民事訴訟契約的正當(dāng)性

摘 要： 在我國(guó)民事訴訟的審判中一向偏重于職權(quán)主義模式，與當(dāng)事人的意愿相比，法院的干預(yù)較為突出，當(dāng)事人對(duì)其權(quán)利的應(yīng)有處分難以得到實(shí)現(xiàn)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民主精神和契約自由已成為現(xiàn)代社會(huì)對(duì)民事訴訟的基本要求，民事訴訟契約逐漸彰顯了尊重當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中主體地位，積極發(fā)揮當(dāng)事人在訴訟中的推動(dòng)作用的理念。而屬于公法領(lǐng)域，一向有著“排除私法自治”原則的民事訴訟之所以允許訴訟契約存在的正當(dāng)性，除了訴訟契約精神與民主和私法自治精神、處分原則相符之外，其存在還有利于最大程度的實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的訴訟目的，有利于緩解司法資源有限的問(wèn)題，符合當(dāng)今社會(huì)的需要。

關(guān)鍵詞：訴訟契約 民主精神 契約自由

訴訟契約是由大陸法系學(xué)者在十九世紀(jì)末提出的學(xué)理上的一個(gè)概念，目前德國(guó)、日本以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等地區(qū)的學(xué)者們均對(duì)其有著深入的研究。民事訴訟契約的發(fā)展經(jīng)歷了由否定到被承認(rèn)。在訴訟過(guò)程中推行訴訟契約的實(shí)施有利于民事訴訟與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更好的契合，弱化法官職權(quán)、保障當(dāng)事人的訴訟主體地位。

一、民事訴訟契約發(fā)展的背景

（一）民事訴訟契約的概念

關(guān)于訴訟契約的概念，絕大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為其是當(dāng)事人之間形成的一種旨在訴訟中產(chǎn)生效果的合意，如德國(guó)有學(xué)者認(rèn)為，“訴訟契約是其直接的主要效力發(fā)生在訴訟領(lǐng)域的合同”。而張衛(wèi)平教授則認(rèn)為訴訟契約的實(shí)質(zhì)是一種民事訴訟行為，“訴訟契約系指當(dāng)事人采取協(xié)議的形式實(shí)施的訴訟行為”。筆者認(rèn)為訴訟契約是指在訴訟前或者訴訟中當(dāng)事人雙方形成的，通過(guò)產(chǎn)生一定訴訟效果實(shí)現(xiàn)自身權(quán)利的一個(gè)途徑，其最終目的自然是是要產(chǎn)生訴訟法上的效果。因此，張衛(wèi)平教授的觀點(diǎn)更為合理。

（二）民事訴訟契約制度正當(dāng)性的法理基礎(chǔ)

盡管從法律性質(zhì)這一層次來(lái)看，民事訴訟法屬于公法，不可否認(rèn)排除私法自治一向是公法的原則，但是民事訴訟契約的存在是有正當(dāng)性的。

首先，訴訟契約是雙方當(dāng)事人在訴訟中經(jīng)協(xié)商合意使用其在訴訟過(guò)程中擁有的處分權(quán)的產(chǎn)物，充分的體現(xiàn)了意思自治原則。如今民主的理念早已深入人心，司法制度也更加注重對(duì)公民自由的保護(hù)，例如和解制度、管轄協(xié)議制度、協(xié)商舉證期限制度等，都是民主精神的體現(xiàn)。社會(huì)的發(fā)展歸根到底是人的發(fā)展，從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)法律的實(shí)施中更應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意愿。霍布斯說(shuō)，每個(gè)人都有自己的判斷和理性，也有自由使用自己的權(quán)利、按照本人的意愿保衛(wèi)自己。訴訟契約是實(shí)現(xiàn)該種自由的法律保障，讓當(dāng)事人自愿處分權(quán)利實(shí)現(xiàn)其所認(rèn)為的利益最大化，如當(dāng)事人協(xié)商決定和解、確定管轄法院、上訴或撤訴，這也是民事訴訟處分原則的體現(xiàn)。

其次，訴訟契約是程序自由主義的體現(xiàn)。邊沁對(duì)政府的忠告是“要安靜”。程序自由主義的目的就在于給予當(dāng)事人雙方充分實(shí)行程序自治的權(quán)利，當(dāng)事人雙方有著完全自由的意志進(jìn)行對(duì)抗。而雙方當(dāng)事人基于合意處理自己在訴訟和實(shí)體中的問(wèn)題，正是程序自由的運(yùn)用。另一方面，當(dāng)事人訴訟主義實(shí)際上就是主張由訴訟契約而非法官推動(dòng)審判進(jìn)行下去。因此訴訟契約制度的推行對(duì)于我國(guó)平衡當(dāng)事人主義訴訟模式和職權(quán)主義訴訟模式會(huì)產(chǎn)生積極的作用，這與我國(guó)法律的現(xiàn)行理念是一致的。

二、民事訴訟契約的價(jià)值

人們?cè)趯?shí)踐中越來(lái)越傾向利用更加自由、高效的糾紛解決方式處理問(wèn)題，訴訟契約則不僅有助于當(dāng)事人更加全面的權(quán)衡利益，更好地保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益，同時(shí)在提高司法效率、節(jié)約司法資源、彌補(bǔ)審判局限性方面發(fā)揮了積極作用。

（一）提高訴訟效率，最大化的實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人權(quán)益

當(dāng)事人雙方提起民事訴訟的最直接的目的是解決糾紛。當(dāng)事人一旦達(dá)成訴訟和解契約，便可以直接進(jìn)入爭(zhēng)議解決的最后階段，當(dāng)事人不必在聘請(qǐng)律師、庭審辯論上繼續(xù)耗費(fèi)時(shí)間、金錢和精力。當(dāng)事人如果達(dá)成不上訴契約，確保一審判決在上訴期滿后成為具有強(qiáng)制執(zhí)行力的生效判決，可以快速解決糾紛并避免因二審程序的啟動(dòng)而新增訴訟成本。由于信息的不對(duì)稱，與雙方各自搜集相比，證據(jù)契約的達(dá)成顯然可以降低當(dāng)事人的成本支出，有利于提高訴訟的效率。

對(duì)于大部分人來(lái)說(shuō)，他們寧愿自己管理自己的事物，也不愿別人替自己進(jìn)行管理，哪怕別人做的比自己好。與法官做出的判決相比，雙方當(dāng)事人更趨向于信服和認(rèn)同和解協(xié)議。就局外人而言，或許該契約并不是最公正的，但是當(dāng)事人作為一個(gè)民事權(quán)利主體他有自己的合理預(yù)期與考慮，我們無(wú)從探知當(dāng)事人自己內(nèi)心的想法和意圖，對(duì)于雙方當(dāng)事人而言這可能是所有處理方式中最為公正的。此外，當(dāng)事人之間通過(guò)真誠(chéng)對(duì)話進(jìn)行協(xié)商有助于弱化雙方敵對(duì)的情緒，有利于社會(huì)的和諧和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（二）節(jié)約司法資源，彌補(bǔ)審判固有的局限性

臺(tái)灣學(xué)者沈冠伶曾指出，民事訴訟契約不僅使得當(dāng)事人獲益，也節(jié)省了訴訟法院的司法資源。案件事實(shí)的證明有賴于證據(jù)，而證據(jù)的搜集往往是一項(xiàng)費(fèi)時(shí)費(fèi)力的工作，一方此時(shí)未能舉證而彼時(shí)又提出新證據(jù)，為此難以確定案件事實(shí)，訴訟周期往往因此延長(zhǎng)，在當(dāng)事人達(dá)成證據(jù)契約的情況下可以簡(jiǎn)化舉證質(zhì)證的程序并提高訴訟效率，降低人民法院的審判成本。

作為糾紛解決的最后一道屏障的裁判，訴訟并非如人們所想的那樣完美無(wú)缺，而是存在諸多自身無(wú)法克服的弊端，例如審判具有僵硬性并非切合實(shí)際地解決一切糾紛，法官主要依據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則、自己的認(rèn)知和法律規(guī)定進(jìn)行判決，然而法官并沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)亦不可能重現(xiàn)案件中曾發(fā)生的事情，在審判中對(duì)事實(shí)與證據(jù)難免會(huì)根據(jù)自己的理解進(jìn)行裁剪。為此，法官基于自己對(duì)事實(shí)與法律的理解作出的裁判并非“絕對(duì)真實(shí)”而僅是“相對(duì)真實(shí)”，當(dāng)事人對(duì)判決的結(jié)果難免會(huì)有抵觸情緒。若在訴訟中契入合意的機(jī)制，通過(guò)訴訟契約使得當(dāng)事人更大程度上參與到訴訟過(guò)程中去，法院以此為依據(jù)作出的判決可對(duì)因法官自由心證而造成的判決不公進(jìn)行適當(dāng)糾正。

三、完善民事訴訟契約的實(shí)行

近年來(lái)民事訴訟法中確立的訴訟契約形態(tài)正在逐漸增加，可以說(shuō)肯定訴訟契約存在的正當(dāng)性已經(jīng)是我國(guó)民事訴訟的發(fā)展趨勢(shì)，但在近些年來(lái)在訴訟中使用訴訟契約的法院和當(dāng)事人仍在少數(shù)。例如在民事案件中關(guān)于舉證期限問(wèn)題，大部分均是由審判法院指定，只有少部分案件中當(dāng)事人會(huì)主動(dòng)協(xié)商。

（一）逐步建立民事訴訟契約法律體系

我國(guó)民事訴訟契約正在不斷向前，但是不可否認(rèn)我國(guó)訴訟契約立法中又存在著許多問(wèn)題，我國(guó)法律中關(guān)于訴訟契約的直接規(guī)定較少，其種類、形態(tài)也不豐富，最重要的合法性和效力不明確的問(wèn)題也一直存在。我國(guó)目前存在六種民事訴訟契約，分別為：和解協(xié)議；商定鑒定人、舉證期限以及證據(jù)交換；選擇管轄法院及適用簡(jiǎn)易程序。在立法上，我國(guó)的訴訟契約體系仍有待完善。第一，賦予執(zhí)行和解以法律上的強(qiáng)制力。執(zhí)行和解協(xié)議在實(shí)踐中常得不到有效的執(zhí)行，這不僅危害著當(dāng)事人的合法權(quán)益，還影響了訴訟效率和司法成本。第二，建立真正意義上的和解制度。目前在和結(jié)案件中法院發(fā)揮了積極地作用，成為了和解行為的主體，當(dāng)事人的意愿得不到充分的尊重或者說(shuō)這種尊重與在審判中要尊重當(dāng)事人意志無(wú)異，有些法院為了提高效率往往只是形式上的尊重。因此有必要建立真正意義上的訴訟和解制度，和解過(guò)程中以當(dāng)事人合意為核心，法院的主要職能應(yīng)當(dāng)是對(duì)合意的內(nèi)容加以確認(rèn)并賦予其法律效力。

（二）提高公民心中的訴訟契約意識(shí)

受到法律意識(shí)、道德及文化素質(zhì)的限制，大部分人認(rèn)為契約只是民法中的概念，在訴訟中應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律在法院的安排下行動(dòng)，對(duì)訴訟契約精神沒(méi)有足夠的重視。推進(jìn)民事訴訟契約的發(fā)展，首先，應(yīng)加強(qiáng)法治宣傳的力度與廣度，讓公眾意識(shí)到自己在訴訟中有著一定程度上主導(dǎo)訴訟的權(quán)利，可以自行約定有利于雙方的訴訟行為。其次，可以建立法官釋明制度。目前我國(guó)社會(huì)法治文化水平較低，有些人根本不知訴訟契約所謂何事，甚至有許多公民因經(jīng)濟(jì)制約無(wú)法聘請(qǐng)專業(yè)律師。如果不對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，將會(huì)導(dǎo)致訴訟無(wú)意義的拖延甚至根本無(wú)法定案。通過(guò)建立法官釋明制度，由法官對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行相應(yīng)的指導(dǎo)與釋明，可以引導(dǎo)當(dāng)事人有效的成立合理的訴訟契約。再者，應(yīng)當(dāng)建立法律幫助制度以幫助達(dá)成訴訟契約，這一方面可以通過(guò)強(qiáng)化律師援助制度，建立非律師的法律援助制度以幫助當(dāng)事人更順利達(dá)成訴訟契約。

結(jié) 語(yǔ)

民事訴訟契約與民事訴訟的公法性質(zhì)并不沖突而是有益的，它推動(dòng)著訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行，有利于實(shí)現(xiàn)訴訟應(yīng)有的公平正義，但要改善訴訟契約使用率低的現(xiàn)狀還需要社會(huì)的共同努力。

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作者簡(jiǎn)介： 葉紅（1994-），女，漢族，河南周口人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，碩士究生，主要從事經(jīng)濟(jì)法專業(yè)研究。