8]。聯合基金發表論文的學科規范化的引文影響力在1.1～1.2之間，高于全球平均水平（1），并且高于國家自然科學基金整體水平，如圖4所示。

3.1.2.3 高質量論文情況

ESI高被引論文，是指近11年的論文被引用次數在該學科處于全球前1%水平的論文。ESI高被引論文占比是ESI高被引論文與全部論文的比值。聯合基金資助產出360篇ESI高被引論文，占全部論文的1.3%，這一比值高于國家自然科學基金同期水平（1.07%）。從發展趨勢來看，2008年以來，聯合基金發表高質量論文的比例呈現明顯的增長趨勢，到2016年已經達到1.8%，而國家自然科學基金的增長則相對緩慢，如圖5所示。

3.1.3 產出效率

本文采用每萬元經費SCI論文發表數來定義聯合基金的產出效率，2008—2014年立項聯合基金項目的平均效率為0.11篇/萬元。圖6給出了聯合基金項目經費—論文產出數量—產出效率氣泡圖，氣泡的大小表示產出效率的高低，不同項目之間的產出效率差異明顯。根據氣泡分布特征，可以將項目分為3類：①項目經費強度在100萬元以下，投資規模比較小，項目數量眾多，除個別項目外，單個項目論文產出數量比較少，但產出效率比較高；②項目經費強度在100～300萬元之間，投資規模比較大，單個項目論文產出數比較多，但產出效率比較低；③項目經費強度在300～500萬元之間，投資力度很大，但單個項目產出數量和產出效率比較低。與聯合基金通常的培育項目以及重點支持項目分類不同，本文將上述3種基于經費額度分布的類型項目分別定義為面上項目、重點項目和重大項目，3類項目的平均產出效果如表1所示。對于面上項目，平均每萬元經費投入產出0.17篇SCI論文，明顯高于重點項目和重大項目。同時，有375個項目（占全部項目的14.70%）未發表SCI論文，其中，354個為面上項目，21個為重點項目，分別占面上項目和重點項目數的19.81%和2.83%.

3.2 機構產出情況

3.2.1 產出數量及效率

2008—2014年立項的聯合基金項目涉及承研單位399家，其中，大學等高等教育機構243家，科研機構144家（中科院系統研究所72家），企業以及其他單位12家，三類機構的經費占比分別為73.48%，26.21%和0.31%.圖7給出了總經費排名前10的機構的產出情況氣泡圖，其中，X軸為單位經費總量，Y軸為產出效率，氣泡大小為論文產出數量。中山大學、中國科學技術大學和華南理工大學在經費、效率以及產出數量方面均表現突出；南方醫科大學、西南交通大學、廈門大學和昆明理工大學產出效率則明顯較低。此外，中科院系統研究所經費總額合計46509萬元，產出論文4787篇，分別占聯合基金全部經費的18.54%以及全部論文的17.33%.

3.2.2 產出質量

圖8給出了聯合基金主要承擔單位的論文質量情況。在20家單位中，有4家論文的學科規范化的引文影響力低于1.中科大、清華大學、中山大學、北京大學、浙江大學等高校在2個指標上表現突出，論文質量水平比較高。作為產出數量最多的中科院系統，其整體論文質量則相對比較低。中國工程物理研究院和山東大學論文質量與其他主要承擔單位差距明顯，前者學科規范化的引文影響力僅為0.52，后者無ESI高被引論文。

3.3 學科分布情況

如圖9所示，聯合基金產出論文覆蓋了ESI學科分類體系中所確定的22個學科，其中，化學學科的產出數量最多，達到6179篇，其次為材料科學（4511篇）、物理學（4190篇）、工程科學（3700篇）和計算科學（1466篇），經濟與商學數量最少（2篇）。從學科規范化的引文影響力和ESI高被引論文2個指標來看，計算機科學學科的表現最為突出，2個指標分別達到1.73和2.25.化學、工程科學、材料科學和數學學科論文質量也表現不俗。物理學學科盡管產出數量突出，但論文質量與前述優勢學科差距明顯，一般社會科學、精神病學/心理學、經濟與商學等學科的論文質量極低。

4 結論

本文采用科學計量學方法，對2008—2014年立項的聯合基金項目的產出情況進行了監測分析。研究發現，隨著整體投入的穩步增長，聯合基金SCI論文年產出規模已經到5000～6000篇。從多個指標來看，聯合基金產出論文的質量明顯高于國家自然科學基金的整體水平，且不斷提高。平均每萬元經費投入產出0.11篇SCI論文，面上項目產出效率明顯高于重點項目和重大項目，同時，仍有約14.70%的項目零SCI產出。399家承擔單位在經費、產出數量、效率和質量等方面存在顯著差異，其中，中山大學、中國科學技術大學和華南理工大學在經費、效率和產出數量方面均表現突出；中國科學技術大學、清華大學、中山大學、北京大學和浙江大學等高校的論文質量比較高。中科院系統所有研究所整體上以18.54%的聯合基金經費產出了17.33%聯合基金SCI論文，但是論文質量相對比較低。聯合基金在推動化學、材料科學、物理學、工程科學和計算科學等學科方面成效比較突出，在一般社會科學、精神病學/心理學、經濟與商學等學科方面的促進作用比較弱。

［1］ 崔潔，李銘祿，陳為民.NSFC-廣東聯合基金（第一期）資助項目產出SCIE論文計量分析［J］.科技管理研究，2015，35（11）：66-70.

［2］ 于會珠，黃璐，王康睿，等.跨區域合作對NSFC-廣東聯合基金論文產出的影響［J］.科研管理，2017，38（S1）：386-393.

［3］ 劉喜珍.數理科學聯合基金概述［J］.中國基礎科學，2008（02）：35-37.

［4］ 朱蔚彤，孟憲平.國家自然科學基金聯合基金設立與資助管理機制探討［J］.中國科學基金，2012，26（01）：34-37.

［5］ 王冬梅.聯合基金為高鐵基礎研究插上了騰飛的翅膀［J］.科研管理，2017（S1）：762-766.

［6］ 王之中，譚立剛，高鈺涵，等.服務“一帶一路”引領高鐵科技未來——高速鐵路基礎研究聯合基金實施5周年回顧與展望［J］.中國科學基金，2017（03）：239-243.

［7］ 劉強，董國軒.天文聯合基金十周年總結［J］.天文學進展，2017（01）：140-146.

［8］ 陳衛靜.基于ESI和InCites的學科發展評價研究［J］.四川圖書館學報，2016（03）：57-60.